1、论文开题李放涛新疆农业大学硕士研究生论文开题报告所在院系 经济与管理学院 专 业 农村与区域发展 学生姓名 入学时间 2009 年 9 月 导师姓名 课题名称 和田市水利工程管理体制改革研究新疆农业大学研究生处制2010年10月05日一、立论依据（包括课题的研究意义，国内外研究现状分析，附主要的参考文献）1课题的研究背景及意义1.1 研究背景水利不仅是农业的命脉，水资源利用程度及方式在很大程度上决定着国民经济发展的规模、速度，也直接影响着大农业内部结构的调整。新疆地处欧亚大陆腹地，远离海洋，年降水量约400mm，而蒸发量达到3000mm，干旱少雨，每年6月7月洪水频发，水土流失十分严重。根据国
2、家遥感普查统计，新疆水土流失面积达103万，占全国水土流失面积的28.1%。同时，新疆地表水资源量为794亿m3，由于地表水时空分布不均，春季河流径流占全年10%20%，夏季占年径流的55%至70%，所有地表水灌区都存在着春旱缺水问题。和田地区地处西北边陲,远离水汽源,形成了我国最大的、具有典型大陆性特征的温带、暖温带干旱区。流域特殊的地理位置决定了其特殊的气候特征:降水稀少,蒸发剧烈,终年处于极端干旱状态。而且随着区内经济发展，城市生活用水、工业用水量加大，以及地下水的不合理开采水污染和水质恶化现象日趋严重，水资源供需矛盾日益加剧。因此，和田地区对水利工程作用的发挥尤为渴求。和田地区众多的水
3、利管理单位是构成水利产业的主要组成部分。新中国成立50多年来，和田地区建成了一大批水利工程，这些单位所管理的水利工程，在城市工业用水、环境保护、农田灌溉、防御水旱灾害、城乡民用水等方面做出了重要贡献，发挥了重要作用。随着新时期水利事业的飞速发展和市场经济的不断完善，水利管理单位面临着新的机遇和挑战。 目前，和田市现行的水利管理机制已极不适应当前的改制要求，改革水利管理机制目前的一个关键问题是水权不清晰。水权不清一是表现在经济社会用水与生态用水的水权分配不清；二是表现在经济社会各用水部门、各用水行业、各用水单位、各用水个人的水权分配不清，这很容易造成用水方面的“大锅饭”和节水的利益纠葛，造成缺乏
4、对实现“总量控制、定额管理”节水机制的主动性和积极性，易流于形式。1.2 研究意义水利工程是指对社会经济可持续发展具有重要作用的防洪、排涝、供水、灌溉、水运、水力发电等功能的基础设施，是实现水资源有效保护、利用与开发，能满足人类生产生活需要的水利设施。水是社会经济发展不可或缺的物质资源，是环境生命的“血液”。和田地区是一个水资源相对较缺乏的地区，并且时空分布不均，水土流失严重。虽然水利资源是一种可由降水来补充的可再生性资源，但随着人口增加和社会经济发展，对水的需求量会大大增加，水资源供需矛盾日益突出，水旱灾害非常频繁，损失越来越大，水土流失严重，水污染远未得到有效控制，这一系列问题都与水利工程
5、的管理有很大的直接关系，因此为了有效利用水资源，使有限的水资源发挥更大的作用，对水利工程管理体制进行不断完善和改革是非常必要的。2 国内外研究进展及评价2.1国外水利工程管理研究概况美国政府对水利工程的管理主要集中在水利工程管理职权范围的合理界定，以避免由于政府直接干预过多造成的效率低下问题。对于带有经营性质的水事管理，如供水、配水的管理，主要依靠市场自发的调节和民间机构的运作。尤其在农村，主要是通过一些灌溉公司或民间组织来进行，为了激励农民兴修水利工程，联邦政府通常采取赠款建设工程的措施，赠款额为工程投资的20%。这样，既减少了政府的直接干预，也降低了政府开支使得政府机构运作效率更高。政府鼓
6、励民间机构(或个人)投资建设并管理水利工程，并立法规定民间机构(或个人)对水利工程的建设与管理的目的不能仅仅考虑盈利，而是为当地提供良好和谐的水环境。促进流域经济发展，从而明确了民间机构(或个人)的义务为此，政府必须加强对民间机构(或个人)的监督，建立完备的民间机构(或个人)行为档案一旦民间机构(或个人)在工程建设与管理的过程中有模糊水环境目标的行为，政府严格起用“驱逐”条款。澳大利亚在灌溉工程管理上，已逐步实施由政府管理转为私人企业管理，并采取必要的措施使工程实现良性运行。州政府鼓励原来负责灌溉工程管理的公务人员分离出来，成立独立的管理公司，凭借他们自身的管理经验，将水利工程作为一个企业来运
7、行，作为扶持政策，明确在15年内，政府给予必要的支持。政府通过与管理者谈判，根据水利工程的状况和效益，给予持续的财政补贴，用于运行维护管理和环保。财政补贴的额度，由于工程的不同而有很大差别，每年100万至1500万澳元不等。每个工程单独核算，分别谈判进行个案处理每个工程的水价不仅要受到政府的控制，而且要与用水户协商致。总的目标是，通过15年的努力，使工程具备独立生存的能力。表面看来，澳大利亚的模式似与中国改革的方向背道而驰。但从实质来看，都是国家给予一定的公益性补助和扶持。待其具备自立能力后，再脱钩实行独立经营。这与目前灌区单位在经营十分困难的情况下得不到国家公益性补助的状况形成了鲜明的对比。
8、非常值得我们深思和借鉴。德国由16个联邦州组成，其水利工程采取分级管理的体制，依次为联邦环保部、州环保局和水利协会(或委员会)。各级管理部门职责明确，政企分开，突出了法制化、市场化运作的特点。水利工程除堤防工程外，其他水利工程政府都不直接负责其建设与资金管理。由于德国水利建设任务已基本完成，目前水利工作优先保护环境，所以水利管理隶属于环保部门。其水利管理体制如下：(1)联邦环保部。作为分管水利工程的联邦政府职能部门，其负责制定符合欧盟法规要求的德国水利总体发展框架，并以联邦法形式公布，起宏观调控和监督管理的作用。(2)州环保局。作为州分管水利工程的地方政府部门，州环保局在联邦法规的总体框架下，
9、制定本州发展规划、水利规章制度，也尽量以法规形式发布，同时监督管理、协调指导基层水利管理工作，州政府负责本州的防洪工作。(3)水利协会。该组织是民间团体，按流域或区域自然形成并经政府批准，其会员由代表水利用和水环境保护有关的各阶层利益人员组成，按照批准的规划，负责本协会区域内水资源的开发、利用、保护以及工程设施的建设、管理和运行。3 相关理论依据3.1 组织变革理论组织变革也称为组织改革，它是为组织发展提供达到目的的手段。所谓组织发展，即组织随着客观环境的变化而相适应地采取自我完善和自我更新的活动的过程，包括合理地确定战略目标，设计组织结构和各种规章制度，最充分地运用组织的人、财、物资源，以达
10、到进一步增强组织的活力来提高组织效益的目的。发展是目的，变革是手段，任何一个组织，要想开发自己的潜能，增强活力、提高效益，就必然需要变革。组织变革的内容基本上包括：结构变革、技术变革、人员变革。结构变革包括改变职权关系、协调机制、集权化程度及其他结构变量、技术变革包括工作开展的方式、所使用的方法和设备的改变等。人员变革则是指员工的工作态度、期望、认知和行为的改变。水利管理单位变革应适应内外环境的需要。改革会给水利管理单位带来两方面的影响：一方面会给水管单位带来很多新的发展机会，另一方面也会给水管单位带来很多威胁和阻力。所以，水管单位必须对外部环境中新的变化作出迅速反应，以变化为契机作出顺应环境
11、的变化，达到内部与外部的匹配。3.2 新公共管理理论从20世纪70年代开始，曾经主导西方公共行政领域近一个世纪之久，并被誉为是行之有效的传统公共行政，遭受到新的外部环境的越来越严峻的挑战，其近乎刻板、僵化的科层体制愈来愈不能适应迅速变化的信息社会和知识社会的环境，其赖以建立的两大理论基础一威尔逊与古德诺的政治一行政二分论和韦伯的科层管理理论均无法回答和解决政府所面对的日益严重的问题和困难：如政府财政危机、社会福利政策难以为继、政府机构日趋庞大臃肿、效率低下，因此，公众对政府能力失去信心，“政府失败论开始占主导地位。80年代的英美两国产生了一种新的公共行政理论、管理模式新公共管理，并迅速扩展到西
12、方各国。与以往传统的公共行政框架内进行的变革不同，新公共管理不是对现存行政管理体制和方式进行某种程度的局部调整，或仅仅是为了降低行政管理的成本，减少行政费用开支，更重要的是，它是一场追求“三E”(Economy，Efficiency and Effectiveness，即经济、效率和效益)目标的管理改革运动，是对传统的公共行政模式的一种根本性变革。与传统的以威尔逊、古德诺的政治与行政的二分法和以韦伯的科层制理论为基础的官僚制的行政管理理论不同，新公共管理思想以现代经济学和私营企业的管理理论与方法作为自己的理论基础，不强调利用集权、监督以及加强责任制的方法来改善行政绩效，而是主张在公共部门管理中
13、采纳企业化的管理方法来提高管理效率。在公共管理中引入竞争机制来提高服务的质量和水平，强调公共管理以市场或顾客为导向来改善行政绩效。所以，根据新公共管理理论，政府管理部门应有如下思想：(1)政府的管理职能应是掌舵而不是划桨。新公共管理主张政府在公共行政管理中应该只是制定政策而不是执行政策，即政府应该把管理和具体操作分开，政府只起水管带来很舵的作用而不是划桨的作用，这样做的好处是可以缩小政府的规模，减少开支，提高效率。(2)政府应重视提供公共服务的效率、效果和质量。新公共管理根据交易成本理论，认为政府应重视管理活动的产出和结果，应该关心政府直接提供服务的效率和质量，应能够主动、灵活、低成本地对外界
14、情况的变化以及不同的利益需求作出富有成效的反应。3.3 产权理论产权理论认为，私有企业的产权人享有剩余利润占有权，产权人有较强的激励动机去不断提高企业的效益。所以在利润激励上，私有企业比传统的国营企业强。没有产权的社会是一个效率绝对低下、资源配置绝对无效的社会。能够保证经济高效率的产权应该具有以下的特征：明确性，即它是一个包括财产所有者的各种权利及对限制和破坏这些权利时的处罚的完整体系；专有性，它使因一种行为而产生的所有报酬和损失都可以直接与有权采取这一行动的人相联系；可转让性，这些权利可以被引到最有价值的用途上去；可操作性。产权制度强调所有权、激励与经济行为的内在联系，探讨不同产产权结构中收
15、益报酬制度对资源配置效率的影响、资源稀缺对人的利益影响和由此带来的人与人之间的利益冲突，它不是人类社会一开始就有的，而是社会生产力，生产关系发展的结果。产权制度不仅影响国民经济的发展，而且也影响人们的各种经济行为，其功能多种多样，产权制度不仅具有界定和规范其财产关系的作用，规定着产权主体不能作为的空间范畴的功能；而且还能够增进资源配置效益，形成稳定预期的效益，不断激励经济行为主体努力从事经济活动的功能。4 主要参考文献1 水利工程管理的发展过程http：/wwwhnslgovcn/look0/articlephp2 孟领西方组织变革模型综述首都经济贸易大学学报川2007，(1)：1131153
16、 马静，陈涛，申碧峰，汪党献，水资源利用国内外比较与发展趋势，水利水电科技进展，第27卷第2期，2007年2月。4 王永明从西方新公共管理运动看第三部门的发展J前沿，2007，(3)5 余伟萍，陈进，胡豪信息时代条件下的企业组织变革研究J财经研究，2007，(2)6 李和中西方新公共管理改革的基本内涵与启示J中国软科学，2002，(5)7 公磊新公共管理与我国的行政改革M上海师范大学，20088 陈国权，曾军荣经济理性与新公共管理J，浙江大学学报(人文社会科学版)，2005，9 刘太刚事业单位改革：非营利组织发展的新契机J中国行政管理，2005(11)10 穆敏我国干部人事制度改革的历史回顾与
17、前瞻J理论学刊，200311 简浩华。水利工程单位、管理体制改革与现代化建设的的探索J水利发展研究，2001(4)12 宋强民，宋云峰知识性水利中国水利发展的方向J地下水，2003，(2)13 何大成水利工程管理工作调查与思考J江苏水利，2009，(11)14 陈勇，对建立我国水权制度的立法思考，人民长江，2006年4月第37卷第4期。，15 雷天才试沦水利改革与WTOJ中共山西省委党校学报2003，(2)16 余凯成著织织行为学M大连理工大学出版社，200117 郑琴琴知识经济时代组织结构的变革J工业企业管理，2005，(6)18 刘洪、胡以文组织变革的方向一建立学习型组织J合肥工业大学学报
18、(自然科学版)，2000，(2)19 吴锦良政府改革与第三部门发展M中国社会科学出版社，2000：25325420 向玲，郭定企业组织结构研究进展J长安大学学报(社会科学版)，2006，(12)21 郑国铎中国大型企业组织结构变革的思考J生产力研究，2003，(3) 22 刘洪组织结构变革的复杂适应系统观J2004，(3) 23 卫虎林现代企业组织结构的发展趋势J山西财经大学学报，2002，(4)24 罗庆忠.公益性水利工程管养分离模式分析J,中国科技信息,2007,2:58-60. 25 Lester MSalamom，Helmut KAnheier，Global Civil Society
19、：Dimensions of the Nonprofit SectorUSA：TheJohn Hopkins，UniversityMaryland，199926 Philip Kotler：Marketing Moves：A New Approach to Profits，Growth，and Renewal，Harvard Business School Publishing Corporation,2002二、研究方案1. 研究目标、研究内容、研究的难点及拟解决的关键1.1 研究目标本研究通过对国内外水利工程管理发展里程的研究，探索其发展态势，借鉴其成功经验，吸取其失败教训。然后,在结合和
20、田地区的实际情况的基础上，以理论为依据，进一步有针对性的提出和田水利工程管理存在的问题。同时，结合和田地区的地理、经济和环境条件，探索有利于和田水利工程管理的改革道路。1.2研究内容论文的主要研究内容，见以下论文基本框架结构：1 导言1.1 研究背景1.2 研究目的、意义1.3 国内外研究动态综述1.4 基本概念及相关定义1.5 研究的主要内容与技术路线1.6 论文研究方法和创新点2 研究的相关理论2.1 组织变革理论2.2 新公共管理理论2.3 产权理论3 和田市水利工程管理现状分析3.1 和田市水利工程基本情况3.2 和田市水利工程管理体制现状3.3 和田市水利工程管理体制存在的问题4 和
21、田市水利工程管理体制改革方案设计4.1全国及自治区水利工程管理体制改革进展情况4.2 和田市水利工程管理体制改革目标 4.3 和田市水利工程管理改革的制约因素4.4和田市水利工程管理体制改革内容 4.4.1水利工程项目经费改革 4.4.2水利工程组织体系改革 4.4.3水利工程管理单位人事改革4.4.4水利工程运行机制改革5 和田市水利工程管理体制改革的政策建议5.1工程管理体制改革的对策5.1.1精简机构和引进人才关系 5.1.2正确处理水利工程社会效益与经济效益关系 5.1.3正确处理水利工程建设与管理的关系5.1.4正确处理责、权、利的关系5.2政策建议 5.2.1自力更生，大力开展多种
22、经营 5.2.2改变观念，提高自身发展意识 5.2.3坚持科学发展观，巩固发展成果 6和田市水利工程管理体制改革的展望6.1我国水利工程管理体制改革的发展趋势6.2和田市水利工程管理体制改革的创新与发展7 结论2 拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析和预期的研究进展2.1 研究方法（1）资料整理法 研究前期查阅大量中外文文献资料和成果，进行了系统分析、归纳和总结，同时，结合课题研究进展与有关领域专家进行座谈，对研究过程、成果进行完善。（2）规范分析与实证研究相结合从微观到宏观，从文献资料的研读到理论的运用再到实地调研，始终依托实际中得到的翔实资料进行深层次分析求证，同时充分运用规范
23、分析方法，对实际数据进行处理，增加数据的说服力。（3）访谈法 研究前期，对和田市水利工程管理单位相关工作人进行了详细的实地调查工作，同时应用了直接观察法，参与观察法对目标案进行研究。对其体制环境和政策法规进行了研究，与其领导和员工访谈，深地研究其组织内部情况，了解不同员工和领导的工作内容和形式，对关键管者进行跟踪调查，记录和了解其在水利改革方面的做法与经验，最后根据所收集的资料做进行分析整理，对研究成果进行完善。2.2 技术路线依托新疆农业大学图书馆、经管学院资料室现有资料资源和网络资料资源，采取室内查阅资料与室外调研相结合，专家指导等多种形势，定性分析与定量分析相结合，理论分析与实证研究相结
24、合，传统手段与现代手段相结合等研究方法，制定开题报告，征求多方意见，最终完成论文研究。（1）文献查阅，资料收集，制定研究方案； （2）大量阅读水利工程管理方面的相关文献，理论分析、实证分析相结合并征求专家意见（3）通过对和田市水利工程管理现状、特点及存在的问题进行分析，找出影响因素并对其改革提出建议；（4）撰写研究；对初步研究结果，进行广泛的征求意见和对结果进行反馈、修正。（5）进一步修改完善，提交毕业论文。附：技术路线图背景与意义相关理论相关文献研究资料整理分析国内外研究现状和田市水利工程管理的现状分析和田市水利工程管理改革方案设计和田市水利工程管理改革的制约因素分析和田市水利工程管理改革的
25、对策建议结论和展望 图1 研究技术路线图2.3可行性分析（1）个人具备的条件在新农大的学习过程中，在导师和任课老师的悉心指导下，掌握了基本的科学研究方法，并具备了一定的科研能力。另一方面，我长期从事水利工程管理工作，对研究的背景和意义有清楚的认识，积累了较丰富的经验，并且也获得了大量的基础性资料和数据。论文写作与本人参与的和田市各项目的可行性分析研究相结合，通过研究获取部分数据资料，为论文的顺利完成奠定了良好的基础。综合以上情况，我有信心完成本论文。（2）资料来源通过期刊网、图书馆和统计年鉴已获取了一定数量的资料，同时借助水利工程项目的前期资料的支撑，基本上可以满足论文写作的需要。2.4 本课
26、题可能的创新之处本文将具有很强的实用性和创新意义，主要是全面系统地分析和田地区水利工程管理中存在的问题，并深究其产生原因，探讨水利工程管理机制改革的必要性，据此，根据相关理论提出改革的主要内容、实施阶段和相关配套措施，对今后和田乃至新疆水利工程的发展研究具有一定的指导意义。2.5 预期的研究进展2010年05月2010年07月 选题、定题2010年07月2010年09月 写开题报告、开题 2010年10月2011年02月 调研、收集资料2011年02月2011年05月 整理资料、撰写论文2011年05月2009年06月 论文的修改、定稿2011年06月2011年07月 论文答辩三、经费预算支出
27、科目金额（万元）计算根据及理由资料查询费用0.05购买资料、上网查询、计算机使用等费用购买书籍0.04购买相关书籍费用调研费用0.18交通、食宿费用、调查问卷设计打印等论文打印、装订0.05版面设计、打印、复印等专家咨询0.03咨询专家费用论文答辩0.15评审费用、导师指导费用及其他答辩费用等其他0.03机动费用合计0.53注：预算支出科目按下列顺序填写：1、论文课题业务费2、实验材料费、3、仪器设备费四、论文选题评议对论文选题评议：（结合大家意见，就选题的理论、实践意义、实验设计方案、研究的预期结果及学生分析、综合问题的能力、表达能力等方面做出评议，并提出是否通过的建议）。 考核主持人签字： 年 月 日考 核 组 成 员姓 名研究方向职称、职务工 作 单 位签 名参加开题报告的总人数院（系）学位评定分委员会意见： 签字（盖章）： 年 月 日备注：、
