1、WEEW140401 供应商管理程序1 目 的2 适用范围3 职 责4 管理规定5 相关文件6 使用表单修 订 历 史章节修订状态修订单号修订者批准人生效日期发 文范 围 研发部、质量部、采购部、经管办、营销部编 制 范栋审 核吴德生批 准孙建军收文部门日 期2011-7-14日 期2011-7-20日 期2011-8-11目的： 对供应商进行选择、评估和考核，确保供应商所提供的产品、交付和服务满足公司的要求。 2适用范围： 本程序适用于向本公司直接提供与最终产品所需物资的所有供应商，包括外协件供应商、原材料供应商及外加工或生产性之承包商。 3术语和定义： 3.1文中所述“基本符合”、“基本满
2、足”等词组中的“基本”，是指约有70%的条款满足。3.2为了行文方便，本程序以下所称外协件，未特别指明处是外协件、原材料、生产性外包的统称。 4职责： 4.1 采购部 4.1.1负责供应商的选择、开发，组织供应商质保能力评审及供应商体系建设和优化； 4.1.2负责供应商调查，建立并维护供应商档案、潜在供应商名录、合格供应商清单；4.1.3负责系统物料价格、BOM成本、物料现状、供应商现状信息的维护；4.1.4组织制定采购合同及相关协议技术、质量部分内容，负责卖买合同商务条款及委托开发协议商务条款的谈判及其附件（技术协议、质量协议）的签定，对产品材料成本的管理及控制；4.1.5负责产品材料成本商
3、情调查分析及材料价值的监控；4.1.6负责供应商供货业绩动态监控，并协调相关联络工作；4.1.7负责落实供应商质量索赔。4.1.8负责推进供应商各类商务合作及技术、质量等各类文档的供应商业务配合事宜； 4.2 研发部 4.2.1 负责供应商新产品开发能力的动态监控，并参与供应商质保能力评审,同时与供应商签订技术开发协议，并提供相关技术标准；4.2.2 负责外协件验证、承认和封样，并出据相关验证报告；4.2.3 负责技术降成本方案制定和实施，提供采购材料降成本方案支持；4.2.4 协助制定采购合同及相关协议技术、质量部分内容。4.3 质量部 4.3.1负责新供应商开发时质保体系审核和供应商质保体
4、系日常例行审核；4.3.2组织牵头质量协议的谈判工作；4.3.2 负责供应商质量问题接口管理及控制，主导供应商问题的闭环；4.3.3 负责参与供应商综合业绩动态评估、监控，主管供应商质量情况的评价与监控及质量索赔信息的提供； 4.3.4 参与供应商体系建设与优化，协助推荐优秀供应商资源。4.4 经管办4.4.1 负责质量索赔落实情况的监督与考核。4.4.2 负责监督供应商管理程序的执行情况，审查风险并督促改善；5工作程序： 5.1供应商的分类 5.1.1把供应商按供货资格分为以下四类： a)潜在供应商：未正式与我公司配套，可能与我公司形成配套意向的供应商； b)合格供应商：已正式与我公司配套，
5、供货能力达到A、B级的供应商，或达到 C级但在规定期限内已整改到位的供应商； c)受限供应商：已正式与我公司配套，供货能力在 C级及以下且在整改中的供应商；或因某种客观原因不能正常供货的供应商； d)黑名单供应商：因产品质量不良、商业信誉不良等因素而已中断供货关系的供应商。 5.1.2把供应商按供货能力级别分为四级：A级供应商、B级供应商、C级供应商、D级供应商。 5.2供应商的选择、开发 5.2.1供应商选择简明流程： 寻找供应商推荐筛选潜在供应商PPAP合格供应商 5.2.2新供应商选择时机： ）新产品研制阶段，第一供应商的选择应尽早进行，以使合作关系在开发的早期阶段便得以建立； ）在产品
6、正式批量生产后，应进行第二供应商的选择与开发；同一种产品原则上应有23家正常供货的供应商； ）当现有供应商发生重大变化、或不能满足公司要求时，应选择、开发新供应商；）公司决策需开发新供应商。 5.2.3供应商的选择标准： 供应商的选择标准包括质量保证能力、技术、经济、服务、价格、行业实力等方面，其中供应商的质量保证能力是最基本的选择标准。具体如下： ）质量保证能力： 关键件供应商原则上要获得 ISO/TS16949认证，最低也要达到 ISO9001要求。重要件和一般件供应商原则上要达到 ISO9001要求；特殊情况需单独说明，经分管领导以上批准或达到集团供应商质保能力评审A级或 B级的要求。
7、）技术能力：具有独立设计、开发能力，工艺先进，检验试验设备齐全。 ）经济能力：具有一定的经济实力，财务状况良好，具有良性发展的潜力。 ）服务能力：良好的售后服务体系、态度，有应急方案。 ）价格优势：价格合理（包含运输保证成本）。 ）行业实力：在行业内具有一定的竞争优势。 5.2.4潜在供应商的来源、推荐、调查： ）业务搜集：由采购部成员在日常业务中搜集、或在网络信息中搜集潜在供应商。 ）公司各业务部门推荐。 ）上级公司推荐。 ）供应商自荐。 ）顾客指定。 根据以上来源，由采购业务员整理、发放供应商基本情况调查表。 供应商基本情况调查表及时对供应商基本情况的调查，也可以理解为对供应商的要求。 5
8、.2.5筛选，纳入潜在供应商名录。 （1）快速准入。经调查，基本符合 5.2.3供应商选择标准，且满足下述条件之一的，采购部直接纳入潜在供应商名录，并注明“快速准入” ： ）一般件的供应商； ）市场独占的供应商； ）顾客指定的供应商； ）总经理指定或批准的供应商； ）有足够的材料证明其配套实力强劲的供应商。 （2）除此之外，由采购部组织技术、质量等部门人员组成评估小组，对该供应商进行评估。评估除了核实供应商基本情况调查表所述情况外，还将依据供应商质保能力评审进行检查，评估方式可以是如下之一： ）现场评估； ）通过资料或资讯评估； ）委托第三方评估； ）其它顾客对该供应商的评估证明。 （3）评估
9、记录。对供应商基本情况调查表的核实结果记录于该表末尾之“情况核实”栏目中。如果进行了现场评估，评估记录于供方质保能力评审报告及供方质保能力检查表中。如果委托了第三方评估，评估记录由第三方提供。 （4）评估结论。基本满足以下条件的可纳入或带风险纳入潜在供应商名录： ）供应商基本情况调查表基本属实； ）基本满足 5.2.3条款； ）如果进行了现场评估，其质保能力得分率达到 70以上。 不能满足这三项要求的可以限期整改后再评估，或直接剔除。带风险通过的供应商,评估小组应将其不符合项清单发给该供应商，并引导其改进。 （5）潜在供应商名录。采购部定期维护潜在供应商名录，并在 CPC中指定对象共享、及时更
10、新。潜在供应商的批准由总经理批准。 （6）采购部有责任确保每种外协件至少12家潜在供应商，潜在供应商数量达标率是采购部工作业绩指标之一。 5.2.6供应商正式开发。选点、报价、开发协议。 （1）无论是第一供应商的开发，还是其后供应商的开发，要求必须在合格供应商和潜在供应商中选择，并优先考虑在已有合格供应商中选择。否则应先按 5.2.5条款获得潜在供应商资格后才能被选择。 （2）如 5.2.2条款所述，采购部选点后与该潜在供应商接洽，报价，商务谈判。要求同种件至少应联系两家及以上供应商进行询价、议价、比价。如果双方有合作意向，经总经理批准: a) 如果是新产品开发，就与其签订新产品开发协议。该协
11、议的编号方式为“XKF年份序号”。该协议在与供应商正式签定时，应经部门主管审核，由总经理或其授权主管人员代表公司签订； b) 如果供应商试供应成熟产品，可以与其签订试供应协议。协议内容可以包括：技术要求（可单独行文为技术协议）、保密承诺、技术变更权限、生效方式及生效日期等；c) 这些协议作为双方外协产品买卖合同正式签订前双方合作的法律依据。 （3）采购部要收集、保存、归档好双方接洽过程中的相关记录，如报价单、会谈纪要、往来传真、谈判记录等。 5.2.7送样，认可，PPAP。具体按生产件批准程序执行。 5.2.8合格供应商。经生产件批准程序认可或风险认可的供应商为我公司合格供应商，由采购部纳入合
12、格供应商清单。该清单应在 CPC中指定对象共享并及时更新。每种主要零部件应确定两个合格供应商（少于或多于两个的应经总经理批准）。 5.2.9合格供应商档案。由采购部按供应商名称建立合格供应商档案，当某供应商中断或停止供货，其档案应至少保存 10年。档案应当包括但不限于以下内容： ）简介； ）供应商基本情况调查表； ）产品明细表； ）开发协议、和/或技术协议、和/或保密协议、和/或试制协议； ）质量保证协议； ）营业执照/生产许可证； ）质量体系认证证书/报告； ）采购合同/订单； ）往来传真、电话记录； ）业绩评价记录； ）质量信息处理记录； ）产品检验/试验报告； 5.供应商业绩评估细则5.
13、1.1质量(40 分) 月度评价指标得分PPM=goal/420=goal/210goal0售后索赔 =2次0一张售后索赔单金额超过20000元，索赔得分为0包装满足公司要求55.1.2交付(40 分)月度评价指标得分准时交付On time delivery准时交货率100%40未准时交货1次20未准时交货2次05.1.3 合作态度（20分）月度评价由采购员汇总各相关部门对供应商的态度评价给出具体评价，当有扣分项目时，必须有明确的扣分事项。项目事件得分商务合作合作积极，有突出的应急配合业绩，超出公司的期望要求20合作积极，满足公司期望要求15未及时回复重要邮件（如财务对帐等内容）0-10违反供
14、应商行为准则0纠正预防措施反馈未按要求反馈相关文件0-10措施未被有效的执行0-10其他不符合公司要求0-15凡供应商在合作态度上出现问题，根据其影响程度，在此项目中予以扣分，但此项目不考虑成本、价格及质量等问题；5.1.4 其它月度评价供应商质量或交付原因造成公司停线，将按下表扣分：项目造成结果扣分生产线事故停线-40生产影响生产调序-20注:在多供应商供货的前提下，每发一次发生停线事故减少责任供应商10%的供货份额。5.1.5 Cost Management (60 points max) 年度评价生产线事故Line-downline-down 停线-40生产影响Line-affectio
15、n生产调序Sequence adjustment-20额外费用发生额外运费-10注:在多供应商供货的前提下，每发一次发生停线事故减少责任供应商10%的供货份额。5.2 供应商综合评价(40 points max) 年度评价Content内容Scoring rules评分规则供应商年度评审（20分）按供应商年度评审报告中的得分按比例折算成此项目得分，即供应商年度评审得满分，此项目可得20分.当出现违反质量体系或程序的问题时，每重复发生一次扣10分，扣完为止；纠正预防措施无效，每一项扣5分。过程能力（20分）全部过程满足要求可得20分，每出现一个过程不能满足要求时扣10分，扣完为止；5.3. 评分
16、汇总 每年将供应商所有业绩汇总一次，作为评选优秀供应商的主要依据。月度评价占70%的权重，年度占30%的权重。5.4 Calculation 评定结果 A级供应商：综合得分90分的供应商或综合得分为前三名；B级供应商：综合得分在90分以下，80分以上（含80分）的供应商；C级供应商：综合得分在80分以下，65分以上（含65分）的供应商；D级供应商：综合得分在65分以下的供应商；注： 对于C类产品的供应商，最高评定结果为B级5.5评价处置 配额分配5.5.1评价处置： ）评为 A级、B级的为合格供应商； ）评为C级的，转为受限供应商； ）评为 D级的，暂停供货，或停止供货。 ）对于达到暂停供货、
17、停止供货，由于实际情况而暂时无法执行，经分管领导批准后可转为有条件供货； ）受限供方占在供应供方的比例作为采购部工作业绩指标之一； ）在日常生产中供应商发生重大质量问题，可随时转入受限供应商； ）由采购部依据评价结果编制在供应供方清单，最终需经总经理批准。该清单每半年更新一次。 ）由采购部依据在供应供方清单及时对 CPC中的合格供应商清单维护、更新。 5.5.2采购配额分配原则： 级别 配额原则 A级供应商 70% B C级供应商 50%B30% D级供应商 30% E级供应商 0 每月由仓库统计每个供应商发料情况通报到采购部、质量部。只有如下情况之一可以不遵守此配额分配原则： ）总经理指定；
18、 ）市场独占； ）顾客指定； ）产品改进需要； ）临时采购。 5.6供应商违约处理办法： 5.6.1批量供货的供应商，必须与其签定外协产品买卖合同、质量保证协议、技术协议；外协产品买卖合同签订后由采购部在在供应供方清单中做好登记。 5.6.2与供应商结算时财务部门应留取一定货款作为供方的质保金，质保期满后不计息退还供方。具体按外协产品买卖合同办理。 5.6.3当发现供应商有违约行为时，需对供应商考核或索赔的由发现部门填写相关统计报表或编制报告经部门负责人审核后报质量部。各部门对违约索赔提报启动时间为违约发生后10个工作日内，逾期提报造成的损失无法追回由各部门自行承担。质量部每月5日前编制上月的
19、索赔单发给采购部，由采购部组织技术、质量与供应商沟通确认，采购部根据最终达成的一致会签意见，上报分管领导批准后执行。5.6.4索赔单由质量部办理，统一登记建立台帐，由采购部输出给供应商并跟踪落实，财务扣款，经管办跟踪索赔落实情况并对未落实情况进行考核。具体按公司索赔规定执行。6相关文件 6.1 WEEP14采购控制程序 6.2 WEEP20生产件批准程序 7使用表格 7.1 WEEW140401潜在供应商名录 7.2 WEEW140402潜在供应商审批表 7.3 WEEW140403供应商供货能力评价月报表 7.4 WEEW140404供应商供货能力评价汇总表 7.5 WEEW140405在供应供方清单 7.6 WEEW140406索赔单 7.7 WEEW140407供方质保能力评审报告 7.8 WEEW140408供方质保能力检查表 7.9 WEEW140409合格供应商清单 7.10 WEEW140410供应商基本情况调查表 8 附 件 8.1 供应商供货能力评价扣分细则 8.2 外协产品买卖合同 8.3 新产品开发协议 8.4 质量保证协议
