1、证券基础真题二+详细答案基础真题(押题)二（参考书目为2011版本）一 单选(1)证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D中介机构题 型：常识题页 码：7难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。(2)中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（ ）。A无担保ADRB一级ADRC二级ADRD三级ADR题 型：常识题页 码：188难 易 度：易专家答案：C解析内容 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是二级ADR。(3)以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A大额投资资金B大额储
2、蓄资金C小额储蓄资金D小额投资资金题 型：常识题页 码：89,90难 易 度：中专家答案：C解析内容 以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金，故有时被称为储蓄债券。(4)封闭式基金的封闭期通常（）。A通常在5年以上，一般为10年或15年B通常在5年以上，一般为20年C通常在10年以上，一般为15年D通常在10年以上，一般为20年题 型：常识题页 码：123难 易 度：易专家答案：A解析内容 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。(5)证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。A自有资金B营运资金C营业外收入D利润题 型：常识题页 码：无
3、页码难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。(6)我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。A十万元B三万元C三十万元D五十万元题 型：常识题页 码：无页码见解析难 易 度：易专家答案：B解析内容 我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。(7)以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A执行会员大会的决议B制定和修改证券交易所章程C选举和罢免会员理事D审议和通过理事会、总经理的工作报告题 型：常识题页 码：215难 易 度：易专家答案：A解析内容 执行会员大会的决议是理事会的职责之一。(8)证券交易
4、所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。A竞价B议价C竞标D叫价题 型：常识题页 码：214难 易 度：易专家答案：A解析内容 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。(9)在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。A发起人B承销人C资金和资产存管机构DSPV题 型：常识题页 码：191难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察资产证券化当事人。(10)证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。A实业B房地产C金融工具D金融机构题 型：常识题页 码：121难 易 度：易专家答案：C解析内容 基金是间接投资工具，所筹措的资金主要投向有价证券等金融工具。(11)公司用
5、债券或应付票据作为分派给股东的股息形式被称为（）。A财产股息B负债股息C建业股息D资本利得题 型：常识题页 码：259难 易 度：易专家答案：B解析内容 负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。(12)以下关于债券的说法错误的是（）。A债券是一种有价证券B债券是一种所有权凭证C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现题 型：常识题页 码：77,78难 易 度：易专家答案：B解析内容 债券是一种债权债务凭证，不是所有权凭证。(13)下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。A国债基金B货币市场基金C股票基金D指数基金题 型：常识题页 码：127难 易
6、度：易专家答案：D解析内容 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是避险套利的重要工具。(14)以下关于股票的说法错误的是（）。A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票是设权证券C股票是资本证券D股票是综合权利证券题 型：常识题页 码：45难 易 度：易专家答案：B解析内容 股票是证权证券而不是设权证券。(15)一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。A证券自营业务B证券经纪业务C证券投资咨询D与证券有关的财务顾问业务题 型：常识题页 码：274难 易 度：易专家答案：A解析内容 公司从事证券自营业务的注册资本最低限额为人民币1亿
7、元。(16)公司型基金的资产是委托（ ）经营管理的。A董事会B基金管理公司C基金持有人大会D基金托管人题 型：常识题页 码：122难 易 度：易专家答案：B解析内容 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。(17)封闭式基金的存续期通常在（）年以上。A5B10C15D20题 型：常识题页 码：123难 易 度：易专家答案：A解析内容 封闭式基金的存续期通常在5年以上。(18)为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（ ）。A国家重点建设债券B基本建设债券C特别国债D长期建设国债题 型：常识题页 码：94难 易
8、 度：易专家答案：C解析内容 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是特别国债。(19)首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A5年B3年C2年D1年题 型：常识题页 码：207难 易 度：易专家答案：C解析内容 首次公开发行股票并在创业板上市，要求：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。(20)证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标
9、。A最低成本B合理的成本C预计成本D最高成本题 型：常识题页 码：294难 易 度：易专家答案：B解析内容 这是完善内部控制机制合理性原则的体现。(21)以下关于公司盈利性的说法错误的是（）。A公司盈利水平高低及未来发展趋势不是股东权益的基本决定因素B衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率C通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股D还需要考察盈利的构成以及持续性等因素题 型：常识题页 码：58难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察影响股价的公司财务状况中的盈利性。(22)我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销B包销C代销D直销题 型：常识题
10、页 码：204难 易 度：易专家答案：C解析内容 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。(23)我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。A临时停市B技术性停牌C市场禁入D以上都可以题 型：常识题页 码：360难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察证券交易所职能，同时也是法规问题(24)以下关于外资股的说法错误的是（）。A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份BH股、N股、B股属于境外上市外资股C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票D红筹股不属
11、于外资股题 型：常识题页 码： 72,73难 易 度：易专家答案：B解析内容 考核外资股的内容。B股属于境内上市外资股。(25)从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。A筹资功能B发行人承诺C投资功能D预期报酬率题 型：常识题页 码：7难 易 度：易专家答案：D解析内容 在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。(26)股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。A有限公司B合伙企业C股份有限公司D注册公司题 型：常识题页 码：44难 易 度：易专家答案：C解析内容 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭
12、证。(27)作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务的是（）。A托管银行B存券银行C证券公司D中央存托公司题 型：常识题页 码：184难 易 度：中专家答案：B解析内容 存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务。(28)从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A收益减少的效应B收益增长的效应C利润增加的效应D成本降低的效应题 型：常识题页 码：268难 易 度：易专家答案：B解析内容 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是收益增长的效应。(29)股票价格与市场利率
13、之间的关系通常表现为（ ）。A利率与股票价格同方向变动B利率提高引起股票价格下降C利率与股票价格随机变动D利率提高引起股票价格上升题 型：常识题页 码：264难 易 度：易专家答案：B解析内容 利率与证券价格反方向变化，即利率提高，证券价格水平下跌。(30)当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。A下降B增加C不变D无法判定题 型：常识题页 码：54难 易 度：易专家答案：A解析内容 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。(31)政府发行的证券品种一般为（）。A债券B股票C基金D互换题 型：常识题页 码：8难 易
14、 度：易专家答案：A解析内容 政府发行证券的品种仅限于债券。(32)按揭支持证券（MBS）的基础资产是（）。A房地产按揭贷款B应收账款C信贷资产D高速公路收费题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：A解析内容 按揭支持证券（MBS）的基础资产是商业银行房地产按揭贷款。(33)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A代理委托人从事证券投资B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明题 型：
15、常识题页 码：306难 易 度：中专家答案：A解析内容 证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。(34)我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。A9B3C6D12题 型：常识题页 码：180难 易 度：易专家答案：C解析内容 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行之日起6个月后可转换为公司股票。(35)选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。A上证综指B新上证综指C深圳成分股指数D深圳A股指数题 型：常识题页 码：245难 易 度：易专家答案：
16、B解析内容 选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是新上证综指。(36)一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（）。A较低B不变C较高D无法判断题 型：常识题页 码：79难 易 度：易专家答案：C解析内容 一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应较高。(37)金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）的特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性题 型：常识题页 码：147难 易 度：易专家答案：B解析内容 此题考察金融衍生工具的基本特征。(38)证
17、券市场按证券品种划分，可以分为（）。A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D有形市场和无形市场题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券市场按证券品种划分，可以分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场。(39)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。A转换比例B转换价值C转换期限D转换数量题 型：常识题页 码：181难 易 度：易专家答案：A解析内容 转换价格=可转换债券面值/转换比例。(40)证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持
18、有期限不少于（）。A6个月B12个月C24个月D36个月题 型：常识题页 码：329难 易 度：易专家答案：B解析内容 承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。(41)股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A25%,10%B10%,25%C25%,15%D15%,25%题 型：常识题页 码：219难 易 度：易专家答案：A解析内容 股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例
19、为10%以上。(42)除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。A实缴的先后顺序B实缴的出资比例C大股东优先D小股东优先题 型：常识题页 码：65难 易 度：易专家答案：B解析内容 普通股股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外。(43)场外交易市场的价格决定主要方式为（）。A公开竞价B集合竞价C买卖双方协商议价D网上竞价题 型：常识题页 码：234难 易 度：易专家答案：C解析内容 场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。(44)当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A有限B远远大于期权费C为无穷D无法
20、判断题 型：常识题页 码：175难 易 度：易专家答案：A解析内容 投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。(45)股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A真实资本B虚拟资本C增值资本D虚拟资产题 型：常识题页 码：45难 易 度：易专家答案：A解析内容 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。(46)美国存托凭证市场最突出的特点是（ ）。A市场容量大B市场容量较小C发行手续较复杂D参与者有限题 型：常识题页 码：186难 易 度：易专家答案：A解析内容 美国存托凭证市场最突出的特点是市场容量大。(47)证券发行与承销管理办法规定，战略投
21、资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。A不少于3个月B不多于3个月C不少于12个月D不多于12个月题 型：常识题页 码：209难 易 度：中专家答案：C解析内容 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。(48)将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（ ）分类。A联结的基础产品B发行方式C嵌入式衍生产品D收益保障性题 型：常识题页 码：196难 易 度：易专家答案：A解析内容 将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按
22、联结的基础产品分类。(49)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A0.5B1C5D10题 型：常识题页 码：275难 易 度：中专家答案：C解析内容 证券公司从事两项业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元。(50)在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。A证券交易所B证券公司C中国证监会D证券业协会题 型：常识题页 码：17难 易 度：易专家答案：C解析内容 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。(51)我国证券公司应当按上一年营业费用总
23、额的（）计算营运风险资本准备。A5%B8%C10%D15%题 型：常识题页 码：299难 易 度：中专家答案：C解析内容 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。(52)股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A实际价值B账面价值C内在价值D清算资金题 型：常识题页 码：55难 易 度：易专家答案：A解析内容 常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。(53)中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A100亿，1年B50亿，2年C50亿，1年D100亿，2
24、年题 型：常识题页 码：252难 易 度：易专家答案：C解析内容 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。(54)在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A1天B2天C91天D365天题 型：常识题页 码：156难 易 度：易专家答案：B解析内容 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。(55)根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。A1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B剩余期限在450天以内（含450天
25、）的债券C期限在1年以内（含1年）的债券回购D剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券题 型：常识题页 码：125难 易 度：中专家答案：B解析内容 剩余期限在397天以内（含397天）的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。(56)证券市场的形成与（ ）无关。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管题 型：常识题页 码：18难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券市场的形成与加强金融监管无关。(57)如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。A会大体保持相对稳定的关系B不相关C相等D不相等题 型：常识题页 码：85难 易
26、 度：易专家答案：A解析内容 如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。(58)如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A债券的平均收益率较高B股票的平均收益率较高C大体保持相对稳定D不确定题 型：常识题页 码：85难 易 度：易专家答案：C解析内容 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率大体保持相对稳定，其差异反映了二者风险程度的差别。(59)证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A50%B70%C80%D100%题 型：常识题页 码：297难 易 度：易专家答案：D解析内容
27、证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(60)以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A信用衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D股权类产品的衍生工具题 型：常识题页 码：150难 易 度：易专家答案：A解析内容 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。二 多选(61)按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A欧式期权B互换期权C美式期权D修正的美式期权题 型：常识题页 码：176难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 常识题，考察期权的分类。(62)下列说法中，错
28、误的是（）。A证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金C证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广D证券公司为期货公司介绍客户时，可以作获利保证、共担风险等承诺题 型：常识题页 码：282-288难 易 度：中专家答案：AD解析内容 考察证券公司主要业务的内容。证券公司不可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 证券公司不得在为期货公司介绍客户时，作获利保证、共担风险等承诺。(63)OTC交易的衍生工具的特点是（）。A不
29、通过集中的交易所交易B通过集中的交易所交易C实行分散的，一对一交易的衍生工具D实行集中的，一对一交易的衍生工具题 型：常识题页 码：149难 易 度：易专家答案：AC解析内容 OTC交易的衍生工具通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。(64)下列事项发生时，创业板上市公司无须申请股票临时停牌并披露临时报告的是（）。A董事会就已披露的重大事件做出决议的B公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的C已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的D已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的题 型：常识题页 码：354难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 考察创业板临时报告的实时披露制度。选项均为后续信息披露的要求。(65)国际债券的发行对象主要是（）。A各国政府B政府所属机构C银行或其他金融机构D自然人题 型：常识题页 码：110难 易 度：易
