1、稽核模式铸成经典 铸成项目组驻厂“稽核模式”(作者：华旭老师、徐正耀老师)1.0稽核组织的建立与定位1.1机构设置：总经理及其建立的“公司核心管理团队（副总级以上管理人员）”为公司运作的“总控制源”，为充分、有效地履行检查、监督职能，原则上，“稽核中心”的设置应直接隶属于公司“最高权力机构”之下。若总经理有指定之职务代理人（常务副总）的，“稽核中心”可设置于“总经理职务代理人权力机构”之下。1.2组织结构：“稽核中心”设“专职总监”1名、根据公司的管理现状设“专职稽核专员”若干名。为保证“稽核中心”运行顺畅，公司还须同步成立“稽核委员会”，“稽核委员会主任”由总经理兼任，“副主任”由常务副总兼
2、任，“副主任委员”由生产调度中心副总、营销中心副总等兼任，“委员”由各部门主管兼任，“稽核中心”为常设执行机构。各部门对应成立“稽核小组”，稽核小组组长与成员原则上由本部门职员兼任。1.3工作职能1.3.1参与公司远景规划、重大政策的制订（修订）；1.3.2制定“稽核部门”的年度工作计划及管理指标，并分解到月、周、日；1.3.3制定（修定）“稽核部门”的部门年度目标与预算，并分解到月、周、日；1.3.4参与制订、调整、优化公司组织架构及制订（修定）、审核、培训本部门的部门职能与所辖各岗位的职务说明书；1.3.5参与拟订、修订，并落实、监督公司规章制度的执行；1.3.6拟订、修订、培训、落实“稽
3、核部门”的各项管理制度、绩效管理办法、薪酬管理办法等；1.3.7稽核各部门职能的执行情况；对违规行为，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.8稽核各岗位职责的执行情况，对违规行为，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.9稽核公司规章制度、管理规程、程序文件、作业流程、操作指引、日常纪律的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.10稽核公司总经理特别交办任务单的达成情况；组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.11稽核单项工作任务单的达成情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.12稽核每周项目任务书的达成情况，组织检查，依据标准，实施奖
4、惩，追踪改善；1.3.13稽核每月军令状的达成情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.14稽核每项“会议决议”执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.15稽核各类管理节点产生的控制卡【分段控制卡、横向控制卡、动作控制卡、流程控制卡、稽核控制卡、数据控制卡等】的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.16稽核“生产异常处理”承诺的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.17协助各部门稽核“横向请办任务”的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.18与财务部门一道，定期稽核仓库各项作业工作，确保帐帐物卡一致；1.
5、3.19稽核各部门与各岗位“日、周、月、季、年工作计划”的执行情况，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.20重点稽核绩效考核与薪酬管控作业，组织检查，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.21重点稽核计划物控部、品质科、人力资源部、财务部等四部门履行“控制闸”职能的执行情况，确保计划顺畅、交期稳定、品质优良、成本节控；1.3.22重点稽核各部门提交的日、周、月、季、年数据报表，透过数据报表，对比分析，稽核问题，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.23重点检查“日计划、日协调、日查备料、日稽核、日考核、日攻关”模式的导入；对违规行为，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.24重点稽
6、核6S体系推行作业，组织检查、依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.25重点稽核安全管理工作（安全生产、消防安全），组织检查、依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.26实施走动管理，展开现场稽核，对违规行为，依据标准，实施奖惩，追踪改善；1.3.27参与处置公司的严重违规违纪行为，制作调查笔录，整理成卷宗，存档；1.3.28定期出具稽核通报，公示奖惩结果，接受全员监督；1.3.29重要稽核任务，出具专题稽核报告，呈送公司最高权力机构（总经理）处；1.3.30组织受奖惩对象座谈，真诚交流，消除隔阂，总结问题，促进改善；1.3.31负责公司副科级（含副科级）以上管理人员优秀点与缺失点汇总，呈总公司
7、最高权力机构（总经理）处；1.3.32负责公司重大稽核密秘的保守工作；1.3.33组织召开相关会议（稽核总结会、案例分析会、部门早会等）；1.3.34组织参加公司的重要会议（核心团队例会、经营分析会、战略决策会等）；1.3.35组织“稽核部门”6S的推行、检查、评比、考核、改善；1.3.36组织“稽核部门”的员工士气激励活动；1.3.37审核“稽核部门”的各类报表；1.3.38组织“稽核部门”年度工作总结；1.3.39配合公司ISO9000体系推行等所有的中心工作；1.3.40组织“稽核部门”内部之间的有效沟通；1.3.41组织“稽核部门”与公司各中心、部门、科室之间的横向沟通、交流；1.3.
8、42完成上级交办，横向单位请办的各项事宜。1.4管理权限1.4.1稽核部门人员配置的建议权，资料档案的保密权；1.4.2代表公司最高权力机构（总经理）对各部门、各岗位行使监督权、检查权，依据标准，享有奖惩权；1.4.3对稽核中发现的违规问题有督导改进权，依据标准，享有奖惩权；1.4.4因稽核工作需要，相关信息与资源的获取松及其它部门的协同权；1.4.5稽核部门业务活动的组织实施权、审核权与监督权；1.4.6稽核部门职员的监督权、培训考核权以及公司授予的其它权限。1.5人员甑选1.5.1性别要求：男女不限，以男性为主，原则上，专职稽核专员可配备女性1名。1.5.2年龄要求：23至36岁之间。考虑
9、到稽核工作的特殊性质，“专职稽核专员”年龄不宜偏小，否则，在执行稽核项目时，不能有效控制心理节奏；年龄也不宜偏大，否则，当事稽核职员容易放弃刚性的稽核标准，用个人的工作经验与处事感觉来看待问题，造成稽核两本帐，失去了稽核的意义。1.5.3学历要求：高中以上学历。1.5.4技能要求：电脑操作熟练。1.5.5素质要求：1.5.5.1为人正直，无不良嗜好；1.5.5.2原则性强，敢于较真；1.5.5.3有流程观念、数据概念。2.0稽核重点跟进事项2.1会议稽核：2.1.1会议管理制度执行情况重点稽核；2.1.2公司核心管理团队（副总级以上管理人员）“每周重大事项议事会”会议决议落实情况跟踪稽核；2.
10、1.3公司部门主管级以上管理人员“周例会”会议决议落实情况跟踪稽核；2.1.4部门周例会、生产协调会、案例分析会、部门日早会等会议落实情况抽查稽核。2.2生管六大组合拳与品质六大组合拳的执行动作稽核。2.3流程关键点与控制卡动作执行稽核。2.4表单稽核：2.4.1公司部门主管级以上管理人员每日工作报表与次日工作计划表的落实情况重点稽核，督导中层以上管理人员养成“提前计划、心中有数”，“日事日毕、日清日高”的良好习惯；2.4.2各部门工作日报表、周报表、月报表等工作报表的“数据真实性”抽查性稽核。2.5专项稽核：根据公司制定的制度、流程、标准、方案等实施每周定期稽核，此稽核为固定性工作。2.6
11、6S稽核： 协助公司6S推行委员会，实施中心工作稽核。2.7绩效稽核：协助公司绩效考核委员会，实施“缺失稽核”与“考核数据真实性”稽核。2.8公司重大事宜的指令性稽核。2.9员工严重违规违纪情况稽核：参与公司员工严重违规违纪情况稽核与处理，提出规范性调查笔录，协助人力资源部建立起员工严重违规违纪事件档案卷宗。2.10日常行政稽核。3.0受稽核的重点部门3.1仓库：3.1.1盘点动作执行稽核，重点保障仓库帐、物、卡一致；5.1.2日备料（报欠）动作执行稽核。3.2采购部：3.2.1采购日计划、日考核动作执行稽核；3.2.2采购物品价格、质量稽核。3.3 PMC（计划物控）：3.3.1稽核订单评审
12、、交期分解、生产计划（月、周、日）、备料制、生产协调、清单计划、生产异常处理等动作的实施，采购物料准交率日考核及生产计划达成率日考核的落实，保障生产计划达成率、准交率；3.3.2数据库的建立与完善稽核。3.4 品质：品质日检验计划、周例会、案例分析会、检验动作、数据分析等动作执行稽核。4.0稽核的方法与技巧4.1标准：稽核的标准为公司制发的制度、流程、方案、标准、控制卡、公告、通告、通知等形式的文件、发文等。没有标准的，只建议，不稽核。变革早期：会议管理制度、奖惩管理制度、招聘管理制度、离职管理制度、考勤管理制度、稽核管理制度等六大管理制度为稽核的重点标准。4.2工具：稽核检查表、专题稽核报告
13、、稽核通报、案例分析图、数码相、录音笔等相关证据的记录设备。4.3人员：4.3.1日常工作稽核，由两人一组进行。 原由：一人为私，二人为公；4.3.2重大事项稽核，必须协请一至三位稽核委员会成员、稽核代表共同参与。原由：讲究方法，减少阻力。4.4原则：找出真象，只重事实；反复抓，抓反复4.5方法（三九控制法）：三九控制法为专职稽核人员必须掌握的系统工作方法。序九大管理问题九种控制方法九大控制原理简易实操说明1只图方便限制选择法约束出效率建制度、做流程、出方案、定标准2只靠领导横向控制法流程出效率让平行部门之间进行相互制约，根据流程出台横向控制卡3只做不管三要素法责任出效率让每一个有效的管理动作
14、，每一次发文都具备“标准、制约、责任”三个基本要素，杜绝管理中的假动作。4只重结果分段控制法细分出效率将每一道工序，每一个环节进行时间上的分段控制，细节化小，总体会好。5只凭感觉数据流动法数据出效率让表单形成一个闭合圈，使表单流动起来，成为考量人、事的硬性指标。6只重方案稽核控制法稽核出效率凡事监督，反复检查，会最大限度减少出问题的机率。7只管别人案例分析法认同出效率公开分析产生问题的背景、原因、过程、提出改善对策与处理建议。8只重上层全员主角法身份出效率设定一个项目，让尽多的人参与进来，让普通的员工都有被尊重的感觉9只顾眼前持续种因法种因出效率目远长远看待与处理问题，不求短期利益。4.6技巧
15、：4.6.1提出培训计划。按照计划目标，组组好稽核思想、理念、方法、原则、流程等方面的培训。培训先从管理人员入手，再至员工；4.6.2注重稽核日志、稽核通报、案例分析与稽核动作；4.6.3提出周期性稽核计划，并公之于众；4.6.4专项性稽核定期定点，不搞突击性查核；4.6.5重大事项稽核，严守秘密；4.6.6奖惩提报后组织当事人座谈，消除隔阂，增强信心；4.6.7稽核只针对事实，不对人；4.6.8运用好“全员主角法”，在全司职员聘请稽核代表，共同参与稽核。稽核代表必须是有威望、公信力强的优秀员工或优秀基层管理人员，圆满完成稽核项目任务后，可作适当奖励提报；4.6.9稽核处理结果，公之于众，不搞
16、秘密处理；4.6.10设立一周轮值“稽核主席”制度；4.6.11将“稽核缺失点”纳入绩效考核范畴；4.6.12遵循“降低标准才能使用标准，使用标准方可提升标准”的指导思想，制定稽核标准时，全方位考量公司经营效益、人才储备及外部招工环境等因素，制定实际可行的奖惩金额尺度与工作频次。5.0稽核的全套资料支持系统5.1稽核模式；5.2稽核中心（稽核办）部门职责；5.3稽核人员岗位说明书；5.4稽核管理制度；5.5问责制；5.6稽核控制卡； 5.7稽核任务书或稽核计划； 5.8稽核通知单；5.9稽核检查表；5.10投诉处理记录表；5.11稽核工具（数码相机、数码摄像机、录音笔等证据采集工具）； 5.1
17、2整改通知书； 5.13（日、周、月、年）稽核通报； 5.14稽核奖惩汇总表； 5.15稽核奖惩单；5.16案例分析；5.17稽核报告；5.18稽核日志。6.0稽核的阶段6.1基础阶段（约1至2个月）此阶段为攻尖阶段。这一阶段的目标主要是建立起稽核体系，启动稽核手法，逐步改造企业的人心、观念与习惯。同时对全体管理人员进行系统的稽核知识培训，组织实操，消除稽核过程中的阻力和矛盾，使全司职员能初步形成学习、向上、协作的企业氛围。6.2提升阶段（约1个月）这一阶段的目标主要是通过强化稽核手段，充分运作“三九控制法”，来促成公司的表格化、数据化、标识化、规范化、“计件化”管理。6.3巩固阶段（约1至2个月）这一阶段的目标主要是将稽核管理理念、方法、固化在企业的日常运作之中，通“反复抓、抓反复”的思想，来克服企业管理对个人的依赖，形成对体系的依赖，弱化个人功能，强调团队力量。6.4发展阶段（时间无上限）这一阶段的目标主要是把“稽核精神”真正纳入到企业文化的精髓之中，并切实抓好人才选拔制度与稽核制度的接轨，让“稽核办”发展成“稽核中心”，成为每一位管理人员成长的“过渡板”。全司有着浓厚的稽核氛围；一项稽核视为一种产品；管理人员有着自觉的监督意识与被监督意识，并在各自岗位上，真正担当起到中流砥柱的作用。
