1、822内部审核程序1文件编号：SDJY.376.2/8.2.22001版号：第1版 持册人：江苏省电力建设第一工程公司内 部 审 核 程 序 编 制： 葛宁荣 2001年 12 月 10 日 审 核： 陈连康 2001年 12 月 12 日 陈世尧 批 准： 龚建华 2001年 12 月 12 日修 改 记 录撤出页码换入页码修改状态修改人审核人批准人生效日期1. 目的 确定质量管理体系是否符合策划的安排和标准要求以及本公司质量管理 体系的要求，是否得到了有效的实施和保持，及时发现问题，采取措施， 确保质量管理体系的有效运行。2. 适用范围 本程序适用于本公司质量管理体系的内部审核。3 职责3
2、.1 公司质保部负责组织内部审核。3.2 各级相关部门接受、配合审核，对审核中发现的问题应及时采取纠正和纠 正措施。3.3 质保部负责跟踪验证纠正和纠正措施实施的有效性。4 工作程序4.1 审核方案策划4.1.1 每年初公司质保部应在管理者代表的领导下，对审核方案进行策划。策划 时，应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。策 划的结果形成内部审核年度计划。该计划应注明审核的准则、范围、频次 和方法。公司所属各相关部门以及各适用的质量管理体系条款每年至少审 核一次。4.1.2 当质量管理体系有重大变化或发生重大不合格时，应增加内审频次，并对 年度审核计划作出修改。4.1.3 年
3、度审核计划以及其修订计划由管理者代表批准后实施。4.2 内部审核的组织4.2.1 公司质保部负责组织内部审核组。4.2.2 审核组成员应具备内部审核员的资格，审核员的选择应使审核员不审核自 己的工作。4.2.3 由具备管理能力、能对审核工作的开展和审核结果的性质作出正确判断的 人员担任审核组长。4.2.4 审核组的组成报经管理者代表批准后生效。4.3 准备工作4.3.1 审核组长负责编制审核计划。管理者代表负责批准审核计划。计划应尽早通知受审方，以便配合。4.3.2 审核计划应考虑以下因素：a） 对拟审核的过程或区域属于较复杂或重要的，应安排相应专业并有较丰富审核经验的审核员实施，并安排较长的
4、审核时间；b） 对以往审核发现问题较多的过程和区域，应安排较长的审核时间；c) 审核任务的安排应确保审核员不审核自己的工作。4.3.3 审核组长应组织审核组全体人员在学习有关标准和质量管理体系文件，交 流、了解受审方的过程信息，了解上次审核结果基础上编制审核检查表。4.4 内部审核的实施4.4.1 首次会议：由审核组长主持，全体审核员以及受审核方主管和相关人员参 加，主要内容是重申审核计划，提出审核计划中注意事项，各方取得一致 意见。4.4.2 实施审核：采用查阅文件和记录、个别或集体交谈、现场取证等方法获取 审核证据，审核员应及时在检查表中填写审核记录。4.4.3 末次会议前，审核组应评审发
5、现的不合格事实，确定需要书面提出的不合 格项，并由发现该不合格的审核员填写“不合格项通知单”。对确定的不 合格项，还应评价确保不合格不再发生的措施的需求。4.4.4 末次会议：参加人员同首次会议，审核组长指出在审核中发现的不合格事 实和发现的不合格项。宣布审核结果，并征求受审核方的意见。受审方主 管应在通知单上签字，确认他们同意“通知单”的内容和承诺的责任。受 审核方可以对“通知单”提出不同意见，但公司质保部具有最终决定权。4.4.5 审核组长负责作出本次审核的审核报告。4.5 纠正和纠正措施4.5.1 对需要采取纠正措施的受审方，应对不合格项进行深入调查、必要时分析 产生不合格的原因，编制纠
6、正措施，予以实施。并在“不合格项通知单” 上记录实施结果。4.5.2 对仅需要纠正的，受审方应组织进行纠正，并在“不合格项通知单”上记 录纠正结果。4.6 验证跟踪 公司或分公司质保部应对纠正和纠正措施的执行情况及其有效性进行跟 踪验证。对纠正措施的验证应证实产生不合格的原因已找到，采取的措 施能消除不合格的原因，类似的不合格未再发生。对措施无效果的，应 退回受审核方重新执行。4.7 内部审核中形成的“审核计划”、“首、末次会议签到表”、“检查表”、 “不合格项通知单”、“内部审核报告”等记录由审核组长交公司质保 部保存。5 记录5.1 内部审核年度计划5.2 内部审核计划5.3 内部审核检查
7、表5.4 内部审核（）次会议签到表5.5 不合格项通知单5.6 内部审核报告5.7 内部审核不合格项纠正措施计划 年 内 部 质 量 审 核 年 度 计 划第 次修改 编号： 审核 月项目 份 编号受审核部门123456789101112注：1.审核准则：GB/T190012000标准；有关法规、标准、规程、规范；体系文件；与顾客的合同。 2.方法：问、答、听、察看现场、收集证据；抽样。编制：批准：日期：日期：内 部 审 核 计 划 项目编号 审核地点审核时间审核目的审核范围审核依据审核组长审核员管理者代表质保部综 合条 款4.2 5.4.1 5.5.1 5.5.3 6 8.2.3 8.4 8
8、.5.1结合各部门，现场进行审核日期时 间受审核部门审 核 内 容审核人员联络员内 部 审 核 检 查 表项目编号： 受审核部门 审核组长： 审核员： 审核日期： 第 页条 款审 核 要 点审 核 记 录Y/N内 部 审 核（ ）次 会 议 签 到 表审核地点： 时间： 年 月 日 项目编号： 审核组组长：组员：受 审 核方姓 名职 务部 门姓 名职 务部 门姓 名职 务部 门不合格项通知单 通知单编号：项目编号 受审核方部门受审核方陪同人员不符合标准条款 日 期不合格项陈述：不合格项性质判断： 主要不合格项 次要不合格项对纠正行动的要求： 制定纠正措施并予以实施 纠正要求完成时间： 15日内
9、完成 30日内完成 60日内完成验证方式： 对纠正/纠正措施证实资料进行确认 对纠正/纠正措施的有效性进行现场验证 对纠正/纠正措施的有效性通过下一次内审予以验证审核人员审核组长受审核方负责人（责任部门填写）纠正和/或纠正措施的实施结果 签名 日期验证意见 签名 日期注：在所选择项前的中打内 部 审 核 报 告 项目编号： 受审核单位审核日期审核组长审核组员审核目的审核范围审核依据报告内容阐述：审核组长签名/日期管理者代表批准/日期内部审核不合格项纠正措施计划不符合项编号： 部门名称： 项目编号： 不合格项编号不合格项陈述原 因 分 析计划完成日期纠 正 措 施 编制： 批准： 日期： 日期：
