1、ISO9001ISO14001ISO45001内审汇编2020年度内部审核方案 审核目的：确保质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，审核范围：Q:电子产品用五金零配件的组装E：电子产品用五金零配件的组装和所涉及的相关作业场所的环境管理活动S: 电子产品用五金零配件的组装和所涉及的相关场所的职业健康安全管理活动。 审核依据：ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001:2018标准及公司质量环境、职业健康安全管理体系文件、适用法律法规。审核频次：每年至少一次。审核方式：集中审核。编制: c 2020年09月14日批准：a 2020年09月14日内部审核实施计
2、划内审目的：检查质量、环境、安全管理体系的适用性、符合性及有效性内审范围：质量、环境、安全管理体系覆盖的所有部门内审依据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T45001-2020、公司的质量手册、程序文件等审核组长：Ab审核组成员：Bc、Ce日期时间安排部门 审查涉及的质量、环境、安全管理体系 标准要求参加人员2020.09.168：30-9：00全公司首次会议ABC9：00-10：00管理层Q:4.1、4.2、4.3、4.4、5.1.1、5.1.2、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.3E:4.1、4.2
3、、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1.1 、6.1.4 、6.2.1、7.1、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.3S:4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1.1、 6.1.4 、6.2.1、7.1、8.1.3、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.3e10：00-11：00生产部Q:5.3、6.2、7.1.3、7.1.4、8.1、8.5.1、8.5.2 、 8.5.4、8.5.6E:5.3、6.1.2、6.2.2、8.1、8.2S: 5.3、5.4、6.1.2、6.2.2、8.1、8.1.2、8.2b11：00-12:00业务部Q:5.3、6
4、.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.1、8.5.3、8.5.5、9.1.2E:5.3、6.1.2、6.2.2、8.1 S:5.3、6.1.2、6.2.2、8.1 c13：00-14：00行政部Q:5.3、6.2、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、9.1.3 E:5.3、6.1.2、6.1.3、6.2.2、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、9.1.2、10.2S:5.3、6.1.2、6.1.3、6.2.2、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、9.1.2、10.2e14：00-15：00品质部Q:
5、5.3、6.2、7.1.5、8.6、8.7、10.2E/S:5.3、6.1.2、6.2.2、8.1、9.1.2、10.2b15：00-16：00采购部Q:5.3、6.2、8.4.1、8.4.2、8.4.3E:5.3、6.1.2、6.2.2、8.1 S:5.3、6.1.2、6.2.2、8.1、8.1.4 e16：00-16：40财务部E/S:5.3、6.1.2、6.2.2、8.1c16：40-17：20仓库Q:5.3、6.2、8.5.2、8.5.4E/S:5.3、6.1.2、6.2.2、8.1 c17：20-17：40全公司末次会议ABC编制：c 批准： a 日期：2020.07.072020年
6、度内部审核计划表 表单编号：AA/JL-0902-071审核目的： 检查本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性。2审核范围： A体系覆盖产品及过程：电子产品用五金零配件的组装 B覆盖区域或服务区域：BB C覆盖部门：管理层、行政部、品质部、生产部、业务部、采购部、财务部、仓库3依据文件：ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001:2018；公司第B/0版质量、环境、职业健康安全管理手册及其他体系文件；适用的法律法规。4现场审核时间：2020年09月16日。 5其他说明：A现场审核日程安排由审核组长与受审核部门商定，具体日程见第2页。B首、未次会议由与
7、审核有关有管理人员参加。审核过程中，受审核部门的有关人员应在本岗位，特殊情况，由审核组长决定调整审核计划。审核组承诺保守本单位的技术、商业方面的秘密。6审核组组成：组长：b分组内审员审核对象A组b生产部、品质部B组c业务部、财务部、仓库C组e行政部、管理层、采购部本计划安排合理，可以按此实施现场审核。各部门密切配合 签名： a 2020年09月14日 东莞市XX电子有限公司关于任命公司内审员的通知各部门：为了贯彻执行 GB/T19001-2016idtISO9001：2015质量管理体系要求， GB/T24001-2016idtISO14001:2015环境管理体系 要求及使用指南， GB/T
8、45001-2020idtISO45001：2018职业健康安全管理体系 要求及使用指南，加强对质量/环境/职业健康安全管理体系运作的领导及公司内部审核的需要， 特任命 b为内审组长，c、e同志为本公司内审员，负责开展公司 2020年度的内部审核工作。 总经理：a 2020年 0 8 月 20 日 内审会议签到表编号：AA/JL-0902-02会议内容内审（首次）负责部门管代时间2020.09.16主持人b参加人员部门/职务姓名签字部门/职务姓名签字总经理aa审核组长bb管代bb审核组员cc员工代表dd审核组员ee行政部经理cc采购部经理cc业务部经理gg生产部经理dd品质部经理ee财务部经理
9、bb仓库/仓管ff内审会议签到表编号：AA/JL-0902-02会议内容内审（末次）负责部门管代时间2020.09.16主持人b参加人员部门/职务姓名签字部门/职务姓名签字总经理aa审核组长bb管代bb审核组员cc员工代表dd审核组员ee行政部经理cc采购部经理cc业务部经理gg生产部经理dd品质部经理ee财务部经理bb仓库/仓管ff内审检查表受审部门财务部审核员c部门负责人b审核日期2020.09.16序号依据条款检查内容检查记录是否符合备注QEO15.35.31.组织结构以及各部门各级人员的职责权限及其相互关系是否被确定?2.各部门负责人及各岗位员工是否和与其他部门之间和关系?是，见文件岗
10、位职责及权限是，明确自己的职责权限符合26.1.26.1.21企业有无对所设定的活动、产品或服务，制定环境因素程序？2环境因素程序，有无针对现行企业环境，提供适当及正确的环境因素要素评估表及改善行动、优先顺序？及合理可期望之紧急意外事件（包括正常及不正常运作下）之评估？3是否有环境因素清单？4企业环境管理系统，有无定义重大环境因素的程度及评价重要环境因素？是否有重要环境因素清单及其控制方法？5活动、产品和服务有变化时，是否考虑过环境因素及重要环境因素的重新识别、评价和更新？公司建立环境因素识别与评价程序根据程序要求行政部负责组织相关部门主管识别所有相关的环境因素，对各部门识别的环境因素确定重要
11、的环境因素，见重要环境及其控制方法因素一览表，针对重要环境因素公司制定了管理方案、运行控制和应急响应等方式控制。文件规定对活动、产品和服务有变化时，应考虑过环境因素及重要环境因素的重新识别、评价和更新。符合36.2.26.2.2组织是否为实现质量、环境/职业健康安全目标实施相关的实现过程知悉公司质量、环境/职业健康安全目标和本部门目标，并按照目标测量要求进行执行。经检测，本部门目标完成。符合48.18.11.企业有无对达成环境目标、指标建立各项有关的办公控制程序？如：三废、固废、水、电等资源能源、化学品管理2.办公控制程序中，有无提供适当管制方法及既定条件的作业标准？3.办公控制过程中，有无偏
12、离环境方针，目标和指标之管制方式？4.有无根据企业之重大环境因素和不可接受危险源建立对供应商及承包商所需配合之沟通规定？如：纸张使用、职业病情况公司对所有办公过程、生活过程中环境相关实施有规定，对办公过程、仓库管理过程、环境管理过程中设备使用操作规程等方面进行控制公司对所有相关方发放相关环境管理文件并口头传递法律法规要求，定期进行检查。符合符合内审检查表受审部门采购部审核员e部门负责人c审核日期2020.09.16序号依据条款检查内容检查记录是否符合备注QEO15.35.35.31.组织结构以及各部门各级人员的职责权限及其相互关系是否被确定?2.各部门负责人及各岗位员工是否和与其他部门之间和关
13、系?是，见文件岗位职责及权限是，明确自己的职责权限符合26.1.26.1.21企业有无对所设定的活动、产品或服务，制定环境因素程序？2环境因素程序，有无针对现行企业环境，提供适当及正确的环境因素要素评估表及改善行动、优先顺序？及合理可期望之紧急意外事件（包括正常及不正常运作下）之评估？3是否有环境因素清单？4企业环境管理系统，有无定义重大环境因素的程度及评价重要环境因素？是否有重要环境因素清单及其控制方法？5活动、产品和服务有变化时，是否考虑过环境因素及重要环境因素的重新识别、评价和更新？公司建立环境因素识别与评价程序根据程序要求行政部负责组织相关部门主管识别所有相关的环境因素，对各部门识别的
14、环境因素确定重要的环境因素，见重要环境及其控制方法因素一览表，针对重要环境因素公司制定了管理方案、运行控制和应急响应等方式控制。文件规定对活动、产品和服务有变化时，应考虑过环境因素及重要环境因素的重新识别、评价和更新。符合36.2.26.2.26.2.2组织是否为实现质量、环境/职业健康安全目标实施相关的实现过程知悉公司质量、环境/职业健康安全目标和本部门目标，并按照目标测量要求进行执行。经检测，本部门目标完成。符合48.18.11.企业有无对达成环境目标、指标建立各项有关的采购控制程序？如：三废、固废、水、电等资源能源、化学品管理2.采购控制程序中，有无提供适当管制方法及既定条件的作业标准？
15、3.采购控制过程中，有无偏离环境方针，目标和指标之管制方式？4.有无根据企业之重大环境因素和不可接受危险源建立对供应商及承包商所需配合之沟通规定？如：纸张使用、职业病情况公司对所有采购过程、生活过程中环境相关实施有规定，对采购过程、仓库管理过程、环境管理过程中设备使用操作规程等方面进行控制公司对所有相关方发放相关环境管理文件并口头传递法律法规要求，定期进行检查。符合符合58.4.18.1.41、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？ 2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？3、组织为实现职业健康安全目标对相关外包过程实施监督和控制；4、组织是否对采购的物资采取控制措施以确
16、保采购的物资满足职业健康安全管理体系要求；5、组织为实现职业健康安全目标是否对相关承包商作业过程实施监督和控制建立了采购控制程序和承包方控制管理程序，并对采购产品进行检测，有对应的检测记录，对外包方、承包方、供应商等进行调查评价，定期对其绩效进行评定，选择优质合格方进行合作。符合68.4.21、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？ 2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？是否进行供应的验证？3、公司是否向外供单位明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设备？对产品和服务放行的要求？对外供单位的人员要求？ 4、公司是否有对外供单位的控制和监视记录？对
17、外部供方的人员能力、设备生产能力、质量控制能力进行事前调查评估并有评估记录。对批量大的采用到供方验货；批量少的在公司入库前验货符合78.4.31向检验部门和质量管理部门了解采购产品的验证情况。2查阅有关采购产品验证的规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。3当存在于供方现场进行了验证的情况时，查阅相应的采购信息，是否在采购信息中作了安排，对这类的采购的产品，组织是否按规定进行了正常控制，是否存在相关性的控制记录。对于各种采购物资，进行了明确分类，并能按不同类别进行合理的质量控制。采购物资的验证由检验员和仓管员进行，验证依据物资的具体质量特点进行验证。相关检验人员能按要求予以实施。有采购产品质量
18、问题时，经询问检查，都能够及时反馈到供方，要求其认真纠正，达到持续改进的目的。对于此种情况，已在采购文件中作了明确的规定，发生情况时可按要求实施。目前公司没有该类情况。符合内审检查表受审部门仓库审核员c部门负责人f审核日期2020.09.16序号依据条款检查内容检查记录是否符合备注QEO15.35.35.31.组织结构以及各部门各级人员的职责权限及其相互关系是否被确定?2.各部门负责人及各岗位员工是否和与其他部门之间和关系?是，见文件岗位职责及权限是，明确自己的职责权限符合36.1.26.1.21企业有无对所设定的活动、产品或服务，制定环境因素程序？2环境因素程序，有无针对现行企业环境，提供适
19、当及正确的环境因素要素评估表及改善行动、优先顺序？及合理可期望之紧急意外事件（包括正常及不正常运作下）之评估？3是否有环境因素清单？4企业环境管理系统，有无定义重大环境因素的程度及评价重要环境因素？是否有重要环境因素清单及其控制方法？5活动、产品和服务有变化时，是否考虑过环境因素及重要环境因素的重新识别、评价和更新？公司建立环境因素识别与评价程序根据程序要求行政部负责组织相关部门主管识别所有相关的环境因素，对各部门识别的环境因素确定重要的环境因素，见重要环境及其控制方法因素一览表，针对重要环境因素公司制定了管理方案、运行控制和应急响应等方式控制。文件规定对活动、产品和服务有变化时，应考虑过环境
20、因素及重要环境因素的重新识别、评价和更新。符合46.2.26.2.26.2.2组织是否为实现质量/环境/职业健康安全目标实施相关的实现过程知悉公司质量/环境/职业健康安全目标和本部门目标，并按照目标测量要求进行执行。经检测，本部门目标完成。符合58.18.11.企业有无对达成环境目标、指标建立各项有关的研发控制程序？如：三废、固废、水、电等资源能源、化学品管理2.仓库控制程序中，有无提供适当管制方法及既定条件的作业标准？3.仓库控制过程中，有无偏离环境方针，目标和指标之管制方式？4.有无根据企业之重大环境因素和不可接受危险源建立对供应商及承包商所需配合之沟通规定？如：纸张使用、职业病情况公司对
21、所有生产过程、仓库管理过程、生活过程中环境相关实施有规定，对仓库管理过程、环境管理过程中设备使用操作规程等方面进行控制。公司对所有相关方发放相关环境管理文件并口头传递法律法规要求，定期进行检查。符合符合68.5.21)是否建立标识相关的规定执行控制?2)现场是否设置了合理的区域（材料、半成品、成品等）和产品标识?3)现场标识是否可追溯?仓库建立了仓库管理控制程序，规定了标识和追溯性要求，现场设置了采购物品区、成品区、不合格区域标识合理，产品进行了批次管理。符合78.5.41)查是否有来料、半成品、成品的防护要求?2)是否按照防护要求对产品进行了防护?包括标识、处置、污染控制、包装、储存、运输、
22、保护?公司制定了相关的产品防护要求对产品进行防护，现场产品进行了标识和防护处理，采用油压叉车和人工进行装卸搬运，能够满足日常需要。符合内审检查表受审部门管理层审核员e部门负责人a审核日期2020.09.16序号依据条款检查内容检查记录是否符合备注QEO14.14.14.11.最高管理者是否确定与本公司质量、环境及健康安全目标和战略方向相关各种内部因素和外部因素2.是否对这些内部因素和外部因素进行评审3.是否对这些内部因素和外部因素进行监视和评估已确立，见文件风险和机遇评估分析表是是，在管理评审前进行，作为管理评审的输入符合24.24.24.21.是否确定与质量、环境及健康安全管理体系有关的相关
23、方2.是否确定这些相关方的要求进行评审3.是否对这些相关方的要求进行监视和评估已确定，见文件相关方的需求和期望清单是是，在管理评审前进行，作为管理评审的输入符合34.34.34.31. 明确质量、环境及健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围2.是否对标准条款进行删减，删减理由是否充分是公司的范围是：在BB进行电子产品用五金零配件的组装。是，删减8.3条款，删减理由充分，合理符合44.44.44.41.是否按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量、环境及健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用2.质量体系文件是否齐全，是否按照标准要求制定？是，见质量手册，程序文件三层次文件及相关
24、记录质量体系文件全部按照体系要求进行编制，包括管理手册、程序文件、作业文件（如指导书、管理办法等）、记录表单以及相关的外来文件等。符合55.1.15.15.11.总经理对满足顾客要求的认识如何2.分管部门是否清楚或有效执行?顾客是企业生存的基础，组织依存于顾客，认真领会、识别顾客的需求，不断采取各种改善措施来超越顾客需求，并通过顾客满意度的调查和测量，来掌握顾客的感受。是符合65.1.21.公司关注的焦点是否在顾客身上?2.组织如何确定顾客的需求和期望？3.在确定顾客的需求时是否考虑法律法规要求?是顾客是企业生存的基础，组织依存于顾客，通过顾客满意度的调查和测量，来掌握顾客的感受。并形成一份志
25、在增加顾客满意，减少顾客投拆的预防措施。是符合75.25.25.21. 质量、环境及健康安全方针是否与组织的宗旨相适应?2. 质量、环境及健康安全方针与质量、环境及健康安全目标的关系是否明确？3. 质量、环境及健康安全方针是否为制定和评审质量目标提供子明确的框架?4. 质量、环境及健康安全方针及其含义在组织各层次员工中是否充分沟通正确理解并等到贯彻执行?5.公司的质量、环境及健康安全方针是什么质量方针在制定之初，我们经过认真的讨论、修订，并通过文件、宣传栏进行宣贯。是，关系明确质量方针和质量目标已制定并作出了总体框架，详见质量手册中相关发布内容。是，员工能理解质量方针和质量目标的含义，并贯彻执
26、行本公司方针是：“顾客至上、优质高效；全员参与、持续改进；预防污染、绿色排放；遵守法律、安全第一。”符合85.35.35.31.组织结构以及各部门各级人员的职责权限及其相互关系是否被确定?2.各部门负责人及各岗位员工是否和与其他部门之间和关系?3.总经理是否指定管理者代表并授权?管理者代表是否清楚自己的职责和权限并有效地履行?4总经理是否指定公司职业健康安全事务代表，职业健康安全事务代表是否清楚自己的职责和权限并有效地履行?是，见文件岗位职责及权限是，明确自己的职责权限公司指定b为管理者代表，有其相对独立的职责与权力。管理者代表清楚自己的职责与权限。公司指定d为职业健康安全事务代表，有其相对独
27、立的职责与权力。职业健康安全事务代表清楚自己的职责与权限。符合96.16.1.1/6.1.46.1.1/6.1.4组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进质量、环境、职业健康安全管理体系采取相关的措施编制了沟通交流协商参与控制程序，提高员工对质量、环境、职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录；编制相关岗位人员参与质量、环境、职业健康安全管理体系的项目清单符合106.2.16.2.16.2.11.总经理是否组织制定质量、环境及健康安全方针和目标?2.总经理是否组织并参与管理评审活动?3. 质量、环境及健康安全目标是否分解到个相关部门是，制定了本公司的质量方针和质量目标，并形成了文件，下发到各部门执行，并将公司质量目标分解到时各职能部门。是，质量手册上的质量方针与目标得到总经理的批准。是，质量目标分解则在质量策划控制程序文件中得到实现。符合116.38.1.31是否有新的产品、服务和过程，或对现有产品、服务和过程的变更？包括：工作场所的位置和周边环境；工作组织；工作条件；设备；劳动力；2、是否有法律法规要求和其他要求的变更；3、是否有关危险源和职业健康安全风险的知识或信息的变更；4、组织是否评审非预期性变更的后果，必要时采取措施，以减轻任何不利影响。1目前公司服务服务，场所
