财政与公共管理学院廉政风险点排查及防控措施一览表.docx

1、财政与公共管理学院廉政风险点排查及防控措施一览表序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险党员组织发展1、未严格审查党员发展材料;2、未严格执行党员发展的标准和要求。中中1、严格执行党章规定的发展条件；2、坚持组织发展规定程序；3、坚持党委集体讨论决定；4、坚持组织发展过程公开、公正、透明。2岗位职责风险评优评先2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低高1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。3岗位职责风险各类政审1、未如实反映被政

2、审人员的历史与现实表现；2、为当事人隐瞒或编造政审材料，造成政审材料不真实。低低专人负责，党委书记审核，班子内部及时通报政审情况。4岗位职责风险经费管理与使用1、未坚持“收支两条线”和“一支笔”审批制度；2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用.高高1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院党政联席会议讨论通过后方可使用的原则；3、严格反馈制度，坚持年终在全院教职工大会上报告经费使用情况。5岗位职责风险各类招生受

3、人情等因素影响，在招生和调剂环节不客观公正中高1、成立学院研究生招生、复试领导小组；2、按照规范的程序，集体研究分配招生计划，对名额分配办法进行公示；3、加强特殊专业招生及自主考试的组织与管理。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定6岗位职责风险印章管理和使用1、使用中未认真审核材料；2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。低低1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。7业务流程风险考试管理1、试卷保管不严，在命题、审核、印制过程中出现泄密；2、碍于人情、接受礼品等泄密试卷内容；3、因人情或收受好处更改考

4、试成绩中中1、尽量减少试卷接触人员；2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷。8制度机制风险评优评先1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、未经过集体讨论决定；3、未在规定范围内公示。低低及时公示评选条件、程序和结果。9制度机制风险研究生推免1、未严格执行推免标准和要求；2、未执行推免程序；3、推免结果不公示。低低公示推免标准和要求；严格执行推免程序；公示推免结果。10制度机制风险经费使用1、重大开支不集体讨论、班子内部不通气；2、经费使用不透明、不公示。高高实行年度审查制度，每年公开一次各类经费使用情况，规范使用程序，增加经费使用透明度。11制度机制风险议事决策1、未建立和执行“三重一大”集体决策制度；2、未建立和执行党政联席会议制度中中制定学院“三重一大”制定；制定学院党政联席会议制度。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定12制度机制风险公示公开1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明；3、院内权力行使缺乏监督机制，院工会教代会不健全,未能正常发挥监督职能中中1、建立学院党政公开制度，明确公开的内容和范围；2、建立和完善二级教代会制度，充分发挥教代会参与学院管理和监督的作用。经审定，学院共查找廉政风险点12个，其中高级4个，中级4个，低级4个，制定防控措施25条。