1、第四章资本主义的形成及其本质本章概述1.前续课程 马克思主义基本原理概论 绪论 马克思主义是关于无产阶级和人类解放的科学（马克思主义、马克思主义的科学性与革命性） 第一章 世界的物质性及其发展规律 （唯物论、唯物辩证法） 第二章 认识世界和改造世界（认识与实践、真理与价值） 第三章 人类社会及其发展规律（社会基本矛盾、社会发展动力系统 人民群众和个人） 政治经济学常识 社会发展简史 2.逻辑思路 本章着重阐明马克思主义关于资本主义经济制度和政治制度的形成及其本质的理论。全章的安排紧紧围绕揭示资本主义经济制度和政治制度的本质特征而展开。本章共有三节。 第一节着重阐明马克思的劳动价值理论。该理论揭
2、示了商品经济的本质及其运动规律。资本主义是建立在商品经济充分发展的基础上的，关于商品经济运动规律的理论也就在逻辑上成为认识资本主义生产方式的内在矛盾及其运动规律的前提。 第二节着重阐明马克思的剩余价值理论，该理论揭示了资本主义生产方式的本质及其运动规律，阐明了资本主义生产方式产生、发展和必然灭亡的历史趋势。剩余价值理论是在劳动价值理论的基础上建立起来的，该理论宣布了资本主义的必然灭亡和社会主义的必然胜利，为科学社会主义奠定了坚实的理论基石。 第三节着重阐明马克思主义关于资本主义上层建筑，即政治法律制度及其意识形态理论。从逻辑顺序上讲，它是第二节的自然延伸。经济基础决定上层建筑，只有从理论上阐明
3、了资本主义经济基础的形成及其本质特征，才能准确认识和把握资本主义上层建筑的本质和作用。只有科学认识资本主义经济制度和政治制度及其意识形态的本质，才能全面深刻地理解马克思主义关于资本主义产生、发展和灭亡并被社会主义所取代的历史趋势，坚定社会主义必然胜利的信念。 3.重点与难点 资本原始积累及其对资本主义生产方式形成的作用私有制基础上商品经济的基本矛盾及其发展规律 劳动价值论及其意义 剩余价值论及其意义 资本主义基本矛盾及其表现形式与经济危机资本主义政治制度与意识形态的特点和本质 第一节 教学提要一、逻辑概述 1. 学习目的 本节共分三目，通过对资本主义生产方式确立过程的学习，引导学生运用生产力与
4、生产关系，经济基础与上层建筑的辩证观点，探讨资本主义制度是如何从封建主义的旧世界中产生出来的。深刻理解以私有制为基础的商品经济的基本矛盾，掌握商品的二因素和商品生产的劳动二重性以及商品的价值量的决定，把握马克思劳动价值论的理论和现实意义，在此基础上进一步深化对劳动价值论的认识，提高理论联系实际的自觉性。 2. 学习重点、难点和热点 资本主义生产关系的产生 资本的原始积累 商品经济产生的历史条件 商品的二因素和劳动的二重性 商品的价值量和价值规律 私有制基础上商品经济的基本矛盾及其发展规律 马克思劳动价值论的理论和现实意义 3.本节逻辑概述 本节阐述了资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形
5、成、商品的二因素和生产商品的劳动二重性，分析了私有制条件下商品经济的基本矛盾，层层深入地介绍马克思的劳动价值论。|（1）资本主义生产方式的形成。资本主义生产关系的萌芽，经过资本原始积累的加速作用以及资产阶级政权的建立和工业革命，最终导致资本主义生产方式的确立。（2）以私有制为基础的商品经济的基本矛盾。社会分工和私有制导致了商品经济产生。使用价值和价值是商品的二因素，具体劳动和抽象劳动是商品生产的劳动二重性。商品的价值量由社会必要劳动时间决定。私人劳动与社会劳动的矛盾是以私有制为基础的商品经济的基本矛盾。（3）马克思劳动价值论的意义。劳动价值论为剩余价值理论的创立奠定了基础，揭示了商品经济的一般
6、规律。深化对劳动价值论的认识，对社会主义市场经济发展有着重要的意义。 二、课程导入 1.学理导入 在人类社会发展规律的作用下，人类社会经过原始社会和奴隶社会，进入封建社会，又经过封建社会进入资本主义社会。同以往其他社会的更替一样，资本主义社会代替封建主义社会，也是生产力与生产关系、经济基础和上层建筑之间矛盾发展的必然结果，也经历了长期的过程。资本主义是建立在商品经济充分发展的基础上的。本章着重阐明马克思主义关于资本主义经济制度和政治制度形成及其本质的理论。因此，认识资本主义，揭示资本主义的本质，从逻辑上讲首先要了解资本主义生产方式得以建立的社会条件，把握资本主义私有制商品经济的内在矛盾及其运动
7、规律。 2.问题导入 资本主义是当今世界的一种极其重要的社会经济形态，在资本主义制度下进行着当今世界的绝大部分的经济活动。世界近代现代历史在很大程度上可以说是一部资本主义的发生、发展史。那么，资本主义经济制度是如何从封建主义的旧世界中产生出来的？资本主义生产方式的本质特征、内在矛盾及运行规律又是怎样的？这是我们认识和理解当今资本主义制度的重要的历史依据，也是学习马克思主义必须首先搞清的问题。 第二节 教学提要 一、逻辑概述 1.学习目的 本节共分四目，通过学习，着重把握“劳动力商品的使用价值是价值增殖和剩余价值产生的源泉，劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。生产剩余价值是资本主义生产方式的绝
8、对规律”等科学论断，深刻认识资本主义所有制的本质及资本主义经济危机的根源和实质。 2.学习重点、难点和热点 劳动力成为商品和货币转化为资本 资本主义所有制 剩余价值的生产过程和生产方法 不变资本和可变资本的划分 资本积累和资本有机构成 资本的循环周转与再生产 资本主义工资和剩余价值的分配 资本主义基本矛盾与经济危机 3.本节逻辑概述 本节阐述了劳动力成为商品和货币向资本的转化，揭示资本主义所有制的本质，指出生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律，最后通过分析资本主义基本矛盾及其运动规律，揭示资本主义制度的本质。（1）劳动力成为商品与货币转化为资本。劳动力商品的使用价值是价值增殖和剩余价值产生
9、的源泉，劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。（2）资本主义所有制。资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换的原则下，占有工人的剩余劳动，这是资本主义所有制关系的本质。（3）生产剩余价值是资本主义的绝对规律。资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。资本依据其在剩余价值生产中的不同作用，划分为不变资本和可变资本。绝对剩余价值和相对剩余价值是剩余价值生产的两种基本方法。追求剩余价值的内在动因和竞争的外在压力加速了资本积累，促进了资本有机构成提高和生产集中。资本的增殖在资本循环与周转的运动中实现；社会资本再生产的核心问题是社会总产品的实现问题。资本主义工资是劳动力的价值或价格。不同部门资本的竞
10、争形成了利润平均化。（4）资本主义基本矛盾与经济危机。生产资料私人占有和生产社会化之间的矛盾，是资本主义的基本矛盾，资本主义基本矛盾是经济危机的根本原因，经济危机的实质是生产相对过剩。 二、课程导入 1.学理导入 资本主义是建立在商品经济充分发展基础之上的，在上一节我们学习了马克思关于商品经济运动规律的理论，这是认识资本主义生产方式的内在矛盾及其运动规律的前提。本节我们开始进入对资本主义生产方式的本质、内在矛盾及其运动规律的认识，以便把握资本主义生产方式产生、发展和必然灭亡的历史趋势。这也正是马克思的剩余价值理论的主要内容。 剩余价值理论是在劳动价值理论的基础上建立起来的，该理论宣布了资本主义
11、的必然灭亡和社会主义的必然胜利，为科学社会主义奠定了坚实的理论基石。该理论包括剩余价值生产理论、剩余价值实现理论和剩余价值分配理论。剩余价值生产理论通过对资本主义生产过程的分析，揭示了剩余价值的真正来源，剩余价值实现理论揭示了剩余价值是如何实现的？剩余价值分配理论揭示了资本主义生产总过程中剩余价值的各种转化。 2.问题导入 资本主义从产生开始，就开始了追求剩余价值的历程，为剩余价值而生产是资本主义生产的直接动机和决定目的，从雇佣劳动者身上榨取剩余价值是资本主义生产的实质，追逐尽可能多的剩余价值决定着资本主义经济过程的一切主要方面和主要过程，剩余价值规律是资本主义基本经济规律，剩余价值生产的前提
12、条件是什么？剩余价值的生产过程和生产方法是怎样的？由生产过程产生出来的剩余价值是如何通过流通过程实现的？已实现的剩余价值是如何在资本家各集团之间进行分配的？这些是我们认识资本主义生产方式的本质及其运动规律所必须搞清的问题。 三、结构图示 第三节 教学提要一、逻辑概述 1. 学习目的 通过对资本主义国家的职能、政治制度、资本主义的意识形态的学习，进一步把握其为资产阶级专政服务的本质，着重了解资本主义意识形态是资本主义社会条件下的观念上层建筑，是为资本主义社会形态的经济基础服务的，是资产阶级的阶级意识的集中体现。 2. 学习重点、难点和热点 资本主义国家的对内和对外职能及其本质 资本主义政治制度的
13、构成及其本质 资本主义的意识形态及其本质 3.本节逻辑概述 本节阐述了资本主义国家的职能、政治制度、资本主义的意识形态及其本质。 （1）资本主义国家的职能、政治制度及其本质。资本主义国家的基本职能是对内实行政治统治和社会管理，对外进行国际交往和维护国家安全及利益。资本主义政治制度包括民主与法制、政权组织形式、选举制度、政党制度等，其本质是为资产阶级专政服务的。（2） 资本主义的意识形态及其本质。资本主义意识形态是资本主义社会条件下的观念上层建筑，是为资本主义社会形态的经济基础服务的，是资产阶级的阶级意识的集中体现。 二、课程导入 1.学理导入 马克思关于资本主义社会的理论既有揭示资本主义经济基
14、础的运动规律的理论，也有揭露资本主义上层建筑的本质的理论，我们在前两节着重学习了资本主义经济制度的形成及其本质，这一节着重学习马克思主义关于资本主义上层建筑，即政治法律制度及其意识形态理论。从逻辑顺序上讲，它是第二节的自然延伸。经济基础决定上层建筑，只有从理论上阐明了资本主义经济基础的形成及其本质特征，才能准确认识和把握资本主义上层建筑的本质和作用。只有科学认识资本主义经济制度和政治制度及其意识形态的本质，才能全面深刻地理解马克思主义关于资本主义产生、发展和灭亡并被社会主义所取代的历史趋势，坚定社会主义必然胜利的信念。 2.问题导入 资本主义在长期发展中创造出大量的物质财富的同时，也创造出了丰
15、富的精神成果，这些思想文化成果有相当一部分是以政治制度和意识形态的形式保存下来的，它们同样是人类文明进步的成就和体现。资本主义国家的政治统治是通过具体的政治制度实现的。资本主义意识形态是在资本主义国家中占统治地位的、反映了作为统治阶级的资产阶级的利益和要求的各种思想理论和观念的总和。那么，资本主义政治制度和意识形态是怎样形成的？资本主义政治制度包括哪些内容？资本主义政治制度和意识形态的形成和发展在人类社会历史的发展进程中曾经起过哪些进步作用？其阶级局限和历史局限有哪些？这些就是我们在本节学习中需要解决的问题。 本章教案第一章 世界的物质性及其发展规律 第四章 资本主义的形成及其本质 第一讲 资
16、本主义的形成 在人类社会发展规律的作用下，人类社会经过原始社会和奴隶社会，进入封建社会，又经过封建社会进入资本主义社会。同以往其他社会的更替一样，资本主义社会代替封建社会，也是生产力与生产关系、经济基础和上层建筑矛盾发展的必然结果，也经历了长期的过程。（图示：在社会基本矛盾推动下五种社会形态发展过程） 一、资本主义生产关系的产生 马克思指出：“资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的。后者的解体使前者的要素得到解放。”（一）封建社会的经济结构封建社会的经济结构即生产关系的基础,是封建主阶级占有基本生产资料土地和不完全占有生产工作者农奴或农民。农民完全没有或只有很少的土地,在人身上依
17、附于封建主,耕种封建主的土地,忍受残酷的剥削和压迫。（图示：封建社会的经济结构）在封建社会里,“封建的统治阶级地主、贵族和皇帝,拥有最大部分的土地,而农民则很少土地,或者完全没有土地。”（中国革命和中国共产党毛泽东选集第 2 卷 第587页）（上字幕、毛泽东肖像）在封建土地所有制的基础上,形成了两个对立的阶级：一个是占有全国绝大部分土地的封建地主阶级；一个是仅占有极少部分土地的农民阶级。（图示：封建社会的基本阶级）农民要通过一定条件才能取得土地的使用权, 因而必须也有可能建立起以个人劳动为基础的小私有经济。小私有经济,是农民区别于奴隶的主要标志。它可以在一定程度上剌激农民的劳动兴趣,提高劳动生
18、产率；但更重要的是,它可以把农民束缚在土地上,有利于封建主对农民的剥削和统治。这是封建经济能够存在的条件。封建主对农民的剥削，不仅依靠土地所有权,还采取超经济的强制迫使农民为他劳动。所谓超经济的强制,是指在农民对封建主的人身依附关系的基础上,封建主对农民人身的强制。超经济强制在封建制度下是不可避免的。（图示：封建主对农民剥削的两个基本依据）列宁说：“农民对地主的人身依附是这种经济制度的条件。如果地主没有直接支配农民个人的权力,他就不可能强迫那些得到份地而自行经营的人来为他们做工。所以必须实行超经济的强制。” （上字幕、列宁肖像）封建主阶级对农民进行剥削的主要形式是封建地租。封建地租不仅包括农民
19、的全部剩余劳动或剩余产品, 往往还包括一部分必要劳动或必要产品。它是封建土地所有权在经济上实现自己的形态, 体现了封建主和农民之间的剥削与被剥削、统治与被统治的关系。（上字幕）封建地租有三种形式：劳役地租、实物地租和货币地租。（图示：剥削的主要形式是封建地租、三种形式）劳役地租（又称力租)是封建地租最原始的形式。实物地租又称谷租 )。劳役地租和实物地租都是以自然经济为基础的。货币地租（又称钱租）。货币地程是封建地租的最后形式, 也是它的解体形式。由劳役地租到实物地租，再由实物地租到货币地租, 是封建地租形式的一般历史发展过程, 也是封建主对农民的剥削程度不断提高的过程。（上字幕）但三种地租形式
20、不是截然分开的, 它们常常是互为补充、互相交错的。此外, 农民还要遭受各种超经济剥削。（二）农业和家庭手工业相结合是封建社会自然经济的主要特征封建社会的经济, 基本上是以一家一户为单位的、自给自足的自然经济。农业和家庭手工业相结合是封建社会自然经济的主要特征。（上字幕）家庭手工业催生封建行会组织的产生。（上字幕）封建社会末期，随着封建社会生产力的发展，在手工业者和商人的集聚地逐渐形成了城市，手工业和商业构成了城市经济的基础。在封建社会的城市里,手工业的发展引起了手工业者之间的竞争。为了阻止外来手工业者的竞争和限制本地手工业者之间的竞争,同行的或手艺相近的手工业者组成行会。行会是手工业者的封建组
21、织。（上字幕）它规定产品质量、销售价格、劳动时间、学徒人数以及待遇标准等等, 参加者不得违犯。行会中有三个等级,即行东（师傅）、帮工和学徒。学徒在期满“出师”后,可升为帮工；帮工在积累了生产经验、考核合格后,经行会同意，可自设作坊成为行东。行东拥有生产资料,是作坊的主人,对帮工和学徒有轻微的剥削,但他同帮工、学徒之间的关系还不是资本主义的雇佣关系,而是一种封建的师徒关系。（图示：行会等级及实质）封建行会制度，既是商品生产有了一定发展的结果, 又是商品生产发展不够充分的产物 , 因此它具有封建保守性和排它性。初期,它在一定程度内限制了竞争和分化,保护了手工业者的利益,对城市手工业的巩固和发展起了
22、一定的积极作用；后来,由于商品生产的发展和市场的扩大,行会组织的各种清规戒律则越来越成为生产力进一步发展的障碍。（三）封建社会内部资本主义因素的萌芽封建社会末期,商品生产的发展,市场的扩大,促使自然经济逐渐瓦解,封建的人身依附关系逐渐削弱，城乡资本主义经济开始萌芽。资本主义萌芽，最早于14世纪末15世纪初，在地中海沿岸的一些城市产生。1、最初的资本主义关系是在小商品生产者分化的基础上产生的简单商品生产是在生产资料私有制和个体劳动基础上为交换而进行的生产。在简单商品生产条件下,由于各个商品生产者的生产条件、熟练程度和劳动强度等不同,生产同一种商品所耗费的劳动也不一样。但是,同样的商品在市场上只能
23、按照同样的价钱出卖。这样一来,生产条件好的生产者就能赚钱, 在生产条件差的生产者就要赔本,从而引起了小生产者的两极分化。少数生产条件好的发了财,变成了资本家；大多数生产条件差的破了产,变成了雇佣工人。正是在两极分化的基础上,逐渐产生了资本主义生产关系。2、工业中资产阶级产生的两种途径：（图示：两种途径）（1）手工业作坊主摆脱行会的束缚变成资本家 在城市手工业中,由于商品经济的进一步发展和市场日益扩大,竞争越来越激烈。有些为较大市场进行生产的行东,不顾行会规章的限制，擅自增加帮工和学徒的人数，延长劳动时间,采用效率较高的生产方法，使自己富裕起来变成资本家,把帮工和学徒变成自己的雇佣工人。与此同时
24、,在竞争中处于不利地位的行东,则贫困破产,连同他们的帮工、学徒一起, 成为富裕行东的雇佣工人。行东和帮工、学徒之间的师徒关系逐渐变成了资本主义的雇佣关系。行会制度因而逐渐瓦解。（2）商人直接支配生产, 成为工业资本家（图示：商人演变成资本家的过程）在资本主义因素萌芽的过程中,商业资本起了很大的促进作用。商业资本促进了市场的扩大和自然经济的瓦解,使大量小生产者破产并把货币集中在少数人手中。商业资本还通过种种形式来剥削和控制小生产者。起初,商人只是小生产者交换商品时的中介；随后,他们成了定期向小生产者收购产品的包买商；接着,包买商又利用小生产者的经济困难,贷给现金和原料而以低价预购其产品；最后,商
25、人直接将原料甚至劳动工具分发给小生产者, 让他们按照自己规定的日期、规格、数量和质量生产商品,付给一定的酬金，从而全面控制了小生产者。这时,小生产者就完全丧失了独立地位, 实际上变成了雇佣工人；包买商则执行着工业资本家的职能。列宁指出：“手工业者成了在自己家中为资本家工作的雇佣工人,包买主的商业资本在这里就变成了工业资本。” 由此可见, 工业中资产阶级的产生, 主要是通过两种途径：一是手工业作坊主摆脱行会的束缚变成资本家；一是商人直接支配生产, 成为工业资本家。3、农业中资本主义关系的产生封建社会末期,随着工业中资本主义生产关系的出现，农村中封建关系也开始瓦解，资本主义关系也应运而生。商品经济
26、的发展,货币地租代替了实物地租,剌激了封建主阶级贪欲的增大,剥削日益加强,使农民的私有经济遭到破坏,同时,农民对封建主的人身依附关系进一步削弱,渐远变成契约关系。在实物地租的条件下,农民之间已经有了贫富分化的萌芽；当农民的生产一旦卷入商品经济的漩涡, 两极分化急剧发展,大多数农民贫困破产成为农村中的无产阶级雇农,少数农民则上升为富农,并出现了租地农业资本家。资本主义生产关系开始在农村中发展起来。（图示：农民分化过程） 二、资本的原始积累 封建社会末期，要大规模地、迅速地发展资本主义,必须具备两个基本条件：第一,大量的有人身自由但丧失了一切生产资料的无产者；第二,少数人手里集中了大量的为组织资本
27、主义生产所必需的货币财富。（图示：必须具备的两个基本条件）在封建社会里,商品经济的发展所引起的小商品生产者的分化，实质上就是为资本主义的发展准备条件。但是,小生产者的分化是十分缓慢的。马克思指出：“有些小行会师傅和更多的独立小手工业者，甚至雇佣工人,变成了小资本家, 并且由于逐渐扩大对雇佣劳动的剥削和相应的积累, 成为不折不扣的资本家。 但是这种方法的蜗牛爬行的进度, 无论如何也不能适应十五世纪末各种大发现所造成的新的世界市场的贸易需求。”（上字幕）因此,大地主和资产阶级借助于野蛮的暴力来加速这两个条件的形成,这就是资本的原始积累。“所谓原始积累只不过是生产者和生产资料分离的历史过程。这个过程
28、所以表现为原始的, 因为它形成资本及与之相适应的生产方式的前史。” （上字幕）在西欧，资本原始积累开始于15世纪后30年，经过16世纪的高潮，一直延续到19世纪初才告结束。资本原始积累主要是通过两个途径进行的：一是用暴力手段剥夺农民的土地；二是用暴力手段掠夺货币财富。（图示：两个途径）（1）用暴力掠夺农民的土地,是原始积累过程的基础。它在英国表现得最为典型。在英国, 从15世纪末一直延续到19世纪初, 经历了300多年掠夺农民土地的过程, 这就是有名的“圈地运动”。当时，由于毛纺织业的兴起,引起对羊毛需求的增加和羊毛价格的上涨,大地主和农场经营主把大批农民从土地上赶走,拆毁和焚烧他们的房屋,把
29、土地变为牧场,逼得广大农民到处流浪。同时，资本家和封建贵族还通过“掠夺教会地产，欺骗性地出让国有土地，盗窃公有地，用剥夺方法、用残暴的恐怖手段把封建财产和克兰财产转化为现代私有财产”，建立了资本主义的土地私有制，从而奠定了资本主义私有财产制度的基础。与此同时,国家却颁布了各种血腥法律,用鞭打、监禁以至处死来禁止农民流浪,强迫他们成为雇佣劳动者。例如, 英国16世纪30年代的法律规定,对没有职业的“流浪人”,第一次被捕要鞭打到身体流血为止； 第二次被捕鞭打后还要割去半只耳朵；第三次被捕则判处死刑。从1509年至1547年,被处死的达7万多人。（上字幕）（2）利用国家政权的力量进行残酷的殖民掠夺是
30、资本原始积累的又一个重要方式。最初的货币财富的积累,是通过强盗式的行径进行的。资产阶级远涉重洋,通过征服殖民地、残杀土著居民、搜掠黄金和财物、贩运奴隶、进行掠夺性的殖民贸易、进行商业战争等, 在少数人手中集中了大量的、建立资本主义生产所必需的货币资本。例如,英国资产阶级向中国贩卖鸦片,就是殖民贸易的一种。15世纪末在海地岛上的土著居民有100万人,由于被掠夺残杀,到1914年只剩下139000多人。在奴隶贸易方面,英、荷等国资产阶级贩运到美洲的黑人竟达1,500万人之多。（画图表）马克思指出：“美洲金银产地的发现, 土著居民的被剿灭、被奴役和被埋葬于矿井,对东印度开始进行的征服和掠夺,非洲变成
31、商业性地猎获黑人的场所：这一切标志着资本主义生产时代的曙光。”（上字幕）新兴资产阶级在国外进行疯狂掠夺的同时，还通过国债制度、课税制度和保护关税制度，加强对国内人民的剥削，积累起巨额货币资本。这一切，大大促进了资本主义的发展，缩短了封建生产方式转变为资本主义生产方式的历史过程。资本的原始积累在所有资本主义国家初期都存在过,尽管采取的形式不同,但实质上都是借助于暴力,迫使生产者和生产资料分离,并把生产资料和货币财富集中到少数资本家手里。资产阶级学者却故意歪曲历史,说什么资本家的祖先是“勤劳”、“节俭”起家的；工人的祖先是由于“懒惰”、“挥霍”而穷困,以致他们的子孙成为无产者。这是一种谎言。资产阶级是靠剥削和暴力起家的。资本原始积累的事实表明，资产阶级的发家史
