法律顾问实务习题.docx
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法律顾问实务习题
第一章企业法律顾问制度与法律风险防范机制
一、单项选择题
1.《国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法》由( )颁布。
A.国家经贸委
B.商务部
C.国资委
D.国家发改委
2.企业法律顾问的工作原则,不包括( )。
A.依法执业原则
B.以管理为主原则
C.事后法律补救为主原则
D.为本企业服务原则
3.在企业法律事务组织模式中,必须以信息的完整性和真实性为发挥作用的前提的是( )。
A.集中模式
B.分散模式
C.混合模式
D.简单模式
4.企业受到其他法律关系的牵连而产生的法律风险是( )。
A.直接法律风险
B.外部法律风险
C.内部法律风险
D.间接法律风险
5.企业法律顾问注册备案的有效期为( )。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
6.企业法律顾问对承办法律事务的( )负责。
A.合理性
B.合法性
C.经济性
D.适宜性
7.关于企业总法律顾问的法律地位的表述错误的是( )。
A.企业总法律顾问是企业高级管理人员
B.企业总法律顾问全面负责企业法律事务
C.企业总法律顾问对董事会负责
D.企业总法律顾问对法定代表人负责
8.下列选项中不属于建立企业总法律顾问制度的基本原则的是( )。
A.企业自主规范
B.从严约束国有企业
C.企业总法律顾问是企业高级管理人员
D.企业总法律顾问应当具备企业法律顾问资格
9.下列选项中不属于企业法律事务机构的设置原则的是( )。
A.依法设置原则
B.从严约束国有企业原则
C.有利于减员增效原则
D.企业根据需要自主设置原则
10.企业法律顾问与律师的联系不包括( )。
A.同属于我国法律职业制度的组成部分
B.从事企业法律事务工作
C.可以相互代替
D.实行执业准入制度
11.法律风险防范机制中最基础,也是最重要的环节是( )。
A.法律风险识别
B.法律风险分析
C.法律风险控制
D.法律风险实施评估与更新
12.按照法律风险的产生与人的意识行为的关系进行划分,可以将法律风险分为( )。
A.直接法律风险与间接法律风险
B.内部法律风险与外部法律风险
C.客观类法律风险与主观类法律风险
D.作为的法律风险和不作为的法律风险
13.企业法律风险与其他风险既有区别又有联系,其主要特征不包括( )。
A.发生原因的法定性
B.发生结果的强制性
C.发生领域的广泛性
D.发生结果的不可预见性
二、多项选择题
1.企业法律顾问协会的业务范围包括( )。
A.为企业主单位提供法律和政策咨询
B.组织和开展企业法律顾问制度专题研究
C.裁决企业法律顾问执业活动中发生的纠纷
D.组织企业法律顾问开展对外交流和合作
2.企业法律顾问的特征,包括( )。
A.企业法律顾问是企业内部人员
B.企业法律顾问是专门从事企业法律事务的人员
C.企业法律顾问全部由律师担任
D.企业法律顾问只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务
3.我国颁布的《企业法律顾问管理办法》对( )作出了规定。
A.企业法律顾问的性质、任务、资格、权利、义务、法律责任
B.企业法律事务机构的成立、地位、职责
C.企业、政府有关部门在推动此项制度建设与完善中的责任
D.企业内部的规章制度
4.法律风险识别的基本方法包括( )。
A.问卷调查
B.法律流程梳理
C.案例梳理
D.人员访谈
5.关于企业法律事务机构的具体职责,下列说法正确的是( )。
A.参与起草、审核企业重要的规章制度
B.开展与企业生产经营有关的法律咨询
C.在境外上市的股份有限公司中,向股东会推荐企业法律顾问担任董事会秘书
D.办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务
6.企业法律风险防范机制的管理模式包括( )。
A.混合模式
B.横向分散模式
C.纵横结合模式或“网络”模式
D.纵向集中模式
7.企业法律顾问分为( )。
A.一级企业法律顾问
B.二级企业法律顾问
C.三级企业法律顾问
D.四级企业法律顾问
8.从人员组成看,企业法律顾问机构由( )构成。
A.企业人力资源部门
B.机构负责人
C.企业法律顾问
D.法律顾问助理
9.企业总法律顾问的任职条件中包括( )。
A.拥护、执行党和国家的基本路线、方针和政策,秉公尽责,严守法纪
B.熟悉企业经营管理,具有较高的政策水平和较强的组织协调能力
C.精通法律业务,具有处理复杂或者疑难法律事务的工作经验和能力
D.具有企业法律顾问执业资格,在企业中层正职以上管理岗位任职满5年
10.企业法律顾问和律师的区别,正确的是( )。
A.管理体制不同
B.身份不同
C.工作对象不同
D.承办法律事务的依据相同
11.企业法律风险防范机制的基本原则包括( )。
A.法律风险识别的集中性
B.法律风险分析的科学性
C.法律风险控制的整体性
D.机制运行的持续性
答案部分
一、单项选择题
1.
【正确答案】C
【答案解析】2008年国务院国资委颁布了《国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法》。
2.
【正确答案】C
【答案解析】企业法律顾问的工作原则包括依法执业原则、为本企业服务原则、以管理为主原则,不包括事后法律补救为主原则。
3.
【正确答案】A
【答案解析】集中模式充分发挥作用的前提必须是信息的完整性和真实性,否则就会事倍功半。
4.
【正确答案】D
【答案解析】间接法律风险是指企业受到其他法律关系的牵连而产生的法律风险,如企业担保产生的法律风险,其发生与否往往取决于本企业以外其他法律关系主体的行为。
5.
【正确答案】B
【答案解析】企业法律顾问注册备案的有效期为2年,有效期满后需要重新进行注册备案。
6.
【正确答案】B
【答案解析】企业法律顾问的任务包括三项促进企业依法经营管理、防范企业法律风险、维护企业合法权益。
三项任务都是和合法性相关的。
7.
【正确答案】C
【答案解析】企业总法律顾问的法律地位包含以下几层意思企业总法律顾问是企业高级管理人员;企业总法律顾问全面负责企业法律事务;企业总法律顾问对法定代表人负责。
8.
【正确答案】D
【答案解析】选项D不符合题干要求。
9.
【正确答案】C
【答案解析】选项C不符合题干要求。
10.
【正确答案】C
【答案解析】企业法律顾问与律师的联系包括
(1)同属于我国法律职业制度的组成部分
(2)从事企业法律事务(3)实行执业准入制度。
11.
【正确答案】A
【答案解析】法律风险识别是法律风险防范机制中最基础,也是最重要的环节。
12.
【正确答案】C
【答案解析】按照法律风险的产生与人的意识行为的关系进行划分可以将企业法律风险分为客观类法律风险和主观类法律风险。
13.
【正确答案】D
【答案解析】法律风险是由法律规定的原因产生的法定后果,因此事前是可以预见的。
二、多项选择题
1.
【正确答案】ABD
【答案解析】企业法律顾问协会的业务范围包括调解企业法律顾问执业活动中发生的纠纷,选项C错误。
2.
【正确答案】ABD
【答案解析】企业法律顾问的特征包括企业法律顾问是企业内部人员;企业法律顾问是专门从事企业法律事务的人员;企业法律顾问只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务。
3.
【正确答案】ABC
【答案解析】选项D不属于该办法的规定。
4.
【正确答案】ACD
【答案解析】法律风险识别的基本方法包括问卷调查、人员访谈、流程梳理、案例梳理和法律法规梳理。
5.
【正确答案】ABD
【答案解析】ABD是企业法律事务机构的具体职责,选项C错误,企业法律事务机构的具体职责中包括,在境外上市的股份有限公司中,向董事会推荐企业法律顾问担任董事会秘书。
6.
【正确答案】BCD
【答案解析】企业法律风险防范机制的模式包括纵向集中模式;横向分散模式;纵横结合模式或“网络”模式。
7.
【正确答案】ABC
【答案解析】企业法律顾问不包括选项D。
8.
【正确答案】BCD
【答案解析】从人员组成看,企业法律顾问机构由机构负责人、企业法律顾问及其法律顾问助理构成。
9.
【正确答案】ABC
【答案解析】选项D错误。
企业总法律顾问的任职条件之一是具有企业法律顾问执业资格,在企业中层正职以上管理岗位任职期满3年。
10.
【正确答案】ABC
【答案解析】选项D错误,企业法律顾问与律师的区别包括,管理体制不同;身份不同;工作对象不同;执业条件不同;承办法律事务的依据不同。
11.
【正确答案】BCD
【答案解析】企业法律风险防范机制的基本原则包括法律风险识别的系统性;法律风险分析的科学性;法律风险控制的整体性;机制运行的持续性。
第二章参与企业重大经营决策法律实务
一、单项选择题
1.企业重大经营决策的分类中,按照决策的重要程度和影响的长远不同进行划分的是( )。
A.总体发展决策、资本经营决策、产品经营决策和市场营销决策
B.集体决策和个人决策
C.确定性决策、不确定性决策和风险性决策
D.战略性决策、战术性决策和业务性决策
2.再次明确重申,中央企业的重大决策事项,一律必须经过合法性审查,未经合法性审查或审查不合法的,不能提交会议讨论并作出决策的是()。
A.《国有企业法律顾问管理办法》
B.《企业法律顾问管理办法》
C.2010年国资委召开的中央企业法制工作座谈会
D.2008年国资委召开的中央企业法制工作会议
3.法律顾问参与企业重大经营决策最常见的方式,也是最直接的方式是()。
A.参加会议
B.调查研究
C.制定专项规章制度
D.为企业领导经营决策提供法律咨询意见
4.企业法律顾问参与企业重大经营决策过程中的根本任务和要求是( )。
A.了解决策事项的有关背景
B.熟悉、了解有关的法律、法规、规章和制度
C.协调与企业有关业务部门的关系
D.提出完整的法律意见和方案
5.企业法律顾问在参与企业重大经营决策活动中,就经营决策的有关问题,以正式书面的形式,向领导提出法律意见、建议和方案的文书是( )。
A.法律咨询书
B.法律建议书
C.法律意见书
D.法律意见审核表
6.法律顾问的尽职调查中不包括( )。
A.了解掌握经营决策的议题
B.了解把握经营决策的目标
C.了解把握经营决策的最终方案
D.了解把握决策对象
7.按照《企业国有资产法》的规定,企业改制的主要形式不包括( )。
A.国有独资企业改为国有独资公司
B.国有独资企业改为国有资本控股公司
C.国有资本控股公司改为国有独资公司
D.国有资本控股公司改为非国有资本控股公司
8.甲公司是一国有小型企业,甲公司与乙公司签订协议约定甲公司全部转让给乙公司,但是双方签订的协议未经相关部门审批批准,则该协议( )。
A.有效
B.效力待定
C.可撤销
D.不生效
9.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到()以上的,符合提交证监会并购重组委员会审核的范围。
A.50%
B.60%
C.80%
D.70%
10.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,投资者以实物、工业产权等出资的,应当自营业执照颁发之日起( )内缴清。
A.3个月
B.12个月
C.6个月
D.1个月
11.某上市公司发生的下列事项中,应当提交临时报告并予公告的是( )。
A.与其他公司合并
B.持有公司3%以上股份的股东与收购人达成收购协议
C.与关联公司进行交易
D.财务负责人被撤职
12.下列关于上市公司年度报告的披露时间,说法正确的是( )。
A.每个会计年度结束之日起1个月内
B.每个会计年度结束之日起2个月内
C.每个会计年度结束之日起3个月内
D.每个会计年度结束之日起4个月内
13.在创业板上市的公司财务指标要求之一是发行人是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。
A.5
B.4
C.3
D.2
14.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起( )向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。
A.3个月内
B.6个月内
C.9个月内
D.12个月内
15.关于上市公司的董事的义务的表述中错误的是( )。
A.根据公司和全体股东的最大利益,忠实、诚信、勤勉的履行职责
B.必须按时参加董事会会议
C.应严格遵守有关法律、法规及公司章程的规定
D.应积极参加有关培训,以了解董事的权利、义务和责任
二、多项选择题
1.法律顾问参与企业重大经营决策的制度保障包括()。
A.会议制度
B.文件批准制度
C.专项规章制度
D.企业法律顾问制度
2.关于上市公司监事会构成和议事规则的表述中正确的是( )。
A.监事应具有法律、会计等方面的专业知识和工作经验
B.上市公司应在章程中规定规范的监事会议事规则
C.监事会应定期召开会议,无需召开临时会议
D.监事会议应有会议记录
3.关于法律顾问主动提出建议或方案时的注意事项,下列表述中正确的是( )。
A.针对企业经营管理发生的重大问题,及时提出意见
B.所提意见必须掌握充分的事实根据和法律依据
C.所提建议可以广泛听取群众的意见
D.注意处理好与有关业务部门的关系
4.法律顾问为经营决策提供的法律意见和方案应包括以下内容()。
A.经营决策事项所涉及的法律、法规、规章和政策的有关规定和要求
B.经营决策事项中各主体之间的法律关系
C.经营决策涉及的法律文件
D.实现经营决策目标的具体意见和方案
5.关于法律意见书的要求的表述中正确的是( )。
A.明确提出问题
B.透彻分析问题
C.简单论述方案
D.清楚表明建议
6.企业法律顾问参加企业重大经营决策会议应注意的事项有( )。
A.参加决策会议前,要认真准备,尽量全面了解决策问题的有关情况,准确掌握决策相关信息
B.要对会议文件材料及其的法律法规进行熟悉和研究,特别要注意具体实施方面的规定,准备解答有关法律问题
C.会上要认真听取和分析别人的意见,总结归纳问题焦点和各种不同意见的区别,及时修改完善自己的意见
D.可以对有关方案或建议仅提出“不符合法律规定”等简单否定性意见
7.构成完整经营实体的条件是( )。
A.经营业务和经营资产独立、完整,且在最近3年内未发生重大变化
B.在进入上市公司前,已在同一实际控制人下持续经营2年以上
C.在进入上市公司前,实行独立核算
D.上市公司于该经营实体的主要高级管理人签订聘用合同,或采取其他方式,就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当安排
8.职工安置方案的内容包括( )。
A.企业人员再就业意见
B.职工劳动合同的变更、解除及重新签订方法
C.社会保险关系接续
D.解除劳动合同的工资等债务和企业欠缴的社会保险费处理办法
9.关于股权并购和资产并购的区别的表述正确的是( )。
A.交易对象和交易主体不同
B.对目标企业要求不同
C.履行的法律程序相同
D.并购后整合难度不同
10.企业并购的类型主要包括( )。
A.横向并购
B.纵向并购
C.集中并购
D.混合并购
11.关于外国投资者并购境内企业的要求的表述中正确的是( )。
A.遵守中国法律、行政法规和规章
B.外国投资者并购境内企业,可以造成过度集中
C.符合对投资者资格的要求和国家关于产业、土地、环保等政策
D.外国投资者并购境内企业,不得导致国有资产的流失
12.关于发行人主体资格的要求表述正确的是( )。
A.发行人应是依法设立且合法存续的有限责任公司
B.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
C.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
D.发行人股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
13.关于上市公司股东权利的表述中错误的是( )。
A.股东的权利不平等,大股东的权利多于小股东
B.股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项享有知情权和参与权
C.股东无权通过诉讼的方式保护其合法权利
D.董事违反法律的规定,给公司造成损害的,应承担赔偿责任,股东有权要求公司依法提起要求赔偿的诉讼
14.对重组上市企业的主体资格要求包括( )。
A.发行人应当是依法设立起而合法存续的有限责任公司
B.发行人的注册资本已经足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
D.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
15.根据《证券法》规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有( )。
A.变更会计政策、会计估计
B.公司40%的监事发生变动
C.公司财务负责人发生变动
D.人民法院依法撤销董事会决议
答案部分
一、单项选择题
1.
【正确答案】D
【答案解析】企业重大经营决策按照不同的标准,可以划分为不同的类型,按决策的重要程度和影响长远的不同,可以划分为战略性决策、战术性决策和业务性决策。
2.
【正确答案】C
【答案解析】2010年11月26日,国务院国资委召开的中央企业法制工作座谈会,再次明确申明中央企业的重大决策事项,一律必须经过合法性审查,未经合法性审查或审查不合法的,不能提交会议讨论并作出决策。
3.
【正确答案】D
【答案解析】为企业领导经营决策提供法律咨询意见是法律顾问参与企业重大经营决策最常见的方式,也是最直接的方式。
4.
【正确答案】D
【答案解析】为经营决策和经济活动提供正确完整的法律意见和方案,这是法律顾问参与企业重大经营决策和重要经济活动的根本任务和本质要求,也是企业法律顾问在经营管理中发挥重要作用的直接体现。
5.
【正确答案】C
【答案解析】法律意见书是指企业法律顾问在参与企业重大经营决策活动中,就经营决策的有关问题,以正式书面形式,向领导提出法律意见、建议和方案的文书。
6.
【正确答案】C
【答案解析】法律顾问的尽职调查不包括,了解把握决策的最终方案,而是了解把握决策的初步方案。
7.
【正确答案】C
【答案解析】《企业国有资产法》规定了三种企业改制的形式,其中不包括国有资本控股公司改为国有独资公司。
8.
【正确答案】D
【答案解析】在国有小型企业出售中,以协议转让形式出售企业,出售合同未经审批批准的,应确认该出售合同不生效。
9.
【正确答案】D
【答案解析】应提交证监会并购重组委员会审核的范围上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上的。
10.
【正确答案】C
【答案解析】根据规定,外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,投资者以实物、工业产权等出资的,应自营业执照颁发之日起6个月内缴清。
11.
【正确答案】A
【答案解析】根据规定,公司合并属于临时报告中需要披露的重大事件。
12.
【正确答案】D
【答案解析】上市公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内将年度报告刊登在中国证监会指定的网站上,将年度报告摘要刊登在至少一种中国证监会指定报纸上。
13.
【正确答案】C
【答案解析】只有选项C符合题干要求。
14.
【正确答案】A
【答案解析】外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。
15.
【正确答案】B
【答案解析】上市公司的董事的义务中规定,董事以认真负责的态度出席董事会,对所议事项表达明确的意见。
董事确实无法亲自出席董事会的,可书面委托其他董事按委托人的意愿代为投票,委托人应独立承担法律责任。
二、多项选择题
1.
【正确答案】ACD
【答案解析】法律顾问参与企业重大经营决策的制度保障包括,会议制度、文件审签制度、专项规章制度和企业法律顾问制度。
2.
【正确答案】ABD
【答案解析】选项C错误,根据法律规定,上市公司监事会应定期召开会议,并根据需要及时召开临时会议。
3.
【正确答案】ABD
【答案解析】法律顾问主动提出建议或方案时的注意事项不包括,所提建议可以广泛听取群众的意见。
4.
【正确答案】ABC
【答案解析】选项ABC是法律顾问为经营决策提供的法律意见和方案包括的内容。
5.
【正确答案】ABD
【答案解析】法律意见书的要求包括明确提出问题、透彻分析问题、系统论述问题、清楚表明建议和形式规范、文字严谨。
6.
【正确答案】ABC
【答案解析】对有关方案或建议不能仅仅说“不符合法律规定”等简单否定性意见,要提出解决问题的办法或实现决策目标可行的法律途径,准确地提出法律上的方案或建议,D项错误。
7.
【正确答案】BD
【答案解析】A项应该是2年;C项还
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