证券基础真题二+详细答案.docx
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证券基础真题二+详细答案
基础真题(押题)二
(参考书目为2011版本)
一单选
(1)证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动来实现。
A证券发行数量
B证券发行结构
C证券价格
D中介机构
题型:
常识题
页码:
7
难易度:
易
专家答案:
C解析内容证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。
(2)中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。
A无担保ADR
B一级ADR
C二级ADR
D三级ADR
题型:
常识题
页码:
188
难易度:
易
专家答案:
C解析内容中国网络股进入NASDAQ的主要形式是二级ADR。
(3)以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。
A大额投资资金
B大额储蓄资金
C小额储蓄资金
D小额投资资金
题型:
常识题
页码:
89,90
难易度:
中
专家答案:
C解析内容以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的小额储蓄资金,故有时被称为储蓄债券。
(4)封闭式基金的封闭期通常()。
A通常在5年以上,一般为10年或15年
B通常在5年以上,一般为20年
C通常在10年以上,一般为15年
D通常在10年以上,一般为20年
题型:
常识题
页码:
123
难易度:
易
专家答案:
A解析内容封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年。
(5)证券公司可依法以()参与本公司设立的集合资产管理计划。
A自有资金
B营运资金
C营业外收入
D利润
题型:
常识题
页码:
无页码
难易度:
易
专家答案:
A解析内容证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
(6)我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币()。
A十万元
B三万元
C三十万元
D五十万元
题型:
常识题
页码:
无页码见解析
难易度:
易
专家答案:
B解析内容我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。
(7)以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。
A执行会员大会的决议
B制定和修改证券交易所章程
C选举和罢免会员理事
D审议和通过理事会、总经理的工作报告
题型:
常识题
页码:
215
难易度:
易
专家答案:
A解析内容执行会员大会的决议是理事会的职责之一。
(8)证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。
A竞价
B议价
C竞标
D叫价
题型:
常识题
页码:
214
难易度:
易
专家答案:
A解析内容交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。
(9)在资产证券化交易中,服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理,通常可由()兼任。
A发起人
B承销人
C资金和资产存管机构
DSPV
题型:
常识题
页码:
191
难易度:
易
专家答案:
A解析内容考察资产证券化当事人。
(10)证券投资基金所筹资金主要投向()。
A实业
B房地产
C金融工具
D金融机构
题型:
常识题
页码:
121
难易度:
易
专家答案:
C解析内容基金是间接投资工具,所筹措的资金主要投向有价证券等金融工具。
(11)公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式被称为()。
A财产股息
B负债股息
C建业股息
D资本利得
题型:
常识题
页码:
259
难易度:
易
专家答案:
B解析内容负债股息是公司通过建立一种负债,用债券或应付票据作为股息分派给股东。
(12)以下关于债券的说法错误的是()。
A债券是一种有价证券
B债券是一种所有权凭证
C债券是一种虚拟资本
D债券是债权的表现
题型:
常识题
页码:
77,78
难易度:
易
专家答案:
B解析内容债券是一种债权债务凭证,不是所有权凭证。
(13)下列证券投资基金中,可作为机构投资者避险套利的重要工具是()。
A国债基金
B货币市场基金
C股票基金
D指数基金
题型:
常识题
页码:
127
难易度:
易
专家答案:
D解析内容对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是避险套利的重要工具。
(14)以下关于股票的说法错误的是()。
A股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B股票是设权证券
C股票是资本证券
D股票是综合权利证券
题型:
常识题
页码:
45
难易度:
易
专家答案:
B解析内容股票是证权证券而不是设权证券。
(15)一证券公司的注册资本为人民币5000万元,则其不可以从事的业务是()。
A证券自营业务
B证券经纪业务
C证券投资咨询
D与证券有关的财务顾问业务
题型:
常识题
页码:
274
难易度:
易
专家答案:
A解析内容公司从事证券自营业务的注册资本最低限额为人民币1亿元。
(16)公司型基金的资产是委托()经营管理的。
A董事会
B基金管理公司
C基金持有人大会
D基金托管人
题型:
常识题
页码:
122
难易度:
易
专家答案:
B解析内容公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
(17)封闭式基金的存续期通常在()年以上。
A5
B10
C15
D20
题型:
常识题
页码:
123
难易度:
易
专家答案:
A解析内容封闭式基金的存续期通常在5年以上。
(18)为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是()。
A国家重点建设债券
B基本建设债券
C特别国债
D长期建设国债
题型:
常识题
页码:
94
难易度:
易
专家答案:
C解析内容为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是特别国债。
(19)首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A5年
B3年
C2年
D1年
题型:
常识题
页码:
207
难易度:
易
专家答案:
C解析内容首次公开发行股票并在创业板上市,要求:
发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定,规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。
(20)证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。
A最低成本
B合理的成本
C预计成本
D最高成本
题型:
常识题
页码:
294
难易度:
易
专家答案:
B解析内容这是完善内部控制机制合理性原则的体现。
(21)以下关于公司盈利性的说法错误的是()。
A公司盈利水平高低及未来发展趋势不是股东权益的基本决定因素
B衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率
C通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股
D还需要考察盈利的构成以及持续性等因素
题型:
常识题
页码:
58
难易度:
易
专家答案:
A解析内容考察影响股价的公司财务状况中的盈利性。
(22)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用()方式发行。
A自销
B包销
C代销
D直销
题型:
常识题
页码:
204
难易度:
易
专家答案:
C解析内容我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。
(23)我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()。
A临时停市
B技术性停牌
C市场禁入
D以上都可以
题型:
常识题
页码:
360
难易度:
易
专家答案:
A解析内容考察证券交易所职能,同时也是法规问题
(24)以下关于外资股的说法错误的是()。
A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
BH股、N股、B股属于境外上市外资股
C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D红筹股不属于外资股
题型:
常识题
页码:
72,73
难易度:
易
专家答案:
B解析内容考核外资股的内容。
B股属于境内上市外资股。
(25)从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的()决定的。
A筹资功能
B发行人承诺
C投资功能
D预期报酬率
题型:
常识题
页码:
7
难易度:
易
专家答案:
D解析内容在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
(26)股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭证。
A有限公司
B合伙企业
C股份有限公司
D注册公司
题型:
常识题
页码:
44
难易度:
易
专家答案:
C解析内容股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
(27)作为ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR投资者提供所需一切服务的是()。
A托管银行
B存券银行
C证券公司
D中央存托公司
题型:
常识题
页码:
184
难易度:
中
专家答案:
B解析内容存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR投资者提供所需一切服务。
(28)从财务风险的角度分析,当融资产生的利润大于债息率时,给股东带来的效应是()。
A收益减少的效应
B收益增长的效应
C利润增加的效应
D成本降低的效应
题型:
常识题
页码:
268
难易度:
易
专家答案:
B解析内容从财务风险的角度分析,当融资产生的利润大于债息率时,给股东带来的效应是收益增长的效应。
(29)股票价格与市场利率之间的关系通常表现为()。
A利率与股票价格同方向变动
B利率提高引起股票价格下降
C利率与股票价格随机变动
D利率提高引起股票价格上升
题型:
常识题
页码:
264
难易度:
易
专家答案:
B解析内容利率与证券价格反方向变化,即利率提高,证券价格水平下跌。
(30)当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而()。
A下降
B增加
C不变
D无法判定
题型:
常识题
页码:
54
难易度:
易
专家答案:
A解析内容当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而下降。
(31)政府发行的证券品种一般为()。
A债券
B股票
C基金
D互换
题型:
常识题
页码:
8
难易度:
易
专家答案:
A解析内容政府发行证券的品种仅限于债券。
(32)按揭支持证券(MBS)的基础资产是()。
A房地产按揭贷款
B应收账款
C信贷资产
D高速公路收费
题型:
常识题
页码:
190
难易度:
易
专家答案:
A解析内容按揭支持证券(MBS)的基础资产是商业银行房地产按揭贷款。
(33)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A代理委托人从事证券投资
B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C引用有关的信息资料,应当注明出处和著作权人
D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险做充分说明
题型:
常识题
页码:
306
难易度:
中
专家答案:
A解析内容证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。
(34)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行之日起()个月后可转换为公司股票。
A9
B3
C6
D12
题型:
常识题
页码:
180
难易度:
易
专家答案:
C解析内容我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
(35)选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本,相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是()。
A上证综指
B新上证综指
C深圳成分股指数
D深圳A股指数
题型:
常识题
页码:
245
难易度:
易
专家答案:
B解析内容选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本,相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是新上证综指。
(36)一般来说,当市场利率较高时,债券的票面利率相应()。
A较低
B不变
C较高
D无法判断
题型:
常识题
页码:
79
难易度:
易
专家答案:
C解析内容一般来说,当市场利率较高时,债券的票面利率相应较高。
(37)金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是()的特征。
A跨期性
B杠杆性
C联动性
D不确定性或高风险性
题型:
常识题
页码:
147
难易度:
易
专家答案:
B解析内容此题考察金融衍生工具的基本特征。
(38)证券市场按证券品种划分,可以分为()。
A发行市场和交易市场
B主板市场和二板市场
C股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场
D有形市场和无形市场
题型:
常识题
页码:
5
难易度:
易
专家答案:
C解析内容证券市场按证券品种划分,可以分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场。
(39)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与()之比。
A转换比例
B转换价值
C转换期限
D转换数量
题型:
常识题
页码:
181
难易度:
易
专家答案:
A解析内容转换价格=可转换债券面值/转换比例。
(40)《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A6个月
B12个月
C24个月
D36个月
题型:
常识题
页码:
329
难易度:
易
专家答案:
B解析内容承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。
(41)股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
A25%,10%
B10%,25%
C25%,15%
D15%,25%
题型:
常识题
页码:
219
难易度:
易
专家答案:
A解析内容股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。
(42)除全体股东约定不按出资比例分取红利外,普通股股东有权按照()分取红利。
A实缴的先后顺序
B实缴的出资比例
C大股东优先
D小股东优先
题型:
常识题
页码:
65
难易度:
易
专家答案:
B解析内容普通股股东有权按照实缴的出资比例分取红利,但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外。
(43)场外交易市场的价格决定主要方式为()。
A公开竞价
B集合竞价
C买卖双方协商议价
D网上竞价
题型:
常识题
页码:
234
难易度:
易
专家答案:
C解析内容场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。
(44)当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失()。
A有限
B远远大于期权费
C为无穷
D无法判断
题型:
常识题
页码:
175
难易度:
易
专家答案:
A解析内容投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则放弃行权,仅损失期权费。
(45)股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。
A真实资本
B虚拟资本
C增值资本
D虚拟资产
题型:
常识题
页码:
45
难易度:
易
专家答案:
A解析内容股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。
(46)美国存托凭证市场最突出的特点是()。
A市场容量大
B市场容量较小
C发行手续较复杂
D参与者有限
题型:
常识题
页码:
186
难易度:
易
专家答案:
A解析内容美国存托凭证市场最突出的特点是市场容量大。
(47)《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。
A不少于3个月
B不多于3个月
C不少于12个月
D不多于12个月
题型:
常识题
页码:
209
难易度:
中
专家答案:
C解析内容战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。
(48)将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。
A联结的基础产品
B发行方式
C嵌入式衍生产品
D收益保障性
题型:
常识题
页码:
196
难易度:
易
专家答案:
A解析内容将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按联结的基础产品分类。
(49)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其注册资本不得低于人民币()亿元。
A0.5
B1
C5
D10
题型:
常识题
页码:
275
难易度:
中
专家答案:
C解析内容证券公司从事两项业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元。
(50)在我国,对证券市场进行集中统一监管的职责主要由()承担。
A证券交易所
B证券公司
C中国证监会
D证券业协会
题型:
常识题
页码:
17
难易度:
易
专家答案:
C解析内容中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
(51)我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
A5%
B8%
C10%
D15%
题型:
常识题
页码:
299
难易度:
中
专家答案:
C解析内容我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
(52)股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A实际价值
B账面价值
C内在价值
D清算资金
题型:
常识题
页码:
55
难易度:
易
专家答案:
A解析内容常识题。
股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。
(53)中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上,待偿期限在()以上的债券,指数样本债券每月月末调整一次。
A100亿,1年
B50亿,2年
C50亿,1年
D100亿,2年
题型:
常识题
页码:
252
难易度:
易
专家答案:
C解析内容中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上,待偿期限在1年以上的债券,指数样本债券每月月末调整一次。
(54)在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。
A1天
B2天
C91天
D365天
题型:
常识题
页码:
156
难易度:
易
专家答案:
B解析内容在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为2天,最长为365天。
(55)根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定,目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。
A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B剩余期限在450天以内(含450天)的债券
C期限在1年以内(含1年)的债券回购
D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
题型:
常识题
页码:
125
难易度:
中
专家答案:
B解析内容剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。
(56)证券市场的形成与()无关。
A社会化大生产和商品经济的发展
B股份制的发展
C信用制度的发展
D加强金融监管
题型:
常识题
页码:
18
难易度:
易
专家答案:
D解析内容证券市场的形成与加强金融监管无关。
(57)如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率()。
A会大体保持相对稳定的关系
B不相关
C相等
D不相等
题型:
常识题
页码:
85
难易度:
易
专家答案:
A解析内容如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。
(58)如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
A债券的平均收益率较高
B股票的平均收益率较高
C大体保持相对稳定
D不确定
题型:
常识题
页码:
85
难易度:
易
专家答案:
C解析内容如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率大体保持相对稳定,其差异反映了二者风险程度的差别。
(59)《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
A50%
B70%
C80%
D100%
题型:
常识题
页码:
297
难易度:
易
专家答案:
D解析内容《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
(60)以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。
A信用衍生工具
B货币衍生工具
C利率衍生工具
D股权类产品的衍生工具
题型:
常识题
页码:
150
难易度:
易
专家答案:
A解析内容以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。
二多选
(61)按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为()。
A欧式期权
B互换期权
C美式期权
D修正的美式期权
题型:
常识题
页码:
176
难易度:
易
专家答案:
ACD解析内容常识题,考察期权的分类。
(62)下列说法中,错误的是()。
A证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B证券公司向客户融资,应当使用自有资金或依法筹集的资金
C证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广
D证券公司为期货公司介绍客户时,可以作获利保证、共担风险等承诺
题型:
常识题
页码:
282-288
难易度:
中
专家答案:
AD解析内容考察证券公司主要业务的内容。
证券公司不可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
证券公司不得在为期货公司介绍客户时,作获利保证、共担风险等承诺。
(63)OTC交易的衍生工具的特点是()。
A不通过集中的交易所交易
B通过集中的交易所交易
C实行分散的,一对一交易的衍生工具
D实行集中的,一对一交易的衍生工具
题型:
常识题
页码:
149
难易度:
易
专家答案:
AC解析内容OTC交易的衍生工具通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具。
(64)下列事项发生时,创业板上市公司无须申请股票临时停牌并披露临时报告的是()。
A董事会就已披露的重大事件做出决议的
B公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的
C已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的
D已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的
题型:
常识题
页码:
354
难易度:
中
专家答案:
ABCD解析内容考察创业板临时报告的实时披露制度。
选项均为后续信息披露的要求。
(65)国际债券的发行对象主要是()。
A各国政府
B政府所属机构
C银行或其他金融机构
D自然人
题型:
常识题
页码:
110
难易度:
易
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- 证券 基础 真题二 详细 答案