1、安全管理体系方案安全管理体系方案 为加强集团公司煤矿安全生产管理，引导全体员工树立风险意识，将关注重点放在控制危险源及人员的不安全行为上，实行安全风险预控管理。根据集团公司推行安全风险预控管理体系的决定，结合各煤矿实际情况，编制本实施方案。 一、指导思想 以人为本，关爱生命和健康，用拒绝“事故”的标准去思维、去工作。 二、目标 员工“零”伤害，企业“零”事故。 三、理念 风险无处不在；一切风险均可识别，一切风险均可预控。 四、组织保障 为确保安全风险预控管理体系有效实施，集团公司、各煤矿及项目部均成立安全风险预控管理体系实施领导小组。 1、集团公司安全风险预控管理体系实施领导小组 组 长：张斌
2、仁 副组长：段 盛、张林生、国树明、王治军 成 员:各项目部经理及各煤矿主要负责人。 领导小组办公室设在集团安技部，负责人由黎恒彦担任。 领导小组主要职责： 1 （1）领导、组织、协调各煤矿及项目部风险预控管理工作； （2）负责制定实施方案和检查考核； （3）定期组织体系建设工作会议。 2、各煤矿及项目部成立相应的安全风险预控实施领导小组，实施小组组长由项目经理（煤矿负责人）担任，副组长由项目副经理、总工程师、安检部部长组成，成员为各区队队长、副队长、各部门负责人及副职、班组长等。 各煤矿及项目部安全风险预控实施领导小组主要职责： （1）按照集团公司统一部署，积极组织开展安全风险预控管理工作；
3、 （2）编制本单位安全风险预控年度实施计划并报安技部备案； （3）组织开展安全风险预控管理体系的相关培训工作； （4）保障安全风险预控管理工作实施过程中所需要的各种资源； （5）对各区队、部门及班组安全风险预控管理工作实施情况进行监督检查和考核； （6）解决安全风险预控管理工作实施过程中存在的问题并提出合理化建议。 五、年度实施计划 （一）3月份主要工作： 1、制定并下发集团公司安全风险预控实施方案。 2、对各煤矿、项目部、承包商班组长以上员工进行安全风险预2 控管理体系培训。 3、编制安全风险管理表格和员工不安全行为表现及分类表格； 4、各煤矿及项目部开始启动推行全员参与的危险源辨识和不安全
4、行为控制工作。 （二）4月份主要工作 1、对各煤矿及项目部、承包商施工队全体员工进行安全风险预控管理体系培训。 2、聘请外部专家对集团公司安全风险预控管理工作进行指导，并组织参观学习神华集团安全风险预控管理样板企业。 3、集团公司对各煤矿及项目部、承包商施工队安全风险预控管理工作开展情况进行一次全面督导。 （三）5月份主要工作： 1、对各工作场所安全标语、标示标牌、安全警示划线等工作进行完善。 2、按照煤矿安全质量标准化相关标准对作业场所的材料码放、皮带及溜子过桥安装、车辆限速、机头机尾固定、管线吊挂、淤泥积水等进行整改治理。 3、组织开展安全风险预控知识竞赛、危险源辨识调查、反对不安全行为等
5、一系列的宣传活动。 4、集团公司开始对各煤矿及项目部风险预控管理工作进行月度评分考核。 （四）6月份至年底主要工作： 3 1、6月份各煤矿及项目部启动前期的风险评估，将评估结果进行汇总，制定防范措施并落实。 2、9月份对各煤矿及项目部进行安全风险预控管理工作内部评审、定级工作，并根据定级结果进行一次奖罚。 3、10月份红岩煤矿项目部安全风险预控管理评级达“三星”目标，石岩沟新区和旧区年底之前达“两星”目标。 4、完成集团公司安全风险预控管理体系程序性文件编制工作。 六、具体措施及要求 （一）风险预控管理 1、各煤矿及项目部根据集团公司统一部署开展相关培训，要求制定系统的培训计划、编写详细培训教
6、案、做好培训记录、培训后必须进行考试。授课人尽量搜集案例照片准备课件，采用图文并茂的方式进行培训。 三月份安全风险预控管理专项培训计划表 序号 授课人 培训内容 培训课时 21 课时 张斌仁 为什么推行风险预控管理体系 段2 盛 讲解风险预控管理体系实施方案 2课时 张林生 实施风险预控管理体系的作用课时3 2 国树明 4 2课时风险预控管理体系具体操作重点 黎恒彦5 方案的实施步骤和考核方法 课时2 3月份集团公司和矿建公司领导对班组长以上员工进行培训，培训内容见下表，三个项目部分开培训，每人在每个项目部分两次倒班讲课。培训结束后各项目部对班组长以上管理人员组织考试，考4 试结束后保存好考试
7、试卷、考试成绩，安技部将对其进行抽查。要求各煤矿及项目部4月份开始对全员进行培训，并编制年度全员培训计划，于3月25日前并报集团公司安技部。 2、各煤矿及项目部根据煤矿实际情况，对照煤矿风险管理手册模板（见附件1：煤矿安全风险管理手册模板）编制本单位的安全风险管理手册，并按生产系统和区队成立风险管理小组，对手册内的风险管理表进行修改和完善，完善后的表格即要符合相关规范和行业标准，又要符合作业现场实际情况，具有针对性和可操作性，风险管理表完善后报集团公司安技部审核备案。 3、各煤矿及项目部积极开展以班组为单位人人都参与的危险源辨识和风险评估工作，根据集团公司实施方案编制本单位风险预控管理年度计划
8、，编制计划时要明确具体任务计划安排、完成时间、责任人、责任单位、归口部门等，并将危险源辨识工作按区队（部门）、班组、专业、工种进行任务划分。（附：表1危险源辨识表、表2危险源排查表） 4、建立风险预控管理信息沟通系统，要求班组成员将当班的危险源报告给班组长，班组长负责将当班的危险源辨识情况汇报给区队长，区队长根据汇总情况制定相应的控制措施，并在次日（48小时内）将本区队危险源辨识、风险评估和控制情况录入OA系统。（OA系统没有建立风险管理表格前用纸质表格进行汇总） 5、各项目部安检部每旬根据区队、班组危险源辨识情况，进行统计和分析并制作风险等级任务表，统计各类风险数值，将汇总结5 果用OA系统
9、报集团公司安技部备案，根据风险等级和概率制定相应的防范措施并落实。 6、各煤矿及项目部为每位员工制作岗位危险源识别卡，识别卡主要正面内容包括：姓名、所在区队（部门）和班组、工种、年龄等信息，背面印上本岗位的风险管理表相关内容。要求所有上岗员工必须随身携带岗位危险源识别卡。 7、集团公司和矿建公司领导、项目部副经理以上管理人员和安检部部长每人负责联络两个班组，负责指导和参与该班组风险预控管理的实施工作，每月至少要参加一次班组活动，了解风险预控管理工作开展的经验和问题，帮助班组解决存在的困难，并对该班组考核结果负有连带责任，各项目部将管理人员联络班组名单报安技部备案。 8、集团公司安技部对各煤矿及
10、项目部风险预控管理工作定期进行考核。各煤矿及项目部必须制定本单位的风险预控管理体系考核管理办法，项目部对区队进行考核、区队对班组进行考核。 （二）员工不安全行为控制 1、各煤矿及项目部根据员工不安全行为控制手册模板（见附件2：员工不安全行为控制手册模板）编制本单位员工不安全管理手册。（附：表3不安全行为辨识表） 2、各煤矿及项目部应加强不安全行为控制培训，提高工人的操作技能，根据工人的素质和技能合理安排岗位，按照可能造成不安全行为因素制定相应的措施进行矫正，以减少工人不安全行为的发6 生。 3、加强作业现场不安全行为的检查，各项目部根据井下生产情况配备安全员，并确保井下24小时有安全员现场跟班
11、。集团公司领导及相关部门、项目部各级管理人员必须按规定下井带班，并履行好带班职责，对沿途及作业现场检查出的安全风险及人的不安全行为按照“三定”方案及时落实整改，升井后将填写的管理人员入井现场检查表放入井口信息箱，安检部每班安排专人负责对信息箱内的跟班记录进行整理，并下发危险源整改通知单，负责督促危险源的整改和复查工作。（表4危险源整改告知单、表5危险源整改回执单） 集团公司安技部负责对项目部副经理以上管理人员的考核，各项目部负责本单位管理人员的考核，每少入井带班1次罚款500元，每少入井1个小时罚款100元（入井时间和入井次数不重叠处罚），每少交1次现场检查记录表罚款100元。（附：表6管理人
12、员入井带班规定表、表7管理人入井带班考核表） 4、建立不安全行为控制信息沟通系统，班组长负责将当班的不安全行为汇报给区队长，区队长根据不安全行为制定相应的矫正措施，并在次日将本区队不安全行为控制录入OA系统，安检部定期对项目部不安全行为进行统计、分析，并将结果用OA系统报集团公司安技部备案。 5、各煤矿及项目部必须根据员工不安全行为表现及其分类表，制定不安全行为矫正措施和考核办法，集团公司安技部定期对各煤7 矿及项目部不安全行为进行检查考核，考核主要内容有不安全行为手册的完善情况、不安全行为的查处和考核情况、不安全行为矫正措施执行情况、不安全行为控制效果等。 （三）班组建设 1、班组要提高班前
13、会的质量，班前会要针对班组风险预控和不安全行为控制工作进行分析、讨论，并拿出解决方案和处罚办法，班前会要开展风险预控管理培训教育工作，班前会时间不得少于30分钟，必须留有相关记录。 2、班组要认真执行好项目部和区队风险预控及不安全行为控制考核制度，做到班班有风险预控，班班抓不安全行为，并对不安全行为进行矫正和处罚。 3、班组长要以身作则，积极组织班组成员开展风险预控和不安全行为控制工作，并采取有效措施对当班的危险源进行辨识、评估和控制，对不安全行为进行矫正和处罚，以此为抓手提高班组的安全管理水平。班组长要经常关心班组成员家庭和健康情况，建立班组成员花名册，详细登记和了解班组成员信息，并及时向上
14、级领导反映班组成员的困难。 4、区队、班组要在班前会议室设置风险预控和不安全行为专栏，学习风险预控管理相关知识，张贴班组考核结果，公布不安全行为处罚通知等内容。 （四）标识标志 1、各煤矿及项目部对照风险预控管理表格、安全质量标准化及8 6S等标准对人员行走区域、车辆和皮带机运输路线、设备材料放置区域、各作业场所的各种标识、标志、警示牌板和划线进行梳理，统计缺失情况。 2、对标牌划线的内容、规格、尺寸、材质、数量及安装地点进行统一规划，统一采购，统一安装布置。 3、明确牌板的安装、使用、维护、回收管理责任，培训时对标牌划线内容进行说明。 （五）事故管理 1、现场发生任何人员伤害事故、停机停电超
15、过10分钟的机电故障及造成财产损失的任何事故，现场负责人或作业人员必须及时向调度室汇报，调度室应做好记录并及时汇报值班领导或分管领导进行处置。 2、现场发生重伤以上人员伤害事故、采掘工作面及主系统停机停电超过8小时的机电故障、影响生产时间超过1个班的事故、直接财产损失超过3万元的事故，项目部负责人及时向集团公司安技部汇报。 3、未遂事故、非人身伤亡事故由项目部负责调查，轻伤以上事故由矿建公司负责调查。事故调查应当坚持“四不放过”原则，各类事故调查要形成事故调查报告报集团公司安技部备案。 4、各煤矿及项目部发生重伤及以上事故时，年度星级评审不得超过两星。 （六）承包商管理 9 1、承包商施工队要
16、纳入项目部安全风险预控管理体系统一管理，项目部对承包商现场作业人员进行风险预控管理培训、指导、监督和考核工作。 2、承包商对所管辖的区域按要求开展风险预控管理工作，所产生的费用应由承包商承担。 3、承包商应执行项目部风险预控管理计划安排，统一培训、统一开展风险预控和不安全行为控制工作，参与项目部风险预控管理评比活动。 4、承包商风险预控的重点为管理人员安全资质审查、持证上岗、火工品及爆破管理、人员不安全行为控制等。 七、考核与评审 集团公司对各煤矿及项目部按月度、季度、年度定期进行安全风险预控管理考核评审。 （一）月度考核 1、考核内容主要包括组织保障、风险预控管理、不安全行为控制、班组建设、
17、标识标志管理、事故管理、承包商管理。实行百分制考核，按照风险预控管理体系考核表相关内容进行打分，详见附表2：安全风险预控考核表。 2、安技部为集团公司安全风险预控管理体系考核主管部门，在每月25日至30日对各煤矿及项目部进行月度考核。 3、考核分数与各煤矿负责人及项目部项目经理、副经理（包括总工程师）当月的安全工资挂钩（5月份起执行）。 10 （1）考核得分大于等于95分，按120%兑现； （2）考核得分大于等于90分，小于95分，按110%兑现； （3）考核得分大于等于85分，小于90分，按100%兑现； （4）考核得分大于等于75分，小于85分，按95%兑现； （5）考核得分大于等于65分
18、，小于75分，按90%兑现； （6）考核得分大于等于55分，小于65分，按80%兑现； （7）考核得分大于等于45分，小于55分，按所得分百分比兑现； （8）考核得分不满45分，不予兑现。 4、各煤矿及项目部应结合实际情况制定针对所属部门、区队、基层班组的考核管理办法，做到与员工薪酬发放、评优等合理挂钩。并将考核结果于当月30日前报集团公司安技部备案，安技部对各煤矿及项目部的考核进行抽查复核。 5、被考核单位对考核结果有异议时，可向集团公司安技部书面提出申诉，由集团公司分管副总裁裁决。 6、集团公司计财部对考核奖罚和工资兑现情况进行监督检查。 （二）季度评审 1、集团公司每季度对各项目部风险预
19、控管理体系进行一次评审，采用五星评判标准进行评审，根据评审结果对两星以上且成绩排名第一的奖励10万元，对两星以下且成绩排名倒数第一的罚款10万元。 2、评审内容包含两个指标，一是安全风险预控管理体系考核得分，将本季度每月考核得分相加取平均分作为季度考核得分；二是工伤意外事故率，即：工伤意外事故率=工伤意外次数50000（本11 季度内全体员工的工作小时数）。其中工伤意外次数指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数。 星级判定标准 星得工伤意外事故 100 1 91 7590 2 3 6174 60 4 514050 5 根据季度考核得分和
20、工伤意外事故率，对照以上表格对各项目部进行星级评审，以两个指标对应的最低星级为准。 （三）年度评审 1、集团公司对各项目部安全预控管理体系进行年度评审，评审结果与项目部副经理以上管理人员年终预留效益工资的50%挂钩。其中一星兑现60%，两星兑现100%，三星兑现110%。 2、评审内容包含两个指标，一是安全风险预控管理体系年度考核得分；年度考核得分计算办法为：年度得分=（前511月份考核平均得分+12月份得分）2。二是工伤意外事故率，即：工伤意外事故率=工伤意外次数130000（考核期内全体员工的工作小时数）。根据考核得分和考核期内工伤意外事故率，对照星级判定标准表对各项目部进行年度星级评审，
21、以两个指标对应的最低星级为准。 12 表1 现场危险源辨识表 辨识人： 时间： 班次： 风险及后建议采取发现时备类地危险源描控制措描 13 表2 现场危险源排查表 排查人： 时间： 班次： 任务 6个8 总工程师小时，小时 6个4个12 小时小时，个8 个18810安检部部长 个4 个124 生产处室管理人员686个 小时，个小时 20个6个148区队长 个6小时，小时处理情况 8 9 10 11 12 工序 检查人 不安全行为1.组织机构危险源危害因素 检查日期造成的后果地点 考核内容 项目部没有实施领导小组不得分；没有覆盖所有班组扣 2 排查结果 责任 人 下现场 考核结果 1分； 分。不
22、按时进行检查和考核扣0.5/次； 周内未发现新增危险源，检查发现1.携瓦检仪的完好情况 危险源地点姓序 号检查随身携带的便 总裁 名 姓名 1.未检查随身携带的便携仪器的完好情况 2.随身携带的便携仪器不完好 责任单位/3小时4个 职务 职务 合计合计 实际入应入井 次；组织分工不明确扣1根据集团公司制度目录检查每缺少 人 班次 记录填 分；班组长以上人员职责不清，抽查发现1项扣2. 危险源内容入井时间一、组织保障有害气体检查 2.安全管理制度 1.对通风情况未检查或检查不到位 升井时间时间 井次数 时间次数 3 关制度内容不清楚，抽查发现 写次数1次扣0.5 副总裁（安全、生产）1 ) 分(
23、8 3.检查考核2.瓦斯浓度超限 1.人员站位及处理方法不当 小时38个 未制定风险预控管理检查考核办法不得分； 2 次；考核奖罚结果不公布扣/考核奖罚扣1分 3.整改措施行走路线敲帮问顶 行政副总裁 4. 记录2.敲帮问顶工具不合适 3.顶板和巷帮不完好 3小时8 个 没有风险预控管理相关记录扣1 /次。矛盾扣0.5分 1分；记录不全每缺少 矿建公司董事长2 1.装配药卷时没有选择合环境及装配好的药卷没按要求存放 38个 小时 无培训计划、没按照计划开展培训不得分；无培训教案、签到簿、考试试卷扣 起爆破药卷的装配4.2.没有按照下确的方法装配起爆药卷 5.爆装药前没有对炮眼进行检查或没有对周
24、边环境进行1.破作 检查。业 装药方式、顺序不符合规程规定2. 5.装药 3. 装填封泥工艺不符合要求 封泥本身质量不符合要求4. 连接方式与接线不符合要求6.连线 7.设置警戒未设置警戒或设置警戒不合格 放炮8. 未按照正确顺序操作 9.爆破后检查及处理 检查的程序不对或爆破或现场清理的不彻底 对通风情况未检查或检查不到位 瓦斯检查10. 处理瞎炮 11.没有按照规定、正确的方法处理瞎炮 整改负责人 整改日期 验收情况 验收负责人 验收日期 4 12个矿建公司总经理 小时 个 4小时12安技部部长 18个 8个8 个驻矿安监员 4小时小时，10 小时，6个项目经理 个12 4小时86个发现危
25、险源 及问题 3 4 5 6 7 分5 1.培训0.5教案没有针对性，考试试卷缺失扣0.5次。分/未掌握相关重点培训内容扣未制定风险管理手册不得分；管理手册关于风险管理表格和评审内容不具备操作性扣4 制定风险管理手册2. 处；员工对本岗位风险管理手册相关内容不清楚，现场抽查发现项目部没有进行任务划分不得分；区队和班组没有按要求进行任务分工扣二、风3 3.安全风险任务分工 1不全面缺少1项扣分；任务分工未明确责任单位、险预控 /项。间完成任务扣0.5分管理) 分(25未开展危险源辨识不得分；危险源辨识不按规定时间上报扣 5 危险源辨识执行4.1分；各区队、部门1风险源辨识工作扣未制定风险控制措施
26、不得分;控制措施不完善每缺少5.安全风险控制措施 4 次。0.5分/扣没有按规定时间上报扣未上报风险预控管理相关信息不得分；安全风险预控信息6.4 采取的措排查责任备 14 表3 危险源登记台账 备序 时间 复核人检查人 整改人整改结果 整改措施地点危险源 注 15 表4 危险源整改通知单 :编号 表5 危险源整改回执单 按 号危险源整改通知单所列第 项已于 年 月 日整改完成。 整改措施: 整改部门 整改责任人 备注：不能按要求整改的说明理由， 并提出安全措施。 16 表6 现场员工不安全行为辨识表 辨识人： 时间： 班次： 建议采取发现时备控制措 17 表7 管理人员带班入井规定表 备注每
27、次入井时间月入井次数职 务 项目副经小1小时14说明：各煤矿及项目部应制定各级管理人员月度入井计划安排表，并报安技 部备案。18 表8 管理人员入井带班现场检查记录表 年 月 日 编号： 19 表9 管理人员入井带班考核表 年 月 日 20 表10 风险预控管理体系考核表 设计 得分考核标准项目 考核项目 分分；区队没有风险管理小组分次0.员工对次制度与现场实际情况不符0.5未按制度进次次分，记录内容不真实存在前项0.项；培根据培训内容和培训对象抽查发现培训对分次0.任务分次项未按计划责任人及完成时间个班组未开次；每发分次0.分；未按控制措施进行风险防项信息上报不准确次 上0.完整次。 21
28、项目 考核项目 设计考核标准1次扣次；考核结果不公布扣没有按规定时间上报扣次；1分/ 分值1.员工不安全行为控未制定不安全行为控制手册不得分；4 管理手册没有根据模板编写缺少大项扣制手册 员对本班不安全行为分类不清楚的发现不安全行为矫正措2. 施三、不未制定矫正措施不得分；每发现4 分。1人次不安全行为扣不安全行为检查考安全行3.未制定考核办法不得分；未按制度进行检查或无检查记录不得分；没有按周期进行考核扣3 /次；考核工作存在徇私舞弊扣1分/核为控制分) (18分入井时间不够扣发现不按要求入井跟班扣1分/次； 4.3 领导跟班带班情况/和生产协调工作扣0.5分次；跟班记录填写不规范扣不安全行
29、为信息上没有上报不安全行为控制相关信息不得分；5.4 /0.5分次。 报不完整扣班前会时间达不到2发现不召开班前会扣分/次； 班前会、班组培训1.4 次；未进行风险预控相关培训的扣辨识进行讨论的扣0.5分/未开展风险预控管理不得分；2.班组风险预控管理风险预控管理工作未按计划完成扣3 工作 /次；未执行风险源控制措施险源辨识不清楚扣0.5分四、班3.班组不安全行为控当班发现不安全行为扣未进行不安全行为控制的不得分；组建设3 制 /行考核扣0.5分次；班组成员对本班不安全行为分类不清楚扣 管理班组长职责履行情4.班组长对当班危险源辨识内容不清楚扣) 分(152 况次。成员信息情况掌握不清楚的扣0
30、.5/信息公开和宣传栏5.班组考核和奖罚信息不公开扣区队没有宣传栏和信息公开不得分；3 /0.5 建设布信息不按时更新扣分次。得班组项0.分分；每发次未采取矫正措施的0.次跟班过程中没有履行监督检次0.0.分次信息上报不准确班前会未对上个班危险次3分钟 次0.班组成员对当班项次0.对存在的不安全行为不次次0.对班次对不安全行为分类不清楚宣传栏和考核次 22 设计 项目 考核项目分值 1.6S管理3 现场设备、材料乱堆乱放扣1分/处；现场卫生状况差，乱丢垃圾扣 考核标准0.5分/次。 得分 6S五、 2.标牌内容、规格3 及标示未按要求设置标牌划线扣1分/处；标牌内容有错误的扣牌板规格、分/次；1材质不满足使用 标牌管 2 标牌安装、划线布置3. 理0.5要求的扣标牌安装及划线位置错误的扣/次。扣0.5分次。分/ 分/次；0.50.5牌板安装不牢固、不规范扣划线不清晰次；分/ ) 分(10维护及回标牌使用、4.2 收井下巷道和场地闲置标牌不及时回收扣处。分0.5/ 0.5分/处；标牌有破损扣1分/处；标牌固定点脱落扣 6 事故报告1.未按规定上报集团公司扣时间超过规定时间8小时以上扣次；未按规定上报矿调度室及矿建公司相关领导扣
