内部审核检查记录表.docx
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内部审核检查记录表.docx
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内部审核检查记录表
内部审核记录
上海达科电梯有限公司
编制:
审核:
批准:
内部审核检查表
NO:
1
DK/15-0501
受审核部门:
总经理
审核员:
徐鹤凤
部门负责人:
李锦娣审核日期:
2015/05/03
依据的标准:
公司管理制度、质量审审核的要素:
核标准、生产管理计划、程序文件
要
素
审核内容
审核记录
结论
审核方式
总
要
求
1、总经理是否遵照公司公司管理制度、质量审核标准、生产管理计划、程序文件标准的要求建立本公司质量管理系统并文件化?
2、该质量管理系统是否在被总经理
查阅
总经理已按要求建立本企业的QMS。
公司QMS全体员工有效实施。
公司QMS体现了标
√
√
√
执行、维持及持续改善其有效性?
3、该质量管理系统是否体现了?
准总要求
总经理是否有证据证明已向组织传
总经理通过会议、文
√
管
达了满足顾客和法律法规要求的
件、内部刊物向公司
理
重要性?
查阅
全体员工传达满足
承
2、总经理对相关的法律法规收集、
顾客和法律法规要
√
诺
掌握情况?
求。
3、总经理是否已建立了质量方针和
总经理已建立质量
质量目标?
4、总经理是否主持了管理评审?
5、总经理是如何确保所需的资源?
方针和目标每年主持一次管理评审,通过管理评审确保所需资源。
以
通过市场了解和合
顾
1、最高管理层如何确定顾客的需要
同确定顾客需求。
客
(Needs)和期望(Expectations)?
将顾客的需求转化
√
为
2、通过什么方法将其转化为要求
提问
为企业的质量方针
关
(Requirements)?
是否合理、可行?
和质量目标。
√
注
3、在确定顾客的要求时,组织是否
验证
在确定顾客的要求
焦
已考虑到与产品有关的责任,包括
时,已考虑到与产品
√
点
法律和法规要求?
有关法律和法规要
求
1.本公司质量方针是什么?
总经理清楚公司质
2.是否适合于组织的目的,包含满
量方针及其含义
质
足质量管理系统要求和持续改善有
本公司质量方针符
√
量
效性的承诺?
查阅
合QMS要求,得到企
方
3.质量方针是否得到相关层次人员
业人员理解能为质
针
的理解?
验证
量目标制定提供框
√
4.是否为制订和审查质量目标提供
架,质量方针每年进
框架?
行一次评审(时间间
5.组织是否定期评审质量方针的持
隔不超过12个月)
续适宜性?
6.质量方针是否失控?
职责和权限
1.总经理是否明确管理层、各职能
总经理通过《岗位职
部门职责、权限及相互关系?
责》明确相关层次人
权
2.组织内部各职能部门或各级人员
查阅
员职责和权限
√
限
是否了解其职责?
组织内部各职能部门
与
管理者代表
验证
或各级人员是否了解
√
沟
3.总经理是否指定了管理者代表?
其职责
通
4.管理者代表是否是管理层成员,
总经理指定了管理者
其职责是否明确规定?
并履行其职
代表
√
能?
管理者代表符合标准
要求
结论分为:
合格(“√”表示)、基本合格(“-”表示)、不合格(“×”表示)三种
内部审核检查表
审核日期:
2015/05/03
审核的要素:
审核员:
徐鹤凤
依据的标准:
公司管理制度、质量审
核标准、生产管理计划、程序文件
要
素
审核内容
审核记录
结论
审核方式
内部沟通
1.否就内部沟通形式上、文件上作出
公司通过会议、文件
权
明确规定,以保证各层次各部门之
形式明确层次各部门
限
间工作沟通?
查阅
之间工作沟通
√
与
2.内部沟通的渠道和方法是否清
与质量管理体系有效
沟
楚?
性的信息能及时传递
通
3.与质量管理体系有效性的信息是
验证
到有关部门或人员
√
否及时传递到有关部门或人员?
1、最高管理层是否参与并负责主持
最高管理层每年管理
√
管
管理评审?
评审
理
2、管理评审时间间隔是否有规定,
时间间隔不超过12
评
并能满足体系运行需要?
面谈
个月
√
审
3、管理评审对质量体系变化的需要
管理评审对质量体系
和改善的机会,包括质量方针、质
量目标是否进行评估?
查阅
变化的需要和改善的
机会,包括质量方针、
√
评审的输入
质量目标进行评估
1.管理评审输入是否包括了审核结
管理评审输入包括了
果,顾客的反馈意见,过程绩效和
审核结果,顾客的反
产品的符合性,预防和纠正措施状
馈意见,过程绩效和
况,上一次管理评审措施落实情况,
产品的符合性,预防
影响现阶段质量管理体系变化的因
和纠正措施状况,影
素改善的建议?
响现阶段变化的因素
√
评审的输出
改善的建议
1.管理评审的输出是否包括对质量
管理评审的输出包括
管理体系、过程、有效性的改进,
对质量管理体系、过
资源配备意见?
程、有效性的改进,
2.管理评审结果是否按质量记录予
资源配备意见,应保
以维持?
持管理评审记录
总经理是否以适当方式明确了资源
总经理明确了资源的
√
资
的要求?
要求为管理评审本公
源
本公司是否在建立、维护和改进质
司在建立、维护和改
提
量管理体系以及使顾客满意的各过
进质量管理体系以及
供
程中提供了必要的资源?
验证
使顾客满意的各过程
√
中提供了必要的资源
结论分为:
合格(“√”表示)、基本合格(“-”表示)、不合格(“×”表示)三种
内部审核检查表
DK/15-0501NO:
3
受审核部门:
管理者代表
部门
审核员:
徐鹤凤
审核
依据的标准:
管理评审记录
审核
要
素
审核内容
般
要
求
1、管理者代表是否确定了以下体系
文件:
a.质量方针和质量目标;
b.质量手册;
c.本国际标准所要求的书面化程
序(6个);
d.组织所需的文件;
e.本国标标准所要求的质量记录
(16个)。
2、质量管理体系是否结合本组织的规模、活动的型态、过程的复杂程度与关联性、人员的能力选择并建立了相关文件?
负责人:
李锦娣
日期:
2015/05/03
的要素
审核记录
结论
审核方式
查阅
交谈
管理者代表已确定质量方针和质量目标;质量手册;标准所要求的书面化程序组织所需的文件;标准所要求的质量记录
质量管理体系结合本组织的规模、活动的型态、过程的复杂程度与关联性、人员的能力选择并建立了相关文件
√
√
√
√
质量目标
1.质量目标是否与质量方针相一致,并符合各项产品的要求?
2.质量目标是否可测量并展开到部门?
3.质量目标的制定是否符合实际并
查阅
验证
质量目标与质量方针相一致,并符合各项产品的要求质量目标可测量并展开到部门质量目标的制定符合
√
√
策
反映持续改进的承诺?
实际并反映持续改进
√
划
质量目标的策划
的承诺
1.最高管理者是否进行了质量系统
进行了质量目标规划
规划?
质量策划所产生的变
√
2.质量策划所产生的变化是否处于
化处于受控状态
受控状态?
质量策划包括了质量
√
3.质量策划是否包括了质量体系所
体系所需的过程,所
需的过程,所需的资源和质量管理
需的资源和质量管理
√
体系的持续改进?
体系的持续改进
结论分为:
合格(“√”表示)、基本合格(“-”表示)、不合格(“×”表示)三种
DK/15-0501
内部审核检查表
NO:
4
受审核部门:
管理者代表
部门负责人:
李锦娣
审核员:
徐鹤凤
审核日期:
2015/05/03
依据的标准:
管理评审记录
审核的要素:
要素
审核内容
1、管理者代表是否为确保质量管理体系的符合性对测量和监控活动进行了策划?
策划的结果有无形成文件的计划或程序文件?
2、在上述计划或程序文件中有无明确规定具体要求及采用的统计技术和方法?
这些统计技术和方法的应用是否适当?
3、否制定测量和监控活动计划/程序文件?
程序文件能否保证品质管理体系的符合性和产品达到规定要
求?
并实现质量管理体系有效性的
持续改善?
审核方式
审核记录
查阅
交谈
管代进行了测量和监控活动进行了策划形成了程序文件明确规定具体要求及采用的统计技术和方法程序文件能保证品质管理体系的符合性和产品达到规定要求,并实现质量管理体系有效性的持续改善
结论
√
1.管理者代表有无制定书面化的内部审核程序文件,开展定期的内部审核以确保其质量管理体系的符合性和有效性?
2.制定的审核程序文件是否覆盖了审核工作如何开展,如何确保审核的独立性,记录审核结果及报告给
查阅
管代制定了书面化的内部审核程序文件,每年进行内部以确保QMS的符合性和有效性内审程序文件符合标准要求管代制定了年度审核计划,审核
√
√
内
管理层?
是否明确了审核范围、频
验证
计划的安排考虑到审
√
部
次和方法?
审核活动是否按审核计
核活动及区域的现状
审
划有效开展?
与重要性,以及以往
核
3.管理者代表是否制定了年度审核
审核的结果内审员符
√
计划?
审核计划的安排是否考虑到
合规定要求
审核活动及区域的现状与重要性,
以及以往审核的结果?
4.管理者代表指定的审核人员是否
具备相应的能力和资格?
能否保证
审核工作的独立性?
1.管理者代表是否对质量改进过程
管代对质量改进过程
√
持
进行了策划确认?
有无改进计划或
查阅
进行了策划形成了纠
续
方案?
并形成相关文件?
正/预防措施程序文
改
2.管理者代表是否对质量改进过程
验证
件管代利用质量方
√
进
制定了管理文件并具体执行?
针、目标、分析和改
3.管理者代表是否利用质量方针、目标、分析和改进的见证材料、纠正和预防措施的实施效果的验证是否促进了质量改进的实施?
进的见证材料、纠正和预防措施的实施效果的验证促进了质量改进的实施
结论分为:
合格(“√”
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- 内部 审核 检查 记录
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