证券从业资格考试基金押题卷一含答案.docx
- 文档编号:1217581
- 上传时间:2022-10-19
- 格式:DOCX
- 页数:65
- 大小:50.06KB
证券从业资格考试基金押题卷一含答案.docx
《证券从业资格考试基金押题卷一含答案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业资格考试基金押题卷一含答案.docx(65页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试基金押题卷一含答案
基金押题卷一(题目)
单选题
(1)当前,国内基金交易佣金不得高于成交金额()。
A0.025%
B0.5%
C0.05%
D0.3%
(2)依照关于规定,对公司投资者买卖基金份额暂免征收()。
A增值税
B营业税
C印花税
D所得税
(3)以基金销售机构总部名义使用账户是()。
A销售归集分账户
B销售归集总账户
C基金资产托管账户
D基金资产清算账户
(4)基金管理公司投资研究不涉及()。
A行业研究
B小股内幕信息研究
C宏观与方略研究
D个股研究
(5)关于基金分类意义,如下表述不对的是()。
A对基金投资者而言,科学合理基金分类将有助于投资者加深对各种基金结识及对风险收益特性把握,有助于投资者作出对的投资选取与比较
B对基金管理公司而言,有助于针对不同基金特点实行更有效分类监督
C对基金研究评价机构而言,基金分类是进行基金评级基本
D对监管部门而言,明确基金类别特性将有助于针对不同基金特点实行更有效分类监管
(6)若股票型基金管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务管理费、托管费率可以设定为()。
A0.5%,0.1%
B1%,0.16%
C0.6%,0.13%
D0.8%,0.14%
(7)关于基金估值,如下表述对的是()。
A开放式基金每个交易日次日进行估算
B封闭式基金每周进行一次估值
C复核无误基金份额净值由基金托管人对外发布
D开放式基金每个交易日进行估值
(8)假设资本资产定价模型成立,某股票预期收益率为16%,贝塔系数(β)为2。
如果市场预期收益率为12%,市场无风险利率为()。
A8%
B10%
C12%
D16%
(9)在国内,拟设立基金管理公司注册资本不低于人民币()万元。
A1000
B5000
C10000
D100000
(10)在其她条件不变状况下,债券到期期限越短市场利率变动所导致价格波动幅度()。
A不能拟定
B越小
C越大
D不变
(11)依照《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告是()。
A年度报告
B半年报告
C月度报告
D季度报告
(12)为指引基金管理公司投资管理人员执业行为,中华人民共和国证监会发布了()。
A《基金管理公司投资管理人员管理指引意见》
B《证券投资基金运作管理办法》
C《证券投资基金管理办法》
D以上都不对
(13)投资者在强趋势市场中最优方略为()。
A买入并持有方略
B恒定混合方略
C投资组合保险方略
D战术性方略
(14)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名更新间隔不少于()。
A一种月
B两个月
C三个月
D半年
(15)将指数化管理方式与积极型股票投资方略相结合股票投资方略称为()。
A悲观型股票投资方略
B跟踪误差法
C加强指数法
D基本分析法
(16)以技术分析为基本股票投资管理办法中移动平均法()。
A可以参照乖离率计算公式来测定股票价格背离限度
B有时也被称为简朴过滤器规则
C是相对强弱指标变形
D是技术分析指标BIAS别称
(17)基金财务会计报告普通不涉及()。
A月报
B周报
C季报
D年报
(18)投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
(19)ETF网上认购是指投资者通过基金管理人指定基金发售代理机构,使用()交易网络系统进行认购。
A证券公司
B证券交易所
C基金管理人
D商业银行
(20)中华人民共和国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备状况。
A6
B3
C2
D5
(21)当代投资组合理论创立年代是()。
A20世纪40年代
B20世纪50年代
C20世纪60年代
D20世纪70年代
(22)ETF投资目的是()。
A提供尽量多套利机会
B获得与指数基本一致收益
C使ETF规模不断扩大
D超越指数
(23)下列关于资我市场线论述,错误是()。
A资我市场线反映是有效资产组合盼望收益率与风险限度之间关系
B资我市场线上各点反映是单项资产或任意资产组合盼望收益与风险限度之间关系
C资我市场线反映是资产组合盼望收益率与其所有风险间依赖关系
D资我市场线上每一点都是一种有效资产组合
(24)如果两只基金时间加权收益率相等,下列表述对的是()。
A其计算有受分红多少影响
B成果可以精确地反映基金经理真实投资体现
C反映了1元投资在取出状况下收益率相等
D以上都不对
(25)依照关于规定,国内基金管理公司重要股东注册资本不得低于人民币()。
A1亿元
B2亿元
C3亿元
D5亿元
(26)用证券投资组合平均超额收益率除以该组合收益率原则差,并以此为基准测度任何组合绩效办法是()。
A詹森指数法
B特雷诺指数法
C信息比率法
D夏普指数法
(27)关于研究显示,资产配备对投资组合业绩贡献率达到()。
A90%以上
B40%-50%
C20-40%
D70-90%
(28)依照当代组合理论,可以反映投资组合风险大小定量指标,除了组合方差外,尚有()。
A贝塔系数
B盼望值
C权重
D协方差
(29)依照投资组合理论,如果甲风险承受能力比乙大,那么()。
A甲最优证券组合风险水平比乙低
B甲最优证券组合比乙好
C甲无差别曲线弯曲限度比乙大
D甲最优证券组合盼望收益率水平比乙高
(30)中华人民共和国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准决定。
A12
B6
C3
D1
(31)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实行于()。
A1月
B3月
C5月
D7月
(32)基金信息披露最主线、最重要原则是()。
A真实性
B全面性
C重要性
D时效性
(33)中华人民共和国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备状况。
A6
B2
C3
D5
(34)基金绩效衡量意义在于()。
A为托管人监督提供参照
B协助基金公司进行信息披露
C防止基金公司内幕交易
D为投资者进一步投资选取提供决策根据
(35)(),证券投资基金在世界范畴内得到普及性发展。
A20世纪50年代后来
B20世纪60年代后来
C20世纪70年代后来
D20世纪80年代后来
(36)基金运作信息披露文献不涉及()。
A净值公示
B季度报告
C半年度报告
D基金合同
(37)假设某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立规模为10亿份,资产净值10亿元,基金合同生效日为交易日,当天该基金买入交易所交易一只股票100万股,买入成本为10元/股,当天该股票交易均价为10.5元,最高价位11元。
最低价位9.8元,收盘价为10.8元,已知该基金管理费率为1.5%/年[当年为365日],托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费率为交易金额0.1%,不考虑其她费用,该股票基金当天确认有关费用,并进行基金资产估值后基金资产净值为()元。
A1000,742,054.79
B1000,700,000
C1000,400,000
D1000,442,054.79
(38)当前,国内证券投资基金管理费计提后,普通按()向管理人支付。
A日
B周
C月
D季度
(39)在国内,基金监管首要目的是()。
A保护投资者利益
B保证市场公平、效率和透明
C保证市场公开、公平和公正
D推动基金业发展
(40)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中()手段。
A营业推广
B公共关系
C人员推销
D广告促销
(41)关于封闭式基金陈述,对的是()。
A基金份额持有人可申请赎回
B不可在依法设立证券交易所交易
C基金份额可在基金合同商定期间和场合进行申购或赎回
D基金份额在合同期限内固定不变
(42)国内《证券投资基金法》规定,开放式基金登记业务可以由()办理,也可以委托中华人民共和国证监会认定其她机构办理。
A基金托管人
B基金管理人
C登记结算机构
D证券业协会
(43)国内国内保本基金为实现保本目,重要选取投资方略是()。
A对冲保险方略
B动态比例投资组合保险方略
C衍生金融工具组合保险方略
DCPPI
(44)当前,国内以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。
A征收
B不征收
C某些征收
D不拟定
(45)经验表白,虽然规模较小公司股票回报率从长期看较高,但波动较大,为规避风险,基金管理人在选取股票上普通将小公司战略与大公司战略相结合,形成了所谓()。
A保险战略
B混合战略
C恒定战略
D规模战略
(46)下列不属于基金信息披露规范性文献是()。
A《货币市场基金信息披露特别规定》
B基金信息披露内容与格式准则
C基金信息披露编报规则
D基金信息披露XBRL模板和有关标引规范
(47)下列关于资产配备阐述,错误是()。
A资产配备按照范畴可以分为战略性资产配备、战术性资产配备和资产混合配备
B不同范畴资产配备在时间跨度上往往不同
C战术性资产配备是在战略资产配备基本上依照市场短期变化,对详细资产比例进行微调
D资产配备按照范畴可以分为全球资产配备、股票及债券资产配备和行业风格资产配备
(48)下列关于基金对于证券市场稳定和健康发展作用,表述对的是()。
A有助于市场合理定价
B有助于优化金融构造
C有助于增进经济发展
D有助于分散风险
(49)依照资本资产定价模型(CAPM),如果市场合有投资者都预期通货膨胀率将会升高,则如下描述对的是()。
A市场风险溢价将会提高
B证券市场斜率将会变大
C所有证券贝塔系数将会增高
D所有证券盼望收益率将会提高
(50)ETF基金份额折算比例以四舍五入办法保存小数点后()。
A8位
B3位
C2位
D4位
(51)资金管理公司投资管理业务控制重要内容不涉及()。
A投资决策业务控制
B研究业务控制
C基金交易业务控制
D信息披露控制
(52)开放式基金份额变化核算内容不涉及基金份额()。
A转托管
B申购
C转换
D赎回
(53)当前,国内对以发行证券投资基金方式募集资金运作所得()营业税。
A征收10%
B征收5%
C征收4%
D不征收
(54)基金招募阐明书重要披露事项不涉及如下()方面。
A招募阐明书摘要
B基金管理人、基金托管人核准文献名称和核准日期
C基金资产估值
D基金运作方式
(55)基金托管人对基金管理人监督重要内容之一是()。
A对基金投资风险监督
B对基金投融资比例监督
C对基金投资行为监督
D对基金管理人选取代销机构监督
(56)因与基金管理人共同行为给基金资产或基金份额持有人导致损害,托管人应当()。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 从业 资格考试 基金 押题 卷一含 答案