私募股权投资基金基础知识模拟试题及答案解析3Word文件下载.docx
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D.契约型基金
(4/100)单项选择题
第4题
私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为______。
A.兼并收购
B.公开上市
C.回购
D.破产清算
(5/100)单项选择题
第5题
私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指______。
A.基金管理人依托自身的资本聚合优势和资源整合优势,对项目公司的战略、管理、市场和财务,进行全面的提升,使企业的基本面得到改善优化,企业的内在价值得到有效提升
B.基金管理人在完成对项目的尽职调查后,基金完成对项目公司的投资,成为项目公司的股东,持有项目公司的价值
C.即通过项目寻求,发现具有投资价值的优质项目,并且能够与项目方达成投资合作共识
D.基金所投资项目在资本市场上市后,基金管理人要选择合适的时机和合理价格,在资本市场抛售项目企业的股票,实现价值的最终兑现
(6/100)单项选择题
第6题
私募股权投资收益呈现显著的反周期特征,关于反周期特征说法正确的是______。
A.经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低
B.经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期也较
C.经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高
D.经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低
(7/100)单项选择题
第7题
私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于______万元。
A.100
B.300
C.500
D.1000
(8/100)单项选择题
第8题
私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于______年。
A.5
B.10
C.20
D.30
(9/100)单项选择题
第9题
私募基金管理人的______应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。
A.负责投资运作的高级管理人员
B.董事会
C.负责合规风控的高级管理人员
D.总经理
(10/100)单项选择题
第10题
私募基金管理人发生重大事项的,应当在个______工作日内向基金业协会报告。
A.10
B.3
C.5
D.15
(11/100)单项选择题
第11题
私募基金管理人内部控制要素中______包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。
A.风险评估
B.控制活动
C.内部监督
D.内部环境
(12/100)单项选择题
第12题
私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是______。
A.保证基金最低投资收益
B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
(13/100)单项选择题
第13题
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。
应当以书面形式签订基金销售协议,基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以______为准。
A.基金招募说明书
B.基金托管协议
C.基金合同附件
D.基金销售协议
(14/100)单项选择题
第14题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取______。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
(15/100)单项选择题
第15题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会______填报及上传相关内部控制制度。
A.证券投资基金登记备案管理系统
B.私募基金登记备案系统
C.私募股权投资基金管理系统
D.公募基金登记备案系统
(16/100)单项选择题
第16题
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
体现了基金私募基金管理人内控______。
A.适时性原则
B.全面性原则
C.执行有效原则
D.独立性原则
(17/100)单项选择题
第17题
私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的______。
A.职业操守和专业胜任能力
B.职业道德和学历水平
C.职业操守和学历水平
D.职业道德和专业胜任能力
(18/100)单项选择题
第18题
私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对______。
A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;
不作为对基金财产安全的保证
B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;
但作为对基金财产安全的保证
C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;
D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;
(19/100)单项选择题
第19题
私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行______的检查、监督及评价,排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题,并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行。
A.集中和集中
B.局部业务和整体业务
C.定期和不定期
D.现场和非现场
(20/100)单项选择题
第20题
私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其______承担最终责任,______对内部控制制度的有效执行承担责任。
A.有效性、董事会
B.适时性、经营层
C.有效性、经营层
D.适时性、董事会
(21/100)单项选择题
第21题
私募基金合同应当约定给投资者设置不少于______的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.四十八小时
B.十二小时
C.八小时
D.二十四小时
(22/100)单项选择题
第22题
私募基金信息披露义务人披露基金信息,禁止行为的说法错误的是______。
A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
B.基金的资产负债状况
C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.预测基金投资业绩
(23/100)单项选择题
第23题
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.15
B.20
C.10
D.5
(24/100)单项选择题
第24题
提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以______以下的罚款。
A.两千元以上两万元以下
B.五千元以上五万元以下
C.一万以上十万元以下
D.三千元以上三万元以下
(25/100)单项选择题
第25题
投资者的评估结果有效期最长不得超过______年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估。
A.6
C.7
(26/100)单项选择题
第26题
网站公示的私募基金管理人基本情况不包括______。
A.名称,成立时间,登记时间
B.住所,联系方式主要负责人
C.基本诚信信息
D.过往业绩
(27/100)单项选择题
第27题
我国______的正式生效,使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。
A.《合同法》
B.《合资企业法》
C.《合伙企业法》
D.《证券法》
(28/100)单项选择题
第28题
我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过______。
A.200人
B.300人
C.100人
D.1000人
(29/100)单项选择题
第29题
我国对于非公开募集基金实行产品______,体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
A.核准制度
B.注册制度
C.登记制度
D.备案制度
(30/100)单项选择题
第30题
我国深交所创业板上市条件中规定,企业发行后股本总额不少于______。
A.三千万元
B.五千万元
C.一千万元
D.两千万元
(31/100)单项选择题
第31题
下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是______。
A.支持阶段参股
B.支持跟进投资
C.激励约束
D.投资保障
(32/100)单项选择题
第32题
下列关于个人独资企业的表述正确的是______。
A.个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资
B.个人独资企业的投资人一般是自然人,但也可以是法人
C.个人独资企业的投资人,对企业的债务承担无限责任
D.个人独资企业不需要固定的经营场所
(33/100)单项选择题
第33题
下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构,说法正确的是______。
A.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理
B.有限合伙人具备独立的经营管理权力
C.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
D.公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
(34/100)单项选择题
第34题
下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是______。
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
(35/100)单项选择题
第35题
项目初审包括______与______两个部分。
A.书面初审,现场初审
B.直接初审,间接初审
C.直接初
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