1、ISO9001内审检查表内审检查表记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员质量管理体系要求四川省登尧机械设备有限公司总经理、管代审核日期/时间受审人员审核组长ISO9001条款5.5.1权限与职责5.4.1质量目标检查要点管理者代表是否清楚自己的职责权限？公司相关职能和层次上的质量目标目标实现情况怎样？内审员是否经过专门培训并取得上岗资格？检查方法检查记录询问管理者代表，并查看相关体系文件，管理手册是否包括管理体系的范围?管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性?询问管理者代表。询问管理者代表，并查看文件。查看内审员2-3个资格证书。第1页共21页记录编号： 版次：A 修订：0受审部门四川
2、省登尧机械设备有限公司内审检查表总经理、管理代表受审人员审核人员质量管理体系要求ISO9001条款罗华芬、朱燕楼检查要点审核日期/时间检查方法审核组长检查记录第2页共21页6.2.2能力培训和意识8.2.2内部审核8.4数据分析8.5.1持续改进公司质量体系内部审核是否形成文件化程序？内审时否按照计划进行？审核安排是否符合程序的要求内审活动是否有书面记录？是否形成书面报告内审中不符合项是否形成记录？是否制定纠正（预防）措施并实施？是否进行了跟踪验证？措施是否有效？内审报告是否提交了管理评审？是否对有关数据进行了分析，从而保证持续改进体系的有效性？公司持续改进措施是否有效？四川省登尧机械设备有限
3、公司产看内审控制程序查看2012年内审安排计划及实施情况如何？查看书面记录和书面报告查看历年的内审记录询问询问并查看询问并查看相关记录内审检查表记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员质量管理体系要求ISO9001条款 检查要点生产部审核日期/时间检查方法第3页共21页受审人员审核组长检查记录5.5.1权限与职责5.4.1质量目标7.5.3标识与可追溯4.2.3文件控制7.5.1部门主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限部门是否制定了部门质量目标？实施情况路怎样？车间是否划分半成品、成品堆放区域？堆放是否符合要求？车间是否划分半成品、成品标识是否符合规定的要求？生产过程是否形成文件？有
4、哪些控制内容？四川省登尧机械设备有限公司查阅部门岗位说明书，并当场询问12位员工是否了解自己的岗位职责询问部门质量目标是什么，并提供部门目标达成情况书面文件。现场查看。询问并现场查看。询问并查看文件。生产和服务提供过程确认 生产过程中是否持有产品了解工作流程，抽查其中1-2个环节的图纸、工艺文件？图纸修改是 作业指导书、工艺文件。否符合规定的要求？记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员质量管理体系要求ISO9001条款 检查要点内审检查表生产部审核日期/时间检查方法第4页共21页受审人员审核组长检查记录7.5.1四川省登尧机械设备有限公司操作工生产自检是否落实，现场查看12个操作工作业
5、情况。生产和服务提供过程确认 并符合要求？生产是否按计划进行？计划安排能否满足交付日期？6.3查看12个产品生产计划实际的记录。基础设施6.4工作环境设备管理有无具体规定？台帐与档案是否齐全对应？车间班组生产环境、文明程度是否适宜？查看管理制度，与负责人交谈了解对设备的管理方法；抽查几台机器的日常点检记录。与现场负责人交谈、了解工作环境对产品的影响；检查现场管理情况7.5.5工人搬运、包装作业是否符交谈了解工序产品的防护重点，并现产品防护4.2.4合规定要求？发生意外如何处理？公司质量记录保管是否符场核实产品生产过程中的防护，包装运输和储存是否符合要求。询问记录保存情况；质量记录合要求？记录内
6、容是否完成、检查使用的记录表格是否受控编号清晰。记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员质量管理体系要求内审检查表生产部审核日期/时间检查方法第5页共21页受审人员审核组长检查记录8.3不合格品控制8.5持续改进是否按程序要求对不合格品进行评审、处置？不合格品的标识和隔离是否符合要求？是否接受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定了纠正（预防）措施并落实整改？四川省登尧机械设备有限公司询问并现场查看并查看相关记录资料1询问并查看相关记录记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员质量管理体系要求内审检查表资材部审核日期/时间检查方法第6页共21页受审人员审核组长检查记录4.2
7、.4四川省登尧机械设备有限公司资材部质量记录是否便于查看部门质量记录清单。询问负责人记录保记录控制5.4.1质量目标5.5.1权限与职责存取？记录是否完整、清晰？是否制定了部门目标？实施情况怎样？资材部主管是否清楚自己的职责与权限？是否参与管理评审？仓管员是否清楚自己的职责与权限？仓库储存是否建立相应管理制度？仓库内帐、物、卡是否相符？标识是否正确？仓库是否划分待检区、不合格品区、成品区？堆放情况是否符合要求？仓管出入库，原材料发放是否符合规定要求？存期限及销毁程序。2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。询问负责人？询问部门质量目标文件，出示目标达成情况书面文
8、件。查阅部门岗位说明书，并当场询问1-2位员工是否了解自己职责？询问并查看相关文件。询问并查看相关记录。询问并现场查看。询问并抽查某一时段后相关记录。内审检查表记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员一体化管理体系要求ISO9001 ISO14001条款 条款采购部审核日期/时间检查要点检查方法第7页共21页受审人员审核组长检查记录7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证原材料采购是否形成程序文件？有无制定采购标准？是否按程序文件要求实施了对新供方的评价？是否按程序文件要求对老供方进行了重新评价？评价有无记录？合格供方名单是否建立？是否受控？物资采购记录是否符合规定要
9、求，有无审批？物资采购是否在合格供方处落实？是否执行对供方货源的验证过程？若有是否形成记录？四川省登尧机械设备有限公司询问负责人，查看1-2个原材料的采购标准。询问负责人如何对新供方进行评价询问负责人索要合格供应商目录随机抽取2-3份供应商评审表看是否符合程序文件要求随机抽取3-5份订单，查看采购要求并看其有无相关权限人审核批准询问负责人询问负责人，并查看相关记录记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员质量管理体系要求ISO9001条款 检查要点内审检查表资材部审核日期/时间检查方法第8页共21页受审人员审核组长检查记录5.5产品防护仓库成品区或临时贮存区的成品是否有必要的防护措施？资材
10、部发运产品时如何采取防护措施？在运输过程中出现意外如何处理？四川省登尧机械设备有限公司询问并现场查看询问并现场查看记录编号： 版次：A 修订：0-受审部门审核人员质量管理体系要求内审检查表综合部审核日期/时间受审人员审核组长ISO9001条款 检查要点 检查方法第9页共21页检查记录4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5.5.1 权限与职责文件发表前是否得到批准；确保使用处可获得有关版本适用文件；确保外来文件得到识别。并控制其分析人事质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？人事主管是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？四川省登尧机械设备有限公司询问文件收发变更流程，更改前与后如何识
11、别控制。.外来文件如何管理。查看3-5份文件。查看部门质量记录清单询问负责人记录保存期限及销毁程序；随机抽取3-5份记录查看是否有受控编号。查阅部门岗位说明书并当场询问1-2位员工是否了解自己的岗位职责。记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员质量管理体系要求内审检查表综合部审核日期/时间受审人员审核组长ISO9001条款 检查要点 检查方法第10页共21页检查记录6.2.2能力、培训、意识员工培训是否形成程序文件？有哪些规定？培训考核是否按计划进行？效果如何？内审员、质检员等特殊人员是否取得上岗资格？员工培训是否建立档案？有无记录？员工是否持证上岗？四川省登尧机械设备有限公司索取（年度
12、培训计划）询问负责人部门培训内容并查看培训记录。查看3-5份培训效果评价表。查看2-3份特殊人员上岗证查看3-5份档案记录查看2-3名上岗资格证记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员内审检查表技术部审核日期/时间受审人员审核组长一体化管理体系要求 检查要点 检查方法第11页共21页检查记录ISO9001条款4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.5.1权限职责5.4.1质量目标文件和资料控制是否有程序规定？技术部质量记录是否便于存取？记录是否齐全、清晰？技术部主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？四川省登尧机械设备有限公司询问
13、查看相关文件查看记录保存情况，检查使用的记录表格有无编号询问并查阅文件，并当初询问员工是否了解自己的岗位职责向本部门质量、环境目标和达成情况，若有未完成项查纠正措施询问并查看3-5份作业指导书或工艺文件记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员内审检查表生产部审核日期/时间受审人员审核组长质量管理体系要求ISO9001条款 检查要点 检查方法第12页共21页检查记录6.3基础设施 设备管理有无具体规定？台帐与档案是否齐全对应？是否制定设备检修计划？检修是否按计划实施？是否按要求进行设备的日四川省登尧机械设备有限公司查看管理制度，与负责人交谈了解对设备的管理方法2.查看设备台帐清单查看设备检
14、修计划与实施情况询问并查看记录常点检润滑保养？设备状态标识是否齐全、正 现场查看3-5件设备确、清晰？设备管理文件是否齐全？设备储存环境是否适宜？设备标识与摆放是否符合要求？询问并现场查看记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员质量管理体系要求内审检查表生产部审核日期/时间检查方法第13页共21页受审人员审核组长检查记录7.5.1生产和服务过程的提供四川省登尧机械设备有限公司是否编写了作业指导书抽取2-3份指导书或工艺文件模具工装管理模具管理有无具体规定？台帐与档案是否齐全对应？是否制定模治具定期点检表？点检是否按计划实施？是否制定模治具易损件的清单及使用寿命的规定？模治具状态标识是否齐
15、全、正确、清晰？模治具管理文件是否齐全？设备储存环境是否适宜？模具标识与摆放是否符合要求？查看管理制度，与负责人交谈了解对模治具的管理方法2.查看模具台帐清单抽查2-3份模具的定期点检记录查看模治具的易损件清单，及寿命的规定实施记录现场查看3-5件模治具询问并现场查看记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员内审检查表品质部审核日期/时间受审人员审核组长质量管理体系要求 检查要点 检查方法第14页共21页检查记录ISO9001条款4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.5.1权限职责5.4.1质量目标6.2.2文件和资料控制是否有程序规定？品质部质量记录是否便于存取？记录是否齐全、清晰？品
16、质主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？四川省登尧机械设备有限公司询问查看相关文件查看记录保存情况，检查使用的记录表格有无编号询问并查阅文件，并当初询问员工是否了解自己的岗位职责向本部门质量目标和达成情况，若有未完成项查纠正措施询问并查看3-5份作业指导书或工艺文件能力培训意识质检员是否清楚控制要求？询问质检员是否清楚如何控制记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员内审检查表品质部审核日期/时间受审人员审核组长质量管理体系要求第15页共21页检查记录7.6监视和测量设备的控制7.5.3标识与可追溯计量器具管理是否有程序文件？台帐
17、与档案是否齐全、对应？计量器具是否制订检定计划？是否按计划落实？计量检测设备是否按规定要求发放、使用和保养？报废器具是否隔离？现场对于检验状态的标识是否符合规定的要求。四川省登尧机械设备有限公司询问、查看2-3个测量装置（计量器具的文件记录询问、查看计划达成情况书面文件记录询问现场检查询问现场检查内审检查表记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员品质部审核日期/时间受审人员审核组长质量管理体系要求第16页共21页检查记录8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进行测量和监控？对监视和测量作了哪些规定？形成了哪些文件？是否对产品特性按要求进行了测量和
18、监控？符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？是否有让步接受情况？若有是否采取了跟踪措施？不合格品是否按规定进行评审、处置？现场隔离情况是否符合要求？四川省登尧机械设备有限公司向主管产品检验部门负责人索要有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规定了需进行测量和监控的产品实现阶段，是否对这些阶段安排了检测点，是否对实施检验的人员资格、检验方法、使用的监视和测量装置、工作环境以及应留下的记录作了明确规定。通过现场审核，观察检验人员是否遵照规定对产品特性按要求进行了监视和测量。检查检验记录是否能证实满足符合验收准则
19、的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。对于顾客批准放行和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？询问询问现场看成相关记录第17页共21页记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员四川省登尧机械设备有限公司内审检查表品质部审核日期/时间受审人员审核组长质量管理体系要求ISO9001条款8.4数据分析检查要点组织对哪些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？检查方法检查组织是否收集了有关的数据，通过分析数据得到顾客满意程度、产品符合性、产品特性及其趋势以及过程和体系的信息。组织是否能及时利用这些信息来检查记录8.5改进评价体系的有效性和适宜性
20、，寻找对体系改进的机会。有无顾客产品质量投诉、质量事故？若有是否进行了分析、制询问查看2-3份文件记录订相应的纠正（预防）措施？有无有效跟踪验证？纠正（预防）措施是否形成程序文件？责任人是否清楚自己询问查看程序文件的主要职责？纠正（预防）措施的跟踪验证查看相关文件记录效果是否提交了管理评审？第18页共21页记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员四川省登尧机械设备有限公司内审检查表生产部审核日期/时间受审人员审核组长质量管理体系要求ISO9001条款4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.5.1权限职责5.4.1质量目标检查要点文件和资料控制是否有程序规定？业务部质量记录是否便于存取？记
21、录是否齐全、清晰？业务部主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？检查方法询问查看相关文件查看记录保存情况，检查使用的记录表格有无编号询问并查阅文件，并当初询问员工是否了解自己的岗位职责向本部门质量目标和达成情况，若有未完成项查纠正措施询问并查看3-5份作业指导书或工艺文件检查记录第19页共21页记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员四川省登尧机械设备有限公司内审检查表生产部审核日期/时间受审人员审核组长质量管理体系要求ISO9001条款7.2与顾客有关的过程8.2.1 顾客满意检查要点合同评审是否形成程序文件？执行合同中如何协调
22、？合同评审记录是否符合程序要求？顾客有无对产品质量和服务质量的投诉？怎样处理投诉？检查方法1.询问负责人合同评审是否形成文件询问负责人，并查看合同评审的相关记录查看投诉处理记录2-3份组织是否收集并分析了顾客满意检查记录和不满意的信息，并作为评价质量对顾客满意程度的信息规 管理体系业绩的依据之一。定了哪些收集和分析方法？ 抽查2-3份顾客满意度调查表。这些收集和分析方法是否 组织获取的顾客满意和不满意信息，对这些信息进行综合分析的证组织是否按规定要求执 据和结果。行？对不满足隐含的要求和习惯上的对顾客满意程度的分析结 要求，适当时，应提出不符合报告。果对改进起到了哪些作用？第20页共21页记录编号： 版次：A 修订：0受审部门审核人员质量管理体系要求四川省登尧机械设备有限公司内审检查表总经理/管理者代表审核日期/时间受审人员审核组长ISO9001条款5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点检查要点公司是否在相关职能和层次上制定了与质量方针保持一致的、可测量的质量目标？公司总质量目标实现情况怎样？公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职权？管理评审是否按计划进行？评审的情况是否符合公司规定？结论如何？检查方法询问最高管理者，查看品质目标的
