葛洲坝集团中心医院.docx
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葛洲坝集团中心医院
葛洲坝集团中心医院
廉洁风险防控手册
葛洲坝集团中心医院廉洁风险防控工作领导小组
二0一二年十一月
目 录
一、“三重一大”决策管理
二、招标投标管理
三、资金运用监控
四、基地、房屋建设(维修)工程项目管理
五、设备采购管理项目管控
设备采购管理项目管控重要环节……………………………………………21
设备采购管理项目管控重要环节廉洁风险与防控措施一览表……………22
六、各层级主要岗位
七、廉政法规摘录..............................................42
编制说明
为认真贯彻落实集团(股份)公司惩治与预防腐败体系建设要求,深入推进廉洁风险防控工作,制定本手册。
一、结构说明
医院工作岗位和业务流程各有不同,本手册仅从宏观共性的“三重一大”决策管理等五个重要领域的工作流程和各层级主要岗位为主,针对这些流程和岗位可能产生的廉洁风险点提出防控措施。
共分为七个部分:
“三重一大”决策管理、招标投标管理、资金运用监管等等,旨在供医院在开展廉洁风险防控工作中,优化业务流程,查找廉洁风险点,制定防控措施,为实现所有流程和岗位风险防控全覆盖提供参考依据和借鉴。
二、标示说明
为方便识别,分别用▲和★对各风险点和防控措施予以标示:
(一)针对重要业务流程图节点和关键环节,根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
图示如下:
(二)根据廉洁风险点的影响程度,本手册风险分级的确定:
▲▲▲为一级风险,▲▲为二级风险,▲为三级风险(一级风险为最高风险)。
(三)针对防控措施,根据防控措施应赋予的力度、效果和关注度,分别用★★★、★★、★依次予以标示(★★★为最高关注度)。
三、应用说明
(一)适用范围:
本手册适用于院属各单位、各部门。
(二)应用主体:
本手册的应用主体为各项工作流程的操作者、实施者、参与者及各项具体制度的建立者、执行者。
因各岗位工作性质的不同及复杂性,加之时间与水平有限,请没有涉及的岗位及人员参照相关或相似岗位执行。
一、三重一大决策管理
医院“三重一大”决策程序
医院“三重一大”决策管理廉洁风险与防控措施一览表
序号
流程节点
涉及的风险对象或岗位
廉洁风险点
防控措施
责任主体
1
确定决策机构
主要领导
▲▲不按规定权限确定决策机构。
★★制定医院《“三重一大”事项决策管理办法》(下称《办法》)。
★★《办法》要明确医院的“三重一大”事项的决策机构、决策权限、决策程序等。
院长党委书记及领导班子成员
2
提出决策议案
议案的提出人
▲▲随即、随意提出议案,不按规定搞临时动议。
★★《办法》要根据医院领导人员的分工,制定议案的提出规则。
议案提出人及决策机构
3
形成议案
主办部门负责人、具体承办人
▲▲议案提出后,对重要人事任免,主办部门在进行函调或征求相关方面意见时,可能会出现隐匿议案当事人重大过失的行为。
▲▲对重大决策事项和重大项目安排,不征求有关专家意见,可能出现重大决策失误。
▲涉及职工切身利益的事项未通过职工代表大会听取职工意见和建议,可能影响医院的稳定。
★对重要人事任免,必须事先组织考察并征求纪检监察机构的意见。
★★《办法》要明确“三重一大”研究论证工作程序,对重大决策事项和重要项目安排,必须听取有关专家的意见。
★★对医院改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益、重要的规章等应通过职工代表大会听取职工意见和建议。
主要领导及主办部门、纪检机构负责人和具体承办人
4
提前告知
主要领导、主办部门负责人
▲▲超议案范围增加“三重一大”事项。
★★《办法》要明确决策工作程序,应要求在决策前,将议案提前告知参与决策人,并为其提供相关材料,必要时,可先听取反馈意见。
★工作程序对提前告知的时间和签收方式作出规定。
主要领导、主办部门、承办人
5
决策回避
参与决策人
▲▲▲可能会出现任人唯亲的现象。
★★★《办法》要明确回避的原则,符合回避条件的参与决策人要主动回避,不主动回避的要提出解决的办法。
决策机构主要负责人、参与决策人
6
决策(临时决策)
参与决策人
▲▲参会人数未达到规定人数;主要领导先发言定调,使议案得以通过。
★★《办法》要明确决策会议到会的人数要求,只有达到规定人数方可召开。
★★决策时,与会人员要充分讨论并发表意见,主要领导要最后发表结论性意见。
★★不得以个别征求意见方式进行决策;会议决策多个事项时,要逐项研究决定,对出现重大分歧的,要推迟作出决定。
★《办法》要对表决方式作出规定,如果是票决的,要对票决形式、投票方式以及可能出现等票的情况进行规定。
★《办法》应明确什么情况下可以采取临时决策方式。
对临时决策后的报告、追认程序作出规定。
主要领导及参与决策人
7
决策记录
主办部门及承办人
▲决策记录未真实反映决策过程。
★决策记录是决策监督、责任追究以及决策评估的依据,《办法》应明确决策记录并真实反映决策过程。
主办部门及承办人
8
存档
主办部门及承办人
▲记录不完整,未存档或存档资料不完整。
★会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容,应当完整、详细记录并存档备查。
主办部门及承办人
9
决策执行监督
主办部门及承办人
▲▲不履行监督检查职责,或发现问题不反映、不制止或隐瞒、包庇。
▲▲对监督检查对象吃拿卡要,索取好处。
★★对相关部门和人员加强教育,落实责任。
★★对失职、渎职等违规违纪的行为严格追究责任。
主办部门及承办人
二、招标投标管理
医院招标投标管理业务流程
医院招标投标管理业务流程廉洁风险与防控措施一览表
序号
流程
节点
涉及的风险对象或岗位
廉洁风险点
防控措施
责任主体
1
确定招标形式
负责招标的领导和部门
▲▲▲应由上级组织招标的采取自行招标。
★★★严格执行招标法规和集团公司规定,确定合规的招标方式。
★★★加强事前监督,防止违法违规招标行为。
负责招标的领导、部门和纪检监察机构
2
履行招标准备工作的有关手续
负责招标的领导和部门负责人
▲▲▲应招标而不招标或化整为零规避招标。
▲▲▲虚假招标。
▲▲▲未经许可采取邀请招标或不招标。
★★★设备物资招标采购要按公司《设备物资招标采购管理办法》(下称《办法》)等规定明确招标相应的范围、方式和组织形式,避免不恰当的化整为零、规避招标或虚假招标。
★★★监察部门进行招标监督。
招标部门主要负责人
3
编制招标文件
标书编制人、招标主管人员
▲▲编制招标和资格预审文件时,对特定投标人提高或降低资格条件和评价指标或不具体列出招标范围、招标方式和招标组织形式等。
▲▲违规设置不合理的资质条件和废标条件,排斥潜在投标人。
★★招标文件应对所有潜在投标人设置统一的资格条件和评价指标。
★★加强对招标文件的审核,对特殊条款应经集体研究确定。
★★组织相关部门对招标文件进行评审和会签。
★★招标文件外的废标条款应该特别列明并主动说明。
招标部门主要负责人、标书编制人、评审人、审批人。
4
发布招标公告或发出招标邀请书
招标主管人员
▲不公开发布招标文件,或给对方的有效时间不充足,影响相关单位的投标。
▲邀请招标时,程序不规范,针对特定对象发出邀请。
★应按规定的发布时间、在媒体发布招标公告。
★邀请招标时,邀请单位的选定程序要符合国家、公司规定。
投标机构主要负责人、招标主管人员
5
进行资格审查并向合格投标人发售招标文件
招标主管人员
▲▲对特定投标人资格审查不严,或以不合理条件排斥潜在投标人。
▲▲对资质审查不严,让不具备投标资格的企业参与投标。
▲▲应公开招标而选择邀请招标,规避公开招标。
★★对招标人的资格审查应以评审会形式进行,不得随意提高或降低资格条件。
★★应建立投标人数据库和资信等级数据库。
招标机构主要负责人、招标主管人员
6
现场勘察并就有关问题作出说明
招标主管人员
▲向特定投标人专场组织现场勘察,并就有关问题作出区别说明,使特定投标人了解更多信息。
▲对某些投标人现场勘察敷衍了事,对相关问题不作出说明,有意隐瞒相关信息。
★《办法》应对现场勘察作出具体规定。
★招标文件中应就现场勘察的时间、地点、场次作出规定。
招标机构主要负责人、招标主管人员
7
接受投标人投标
招标主管人员
▲接收超过期限的投标文件或向投标人透露其他投标人的相关信息。
★《办法》要对接收文件的时间、地点、投标和接标人员进行登记并对记录作出规定。
★为防止投标人之间信息的传播,开标前,招标组织的参与者不得透露任何投标人的信息。
招标机构主要负责人、招标主管人员
8
组建评标委员会
招标主管人员、监标人员
▲▲▲有倾向性选择专家。
▲▲▲泄露专家名单。
★★★《办法》应明确专家的产生办法并及时更新专家数据库,对从专家库中随机抽取的专家,应有监督人员在场监督并做好专家抽取的过程记录(录音或摄像)。
★★★对抽取的时间、通知方式等,应实行保密制度并责任到人。
★★★对评标专家可实行到评标时点告知评标内容。
招标机构主要负责人、招标主管人员
9
开标、评标、提交评标报告
招标主管人员、评标专家、监标人员
▲▲▲内外勾结围标、串标。
▲▲▲招标人对专家进行暗示、诱导、误导。
▲▲▲招标人、评标专家收受投标人好处或向投标人泄露有关评审过程。
★★★对工艺较复杂的项目,可采取综合评标方式,有必要、有条件的,可异地评标。
★★★对重要项目的开标、评标过程实行全程录音或录像,评标过程中,参与人员的通讯联络应进行限制,评标现场应有监督部门到场监督。
★★《办法》中应明确采取技术标和商务标分开开标的方式,可对技术标进行先评。
招标机构主要负责人、招标主管人员、评标专家
10
确定中标人
招标主管人员、评标专家、监标人员
▲▲▲不按规定公示中标人。
▲▲▲向中标单位索要好处。
★★★在公示中标人时,应公示中标人的业绩、资质等相关资料,接受社会监督。
★★★加强教育,强化监督。
招标主管人员、评标专家
11
发出中标通知并与中标人签订合同
招标主管人员、监标人员
▲▲▲向中标单位收受、索要好处。
▲▲▲与中标单位签订阴阳合同或订立违背合同性质的补充协议。
★★★签订的合同应报相关部门评审、备案。
★★★ 严格执行公司合同范本。
★★★相关部门应对合同的实质性条款进行审查并提出评审意见。
★★ 对违规违纪的行为严格追究责任。
招标主管人员、备案部门承办人
三、资金运用监控
医院资金运用监控重要环节
医院资金运用监控重要环节廉洁风险与防控措施一览表
序号
重要
环节
涉及的风险对象或岗位
廉洁风险点
防控措施
责任主体
1
资金入账
主要领导及财务部门负责人
▲▲▲未全部纳入账内核算。
▲▲▲搞“体外循环”。
▲▲▲设立“小金库”。
★★★严格执行《公司资金管理实施细则》。
★★★加强资金运行的过程监管和审计监督。
★★★定期开展“小金库”专项治理。
主要领导及财务、审计部门负责人
2
应收账款
财务部门负责人及主管人员
▲▲▲货币回笼失控。
▲▲应收账款总额过大。
▲▲造成呆账、坏账。
★★★对债务人应实行严格的信用资质评估和管理。
★★医院应建立严格的应收账款的收账程序和欠款回笼制度。
★★对新建立业务关系的客户欠款金额应实行限额控制。
★★对客户的欠款总额、已付货款、现金折扣以及未付货款等情况应进行定期经常性的分析。
财务部门负责人及主管人员
3
预付账款
采购、财务部门负责人、主管人员及经办人员
▲▲未与供货方订立供货合同。
▲▲不按合同要求支付。
▲▲未履行审批手续。
★★货款支付必须按购货合同的限额和用款进度支付。
★★财务和审计部门对已付出的货款及购货合同的执行情况进行跟踪和监督检查。
★★制定严格的审批制度,履行严格的审批手续。
采购、财务、审计部门负责人、主管人员及经办人员
序号
重要
环节
涉及的风险对象或岗位
廉洁风险点
防控措施
责任主体
4
生产经营成本
分管领导、主办部门负责人
▲▲▲大宗原材料采购不实行招标。
▲▲原材料采购无科学合理的计划。
★★★对主要原材料的采购、外发加工等应实行招投标。
★★要科学合理地确定各种原材料、能源消耗定额。
分管领导、主办部门负责人及经办人员
▲▲未建立跟踪市场价格的内部价格核算体系。
▲▲材料采购缺乏合理控制。
★★建立跟踪市场价格的内部核算体系。
★★加强材料采购过程中的申购、审批、采购、验收、付款等环节的控制。
★做到比质比价采购。
5
投资项目预算
主要领导、主办部门负责人
▲▲▲投资项目预算失控。
▲▲▲投资项目未进行可行性论证。
▲▲▲投资项目可行性论证存在重大纰漏,导致预算出现重大偏差。
▲▲投资项目未列入年度计划。
★★★加强投资项目的预算监控。
★★★对投资项目应进行可行性论证,并坚持投资收益大于成本的原则。
★★★明确可行性论证的工作程序和应关注的重要因素,确保论证全面、科学。
★★经可行性论证并已批准实施的投资项目的资金使用,应列入年度预算计划。
主要领导、主办部门负责人
6
投资资金使用
分管领导、财务部门负责人
▲▲▲投资资金使用失控或不按规定程序审批。
▲▲▲无投资资金使用计划。
▲▲▲未坚持专款专用。
▲▲不按进度计划使用资金。
▲▲财务部门缺乏应有监督。
★★★建立并严格执行投资资金使用及审批制度。
★★★无投资资金使用计划不得使用投资资金。
★★★严格执行专款专用制度。
★★加强过程控制,按进度计划使用资金。
★★财务、审计等部门要对资金使用情况实行严格监督。
分管领导、财务、审计部门负责人、主管人员
序号
重要
环节
涉及的风险对象或岗位
廉洁风险点
防控措施
责任主体
7
拆借资金
主要领导及财务部门负责人
▲▲▲未经批准擅自拆借资金。
▲▲拆借资金缺乏有效监管。
★★★建立和严格执行拆借资金审批制度和审批程序。
★★财务、审计部门加强财务监督和审计监督。
主要负责人及财务、审计部门负责人
8
对外捐赠行为
主要负责人
▲▲▲未建立各类对外捐赠行为管理制度。
▲▲对外捐赠行为未经过集体讨论。
▲▲未严格执行捐赠决定,从中谋取私利。
★★★对各种类型的对外捐赠行为建立相关的管理制度。
★★捐赠行为的决策必须经过集体讨论。
★★对于捐赠资金的支出行为要建立必要的内部约束程序。
主要领导
四、基地、房屋建设(维修)工程项目管控
基地、房屋建设(维修)工程项目管控重要环节
红色重大决策
橙色人力资源管理
红色计量与结算
红色资金管理
红色合同管理
红色设备物资管理
红色设备物资采购
红色劳务采购
红色 工程发包
基地、房屋建设(维修)工程项目管控重要环节廉洁风险与防控措施一览表
序号
重要
环节
涉及的风险对象或岗位
廉洁风险点
防控措施
责任主体
1
重要决策
主要领导及班子成员
▲▲▲不经集体研究,个别人或少数人说了算。
▲▲▲超越权限或违反程序,暗箱操作。
▲▲▲未经科学论证、决策草率。
★★★“三重一大”事项必须集体决策。
★★★制定会议制度及议事规则,坚持民主集中制。
★★★明确决策权限,严格执行决策程序,“阳光”操作。
★★★广泛听取意见,充分论证。
主要领导
2
工程发包
主要领导、分管领导、相关部门负责人
▲▲▲工程发包不按规定程序招标和报公司评审、审批、备案。
▲▲不签订承包合同,或合同条款不全,或承包给不具备相应资质的单位。
▲▲▲收取分包队伍好处。
▲▲▲自己亲属在自己管辖范围内承包工程。
▲▲不注重承包方过往业绩,引进没有施工经验和能力的队伍。
★★★坚决执行集团公司项目管理办法。
★★★坚持公开招标选择承包队伍,集体研究、民主决策。
★★加强对承包队伍和劳务组织的资质审查,严格把关。
对承包方的考察,应包含对其业绩的严格考察。
★★承包合同按要求报公司评审、审批、备案。
★★★严格执行公司合同范本。
★★★遵守廉洁从业规定,接受组织和群众监督。
主要领导、分管领导、相关部门负责人
3
劳务采购
主要领导、分管领导、相关部门负责人
▲▲▲违反程序,采购不具备资质、不具备施工能力的劳务组织。
▲▲私招滥雇,违规用工或签订劳动合同。
▲▲以权谋私。
★★★坚决执行集团公司项目管理办法。
★★坚持集体研究、民主决策。
★★★坚持公开采购,杜绝暗箱操作。
★★加强对劳务组织的资质审查,严格把关。
★★按要求报公司审批。
★★★遵守廉洁从业规定,接受组织和群众监督。
主要领导、分管领导、相关部门负责人
4
设备物资采购
主要领导、分管领导、相关部门负责人及经办人员
▲▲▲化整为零,规避招标。
▲▲设备物资采购缺乏合理的控制。
▲▲采购计划和具体采购不经过审批就执行。
▲▲未能建立合格供方名册,不能在规范合格的范围内进行采购,采购员可随便采购,造成价格和质量得不到控制。
▲▲▲工作中有“吃、拿、卡、要”索贿受贿行为。
★★★坚决执行设备物资管理的相关规定。
★★★对主要原材料、设备、大宗物资,按规定进行招标采购。
★★广泛收集市场信息,做到比质比价,“阳光”操作。
★★完善信息报送,接受公司指导和监督。
★★加强经办人员廉政教育,遵守廉洁从业规定,接受组织和群众监督。
主要领导、分管领导、相关部门负责人及经办人员
5
设备物资管理
主要领导、分管领导、相关部门负责人及经办人员
▲▲设备物资采购无科学合理的计划。
计划与实际需求不相符,造成物资和资金积压、浪费。
▲▲未建立出入库管理制度,台账不清,帐、物不符;验收组织不严,有不合格设备物资入库。
▲▲▲废旧设备物资处理不经正常程序,个人或少数人擅自处理。
▲▲供应商供货量或单价与合同不一致;同类供应商货款支付比例不一致。
★★要科学合理地确定各种设备、原材料、能源消耗定额。
★★加强设备物资采购过程中的申购、审批、采购、验收、付款等环节的控制。
★★规范仓库管理制度,严格按照制度办理出入库,坚持不相容岗位分离原则。
★★严格遵守设备物资处置程序,符合条件的应采取招标的处置方式,并接受相关部门监督。
★★严格按合同约定单价、供货量、付款进度执行。
主要领导、分管领导、相关部门负责人及经办人员
6
资金管理
主要领导、分管领导、财务部门负责人及经办人员
▲▲▲未报批准擅自开户,资金体外循环,脱离监管。
▲▲未经批准擅自拆借资金。
▲▲▲坐支资金、截留收入不入账,设立“小金库”;挥霍、滥用“小金库”资金。
▲▲▲私自挪用、侵吞公款。
★★★严格按照《资金管理实施细则》开立帐户,监管资金。
★★加强对财务事项审批、报销审核等重点岗位的监督管理,落实不相容岗位相分离制度,互相牵制约束。
★★★严肃纪律,查处“小金库”。
★★自觉接受上级财务、审计部门的监管。
主要领导、分管领导、财务部门负责人及经办人员
7
合同管理
主要领导、分管领导、相关部门负责人及经办人员
▲▲对承包方资质、信誉审查不严,把关不细。
▲▲▲合同的主体不明、与自然人签订合同,合同条款不齐全,签约行为XX委托。
▲▲▲合同单价不经详细测算,合同谈判中损害公司利益。
▲▲不使用规范的合同范本。
▲▲▲新签或变更合同未经合同评审。
▲▲▲未严格执行审批程序,大额合同不报公司审批。
▲▲▲工作中有“吃、拿、卡、要”及索贿受贿行为。
★★★建立合同管理制度;明确管理人员和相应职责。
★★执行集团公司合同范本。
★★★承包单价经过详细测算并严格执行审批程序。
★★★必须与有相应资质的单位签订工程承包或者劳务承包合同。
★★★坚持合同评审,重要合同报公司审批、备案。
★★加强经办人员廉政教育,遵守廉洁从业规定,接受组织和群众监督,严肃纪律。
主要领导、分管领导、相关部门负责人及经办人员
8
工程计量与结算
分管领导、相关部门负责人及经管人员
▲▲▲工程计量不准确,虚计工程量。
▲▲▲发生超结、超付。
▲▲▲工作中有“吃、拿、卡、要”及索贿受贿行为。
★★★建立验工计价联审联签制度和程序,多人联合签证、复核。
★★★结算前经多部门会签、审核并经授权领导确认同意后实施。
★★加强经办人员廉政教育,遵守廉洁从业规定,接受组织和群众监督,严肃纪律。
分管领导、相关部门负责人及经管人员
9
人事管理
主要领导、分管领导、相关部门负责人
▲▲▲安排亲属在本人直接管理的关键、重要岗位任职。
▲▲提拔干部无标准,任人唯亲,临时动议,个人说了算。
▲▲对任免干部了解不够,带病提拔。
★★遵守领导人员廉洁从业规定、实行任职回避和公务回避。
★★★遵守干部任用程序和相关规定、坚持民主集中制,杜绝个人说了算。
主要领导、分管领导、相关部门负责人
五、设备采购管理项目管控
设备采购管理项目管控重要环节
红色制定计划,立项申报
红色实施计划(招标采购)
红色合同管理
红色决策、审批
红色可行性论证
设备采购管理项目管控重要环节廉洁风险与防控措施一览表
序号
重要
环节
涉及的风险对象或岗位
廉洁风险点
防控措施
责任主体
1
制定计划、立项申报
主要领导及申报部门负责人
▲▲▲采用不正当手段获得决策部门认可。
▲▲▲申报资料不真实,采用虚假手段误导决策部门
★★★加强廉洁做从业教育,严肃查处违反设备采购及廉洁从业相关规定的行为。
★★★加强职业道德教育,严格遵守相关规定。
设备采购主要领导
2
可行性论证
主管部门负责人及工作人员
▲▲▲缺乏科学论证,提供虚假意见和结论。
▲▲▲不按规定组织专家进行评审论证。
▲▲▲采取不正当手段影响专家作出结论。
★★★严格遵守设备管理相关规定。
★★★推行专家评议制度,对医院重大设备采购项目的可行性和必要性进行总体评价和论证。
★★★加强专家论证监管,严肃查处采取不正当手段影响专家作出结论的行为。
主管部门负责人
3
决策、审批
主管领导及分管领导
▲▲▲决策程序不民主,未严格按照项目审批程序及规定进行审批。
▲▲▲对项目申报材料审查不严,使不符合条件的项目获得审批。
▲▲▲对项目的真实性可行性及相关资料的真实性、准确性把关不严。
★★★制定医院设备采购管理办法,明确决策和审批权限,坚持集体研究、民主决策,并严格执行。
★★坚决执行集团公司相关管理办法,按要求报公司审批。
★★★遵守廉洁从业规定,接受组织和群众监督。
主要领导人员
序号
重要
环节
涉及的风险对象或岗位
廉洁风险点
防控措施
责任主体
4
实施计划(招标采购)
主管领导及相关部门负责人
▲▲▲应由上级组织招标的采取自行招标。
▲
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