1、钢铁厂09B06钢铁产品委外加工管理办法模板内部事项 注意保密宝山钢铁股份有限公司管理文件 文件编号：BGFZ09B06 第1版 签发：戴志浩钢铁产品委外加工管理办法1目的为明确股份直属厂部钢铁产品委外加工业务管理流程，细化各部门管理职责，降低委外加工业务策划和执行过程中预算执行、供应商选定、评审和资信评价、质量监控、货权控制、成本控制等环节的经营风险，特制订本办法。2适用范围本办法适用于股份直属厂部钢铁产品（含直属厂部生产的不锈钢或复合板产品等）委托其他公司进行加工业务管理。涉及汽车板精整分流业务的管理按宝钢股份汽车外板精整分流管理办法（文件编号BGFZ09A30）执行。钢管条钢事业部的委外
2、加工业务参照此制度执行，由钢管条钢事业部制定内部管理制度。3定义3.1委外加工是指由于股份公司直属厂部内生产能力与市场用户需求不匹配以及厂内机组生产经济性需求，需要委托其他公司进行加工的业务。为规范委外加工单位选择和规避经营风险，委外加工单位选择以宝钢集团内的企业为主，如宝钢集团内企业不能满足可再选择社会企业作为委外加工单位。3.2委外加工服务商评审是指股份直属厂部钢铁产品需要委托外部单位进行加工前的评审，主要包括资格认定、质量保证、加工能力、资信状况、加工经济性等方面评估。对宝钢集团公司范围内的加工单位可不做供方准入评审和年度供方复审等评价，但必须通过书面方式如专项报告、会议纪要或备忘录等形
3、式予以确定并办理相应报批手续，以保证具备相应的加工能力和质量保证体系。4职责分工4.1营销中心职责4.1.1营销中心（冷板销售部）负责将市场需求预测提供给营销中心（营销管理部），负责对因厂内机组生产经济性需求所引起的委外加工计划进行确认并汇总到营销管理部，负责所辖产品委外加工商务协议的起草和签订，负责委外加工费用报支，负责组织对委外加工单位选择和评审，对所辖产品委外加工业务跟踪分析。4.1.2营销中心(热板与工程材料销售部、汽车板销售部)负责将市场需求预测提供给营销中心（营销管理部），负责对因厂内机组生产经济性需求所引起的委外加工计划进行确认并汇总到营销管理部,负责与加工单位签订相应的技术协议
4、,负责所辖产品委外加工商务协议的起草和签订，负责委外加工费用报支，负责组织对委外加工单位选择和评审，负责所辖产品委外加工业务质量异议的处理，对所辖产品委外加工业务跟踪分析。4.1.3营销中心（营销管理部）负责针对因厂内不具备生产能力或超出厂内生产能力所引起的直属厂部年（月）度委外加工计划的编制以及直属厂部年（月）度委外加工总体计划及实绩的汇总，负责加工年度费用预算的汇总编制并纳入年度预算管理，参与对委外加工单位的评审，负责委外加工单位资信评估管理，负责跨部门（是指涉及营销中心2个及以上产品销售部同时开展业务需与同一家委外加工商签署协议）商务协议的签订，负责委外加工货物运输管理和产成品实物管控，
5、负责因合同超能力影响合同完成的新增委外加工需求计划管理。4.1.4营销中心(客户与产品服务部)负责与加工单位签订所辖产品的技术协议，负责所辖产品委外加工业务质量异议的处理，参与委外加工单位选择和评审。4.2制造管理部职责负责委外加工产品质量一贯制管理，负责委外加工物料的收、发、存管理，负责委外加工实物数量确认。负责对委外加工单位的质量保证和加工能力等进行评审，并确定是否满足要求。负责汇总并审定冷轧厂、热轧厂、厚板部等因厂内机组生产经济性需求所引起的年（月）度委外加工计划及实绩跟踪分析，负责冷轧精整等工序委托BNA、宝森（宝井）、高强钢等单位加工的计划制订和实绩分析，参与编制因厂内不具备生产能力
6、或超出厂内生产能力所引起的年（月）度委外加工计划。参与技术协议、商务协议等具体条款审定，并在技术协议中明确技术贸易相关事项。负责委外加工信息系统的完善。负责委外加工后所辖产品的质量检验，负责在制品的实物管控。负责因质量保证能力不足或机组故障导致影响合同完成的新增委外加工需求计划管理。4.3硅钢部职责负责硅钢产品委外加工产品质量一贯制管理，负责硅钢产品委外加工物料的收、发、存管理，负责硅钢产品委外加工实物数量确认。负责对硅钢产品委外加工单位的质量保证和加工能力等进行评审，并确定是否满足要求。负责编制因厂内机组生产经济性需求所引起的硅钢产品年（月）度委外加工计划及实绩跟踪分析，负责编制因厂内不具备
7、生产能力或超出厂内生产能力所引起的硅钢产品年（月）度委外加工计划。负责硅钢产品委外加工过程监控。参与技术协议、商务协议等具体条款审定，并在技术协议中明确技术贸易相关事项。负责委外加工完的所辖产品质量检验。负责硅钢产品因质量保证能力不足或机组故障导致影响合同完成和因自身生产成本比委外加工高引起的新增委外加工需求计划管理。负责所辖产品委外加工业务质量异议的处理。4.4冷轧厂、热轧厂、厚板部职责负责编制本部门因厂内机组生产经济性需求所引起的年（月）度委外加工计划及实绩跟踪分析，参与对委外加工单位质量保证和加工能力等进行评审，并参与技术协议、商务协议等具体条款审定，负责委外加工过程监控。负责现场物料的
8、收、发、存管理，参与委外加工实物数量确认。负责因自身生产成本比委外加工高引起的新增委外加工需求计划管理。负责所辖产品委外加工业务质量异议的处理。4.5财务部职责4.5.1根据公司年度预算总体要求，负责委外加工费用预算的审核、报批，以及年中预算调整的审核、报批。4.5.2负责将报批通过的委外加工费用预算导入报支控制系统，并通过报支系统收支手段，对委外加工费用预算执行情况进行过程检查和跟踪分析。4.5.3负责定期对公司委托加工业务盈利状况进行跟踪分析。5钢铁产品委外加工业务管理流程见附件6管理要求6.1委外加工需求与计划管理6.1.1委外加工计划是委外加工预算的前提，委外加工计划纳入公司产线生产计
9、划，统一实施管理。委外加工业务的计划与需求管理归口至营销中心（营销管理部）。6.1.2常规委外加工业务需求，按照年（月）度计划组织实施。6.1.2.1因厂内不具备生产能力或超出厂内生产能力所引起的直属厂部年（月）度委外加工计划，由营销中心（营销管理部）负责，并纳入年（月）度计划管理。6.1.2.2因质量保证能力不足、生产组织不足或机组生产经济性需求而需要开展的委外加工业务，由制造管理部、硅钢部牵头进行需求的可行性研究（含机组生产经济性评估），经本部门领导和财务部领导共同审批后，由制造管理部、硅钢部将委外加工业务计划提交营销中心（各产品销售部和营销管理部），填报的委外加工业务需求申请见附件1（表
10、格编号：BGFZ09B06-01A），并由营销中心（营销管理部）汇总纳入年（月）度计划管理。6.1.3年度委外加工预算外新增委外加工业务需求，按照“一事一议”要求办理报批，经公司领导审定后作为年度计划追加依据，同时纳入后续年（月）度计划统一管理。6.1.3.1因合同超能力影响合同完成的委外加工，由营销中心（营销管理部）提出，负责汇总并报分管销售的公司领导审定。6.1.3.2因质量保证能力不足或生产组织不足导致影响合同完成因素需要委外加工和因品种开发需要委外加工的，制造部负责并报分管生产的公司领导审定，涉及硅钢产品由硅钢部负责汇总并报分管生产的公司领导审定。6.1.3.3因自身生产可能成本比委外
11、加工价格高因素需要委外加工的，由各生产厂部负责并报分管生产的公司领导审定，涉及硅钢产品由硅钢部负责汇总并报分管生产的公司领导审定。6.2（关键控制活动）委外加工预算管理6.2.1常规委外加工业务预算汇总至营销中心，营销中心组织汇总编制年度委外加工预算，半年度调整预算，并负责填报委外加工业务计划预算表见附件2（表格编号：BGFZ09B06-02A）。6.2.2新增的委外加工业务，按照一事一议方式由提出委外部门负责向公司申请开展委外加工业务，并抄送营销中心，由营销中心按委外加工预算报批流程执行，经审核批准后，追加相应的预算费用。6.2.3营销中心（各产品销售部、营销管理部）应严格控制和跟踪委外加工
12、费用结算，当费用总额超过各产品委外加工费用年度预算时，通知提出委外加工部门按委外加工预算报批流程办理报批，以追加相应委外加工预算费用。6.3（关键控制活动）委外加工单位的选择和采购方式：委外加工单位的选择顺序按照从宝钢集团内再社会企业的原则进行，若宝钢集团内单位不能满足要求，营销中心（各产品销售部）组织对委外加工社会单位进行评审，原则上应选择多于2家(含2家)企业，按照询比价、招标等方式进行，根据所辖产品不同由制造管理部和硅钢部分别负责，冷轧厂、热轧厂、厚板部等配合对委外加工单位的质量保证和加工能力等进行评审。营销中心（营销管理部）负责对委外加工单位资信状况进行评审，必要时，资信评审可请第三方
13、评估机构出具书面资信报告，以规避经营风险。如选择的委外加工单位既从事加工业务又从事贸易业务的加工单位，必须采取双买断方式开展日常业务，以规避经营风险。委外加工业务不允许出现分包或是转包行为。具体填写附件4至6有关内容（表格编号：BGFZ09B06-04A、BGFZ09B06-05A、BGFZ09B06-06A）办理相应的报批手续。6.4签订技术协议：由营销中心（客户与产品服务部，热板与工程材料销售部、汽车板销售部）负责，制造管理部、硅钢部、冷轧厂、热轧厂、厚板部配合与选定的加工单位进行技术交流，并签订相应的技术协议。对于集团内部的加工单位，根据实际情况，可不签署正式的技术协议，但必须通过书面方
14、式如专项报告、会议纪要或备忘录等形式予以确定并办理相应报批手续。6.4.1如属于新试产品需要进行委外加工而签订技术协议时，按新试产品生产要求签订相应的新试协议，并按公司新产品开发管理办法（文件编号：BGFZ18B02）执行。6.5（关键控制活动）签订商务协议：营销中心（各产品销售部）负责所辖产品与加工单位进行商务交流，并签订商务协议，对外首次签订商务协议前必须按公司管理规定（续签商务协议条款未发生重大变化的无需报法务部审核），通过宝钢智慧工作平台报股份法务部办理商务协议备案审核，经审核确认后方可与委外加工单位签订商务协议，常规情况商务协议采取一年一签，特殊情况按新增业务办理报批并签订相应的协议
15、，具体开展委外加工业务时涉及委外加工业务量和费率等事宜需报分管生产和销售的公司领导审定后执行。营销中心（各产品销售部）负责起草并签订所辖产品委外加工商务协议，对涉及营销中心2个及以上产品销售部同时开展业务需与同一家委外加工商签署协议的，由于涉及跨部门品种的经济业务授权等原因，由营销中心（营销管理部）负责商务协议的签订（对与BNA间的双向委托加工以及委托上海宝森（宝井）、上海高强钢加工中心的委托加工业务，由营销中心制定操作细则，明确具体业务的内部职责分工）。签订的委外加工商务协议基本条款可参照附件3。对于集团内部的加工单位，根据实际情况，可不签署正式的商务协议，但必须通过书面方式如专项报告、会议
16、纪要或备忘录等形式予以确定并办理相应报批手续。6.6委外加工业务过程管理：制造管理部负责编制和下发委外加工指令。冷轧厂、热轧厂、厚板部收到指令后负责物料准备。硅钢部负责编制委外加工计划量及物料准备。营销中心（营销管理部）负责物料运输管理，包括运送至委外加工单位和加工完成后按货物后续流向负责运回厂内或发货至最终用户。委外加工完成的物料数量验收确认和质量质检放行由制造管理部和硅钢部负责。6.7货权控制：为确保委外加工期间货物安全，必须对整个委外加工过程货权进行管控，必要时可采取担保、收取保证金等方式。其中，涉及在制品委外加工的货权管控按公司在制品管理规定由制造部、硅钢部分别负责；涉及产成品委外加工
17、的货权管控按公司厂成品管理规定由营销中心负责。如单批次委外加工量大于600吨须采取现场监制等方式确保货物安全。根据公司相关在制品管理的管理要求，当发现委外加工单位经营异常时，制造部、硅钢部应设立专人对委外加工中的货物进行现场控货，如果出现有问题应立刻通知停止加工，避免造成大的损失。委托加工完成后的产品质检验收由制造管理部、硅钢部承担。6.7.1委外加工有关的实物盘库管理要求，根据货权归属各自分别负责货物盘点，盘点周期和具体要求按照公司对在制品、产成品盘点要求一并执行，以跟踪委外加工货物实际状态。6.8加工费用的结算：营销中心（各产品销售部）负责对制造管理部和硅钢部各自确认后的加工量进行费用结算
18、。6.9发生质量问题具体处理要求：如委外加工过程（加工业务）出现质量问题时，按双方签订的商务协议规定处理。其中属于在制品委外加工而发生质量问题，由各厂部负责处理；属于产成品委外加工发生质量问题，按公司产品异议处理管理程序（文件编号：BGFZ09A08）规定处理。委外加工产品在最终用户处出现质量问题时，由营销中心（客户与产品服务部、热板与工程材料销售部、汽车板销售部）负责按公司产品异议处理管理程序（文件编号：BGFZ09A08）规定处理。6.10质量保证证明书：原则上由股份公司出具质量保证证明书，特殊情况按双方签订的商务协议办理。6.11委外加工供应商年度评价：营销中心（各产品销售部）对当年发生
19、委外加工业务的宝钢集团外的社会供应商进行年度评价，评价总分为100分，供应商评价结果分为合格供应商和不合格供应商。评价标准：评价分60分的为合格供应商；评价分60分的为不合格供应商。年度供应商评价分60分的纳入合格供应商。年度供应商评价分60分的，次年起取消供应商的资格。评价内容见附件11（表格编号BGFZ09B06-11A）。宝钢集团范围内的委外加工单位不作评审，按公司质量一贯制管理要求进行延伸管理。7附则7.1商务协议有效期的约定：本协议自双方代表签字并加盖公章之日起生效。7.1.1对宝钢集团内单位双方签署的商务协议，如无特殊情况，委托加工商务协议不再另行签订。对涉及价格、费率等有关事项，
20、每年采取价格报批单形式预以确定，以规范内部管理。7.1.2对宝钢集团外的社会单位必须按规定每年签署相应的委外加工商务协议，以确定双方责任和义务。7.2技术协议的归档:按公司产品销售对应的技术协议规定归档要求办理。7.3商务协议的归档:按照公司合同管理要求进行归档见文书材料归档范围及归档要求（文件编号：BGFS2301A02）。拟稿：贺磊 日期：2015年9月22日审核：周隆云 日期：2015年9月22日附件：附件1：表格编号：BGFZ09B06-01A*年直属厂部委外加工计划（汇总）表单位项目名称费率（元/吨）20*年委外计划量（万吨）费用预算(万元）提出单位1小计提出单位2小计提出单位3小计
21、 合计部门： 制表： 审核： 批准： 日期：附件2：表格编号：BGFZ09B06-02A*年直属厂部委外加工预算表单位项目名称费率（元/吨）20*年委外计划量（万吨）费用预算(万元）提出单位1小计提出单位2小计提出单位3小计 合计部门： 制表： 审核： 批准： 日期：附件3：委外加工商务协议基本条款(仅供参考)1.委托加工协议原则：甲乙双方本着平等自愿、公平互利的原则，根据中华人民共和国合同法及相关法律、法规的规定在上海市宝山区订立以下协议，双方在此确认：1、双方就本协议的各项条款已充分地向对方进行了解释；2、双方完全理解本协议各项条款的含义及遵守这些条款可能产生的后果；3、双方一致同意严格遵
22、守本协议全部条款。2.委托加工内容：双方明确委托加工的具体内容（必须明示委托加工是哪些？例如轧制、涂漆、修磨等）。3.委托加工原料提供：加工原料由甲方向乙方提供，加工原料的质量要求、技术标准、包装以及运输要求需要提前明确；甲方需向乙方提供的作业计划单作为乙方加工委托单及实际加工的依据。4.原料验收：乙方根据甲方提供的随车清单进行原料验收，并将验收信息录入甲方提供的信息系统作为原料验收是否合格的依据。验收合格后，乙方承担货物损坏、灭失的风险。5.原料的仓储：乙方须建立甲方加工原料的合约明细台账；并按照宝钢股份产品装卸、运输、储运指南等规定进行仓储管理，加工原料在仓储过程中产生的损坏、锈蚀等损失由
23、乙方承担。6.加工成品技术要求：加工成品的质量要求，技术标准等需遵循双方签订的产品委托加工技术协议，加工进度、交货时间在双方作业计划单中明确。7.加工费用确定：根据产品加工工艺、难易程度以及目前市场加工成本等因素，双方确定产品的加工费用：*元/吨（按块或按根等形式确定）。8.质量监督：在加工过程中，甲方有权随时对乙方的加工质量、进度及仓储情况进行抽查、监督，但不得妨碍乙方正常的加工工作，乙方应于配合。9.外委加工约定：乙方只能利用自己的加工设备进行加工，禁止将甲方的加工原料外委加工，如因乙方的加工设备出现故障不能履行合同需要外委加工的，须得到甲方的书面同意。在乙方保管期间，货物毁损，灭失的风险
24、由乙方承担，发生原料、加工成品缺失的，乙方对甲方的损失进行赔偿。10.委外加工产品有关产品保险约定：为确保委外加工产品安全，明确相应货权管理责任，双方应在此协议条款中确定有关保险条款（具体在签署此协议时应予以界定。11.成品仓储：成品交货前的仓库保存，在原料验收合格开始至甲方提取加工成品前的期间，乙方须妥善保管甲方加工成品；若加工成品在仓储期间产生的损伤或锈蚀等损失由乙方承担。12.成品交付：成品运输由甲方负责，甲方事先制定运输车队，乙方装车时须核对车辆及司机信息，提货人凭甲方开具的提单提货（乙方须提供24小时收发服务）。13.加工结算：乙方须在成品完成后5个工作日内提供加工的实绩清单，并提交
25、甲方审核，甲方需在5个工作日完成审核。甲方确认无误后乙方根据甲方确认的统计清单开具加工发票。甲方收到发票45天内，向乙方付款。14.所有权和合同转让：除非本合同另有约定或甲方在加工计划单中另有说明，所有根据本合同委托乙方加工的原料及成品均属甲方所有；乙方未经甲方书面同意，不得将本合同或其他任何部分让与任何地方、公司或个人。15.物料存在知识产权需要确立的要求：开展委外加工时，必须确定委外加工物料是否存在知识产权，如存在，则在本协议条款中明确处理或管理要求。16.次品及尾料回收处理等规定：双方开展委外加工时予以细化明确，次品及尾料回收处理或折价方式等。17.违约责任：原料交货违约：甲方提供的加工
26、原料不符合双约定的，甲方负责原料的调换；原料误收处理：甲方加工原料运输到乙方后，因乙方原因造成原料误收，甲方负责原料的调换，调换费用由乙方承担，造成加工延误由乙方承担；成品不符合质量要求：乙方加工产品质量不符合双方约定产品委托加工技术协议，乙方向甲方赔偿甲方由此遭受到的实际损失；加工延期：乙方延期完成加工的，应支付甲方由此遭受实际损失。18.争议解决及适用法律：本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；协商不成协商不成，双方均可向签约所在地人民法院提起诉讼。附件4表格编号：BGFZ09B06-04A新增委外加工服务商推荐表 企业名称推荐单位企业简介拟开展委外加工业务或规格等推荐说 明推
27、荐人： 日期： 部门主管领导意见签字（盖章）: 日期： 备注：1、企业简介中应说明该企业加工产品的业绩等情况。 2、推荐说明中应对其推荐必要性进行一定说明。附件5表格编号：BGFZ09B06-05A委外加工服务商调查表本表作为营销中心各产品销售部的档案留存各采购部门，以便今后业务联系及作为采购单位选择委外加工业务的依据。因此，要求填写的内容必须详细、准确和诚实。本公司负责为贵公司保守本表所涉及的商业秘密。感谢您的合作。随本表请附营业执照、税务登记证、组织机构代码证、企业验资报告等、加工产品在其它主要客户的业绩证明材料以及贵公司认为有必要提供的资料。企业名称： 企业网址： 年 月一、委外加工企业
28、基本信息企业名称：税号：注册地址：企业类型：经营地址：邮编：法人代表：电话：手机：联系人：电话：手机：电子邮件：传真：开户银行：银行帐号：注册资金：开户行地址：经营范围：所能开具销售发票的最大金额： （1）千元版 （2）万元版 （3）十万元版 （4）百万元版 （5）千万元版 二、体系认证和产品认证情况1、质量体系认证情况（质量认证证书复印请附后）：(1)、已通过ISO9000 (2)、策划中，预计 个月后完成审核(3)、未考虑 (4)、其它 2、产品认证情况三、现场审核评价意见（由评审小组填写）评价人：4、委外加工供方选择制造部门意见：制造部门（制造部或硅钢部或厚板部）审核人： 批准：附件6表
29、格编号：BGFZ09B06-06A委外加工服务商资格审查表企业名称编码： 审核类别一次性业务 拟新增为合格供应商 供应范围变更企业基本信息法定代表人： 电话： 手机： 联 系 人： 电话： 手机： 邮编: 传真： E-mail: 企业网址： 注册地址： 经营地址： 税务登记号： 开户行名称： 帐 号： 开户行地址: 注册资金: 万元质量体系：ISO9001 QS9000 其它: 未通过供应范围限定在： 拟开展加工产品或规格 审核意见填表人 年 月 日产品室 年 月 日部总经理 年 月 日营销中心总经理 年 月 日备注：1、送审时附营业执照、税务登记证、法人组织机构代码证复印件、质量体系认证证书、企业样本(或简介等)、供应商调查表、必要时提供企业验资报告； 2、各单位推荐附推荐材料(推荐单位主管领导签字)； 3、本表及所附材料审批后归档。附件7表格编号：BGFZ09B06-07A营销中心 年度委外加工合格服务商名单编制 汇总 批准 日期 委外加工服务商名单共
