评审项目要求及核查方法.docx

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评审项目要求及核查方法

评审项目、要求及核查方法

评分要点

标准分值

实际得分

一、质量信用管理（80分）

1.1管理理念（20分）

要求：

企业应将诚实守信纳入其管理理念并履行其承诺。

核查方法：

与企业领导层沟通并综合评审其他方面的信息。

企业领导具备现代管理理念、社会责任意识强，确立了有利于持续发展的企业文化和战略目标，企业核心价值观、经营宗旨体现了诚实守信有关承诺，未发现不诚信的言行。

20分

企业领导具备维持其质量信用水平的主观意愿，企业核心价值观、经营宗旨体现了诚实守信有关承诺虽然不够充分，但在与企业领导层交流以及评审全过程中未发现不诚信的言行。

16分

企业核心价值观、经营宗旨体现了诚实守信有关承诺虽然未体现，但在与企业领导层交流以及评审全过程中未发现不诚信的言行。

12分

企业核心价值观、经营宗旨体现了诚实守信有关承诺虽然未体现，在与企业领导层交流以及评审全过程中发现了不诚信的言行。

0～11分

1.2质量方针、目标（20分）

要求：

企业应根据产品特点和市场需求，制订切合实际的质量方针、目标并予以实施。

核查方法：

与企业领导层沟通并查阅企业质量方针、发展规划、目标及目标责任考核记录。

质量方针、发展规划、目标形成文件；符合管理理念的要求；目标可测量；建立了完善的目标责任考核机制；考核结果证实：

质量方针、目标得到了有效的落实。

20分

质量方针、发展规划、目标形成文件，符合管理理念的要求；目标可测量；建立了目标责任考核机制；考核结果证实：

质量方针、目标得到了较好的落实。

16分

质量方针、发展规划、目标符合管理理念的要求，目标可测量；但目标责任考核机制不够完善，或质量方针、目标落实基本有效。

12分

出现下列情况之一扣10分，扣完为止：

质量方针、发展规划、目标未形成文件；质量方针、发展规划、目标不符合管理理念的要求；目标不可测量；未建立了目标责任考核机制；质量方针、发展规划、目标整体上未得到了有效的落实。

0～11分

1.3质量失信风险防范（20分）

要求：

企业要识别质量失信风险，制定风险防范措施并有效实施。

核查方法：

与企业领导层沟通并查阅质量失信风险防范措施有关文件和记录。

质量失信风险识别充分，制定了完善的质量失信风险防范措施（诸如不合格品控制程序等文件），具有很强的质量风险控制和应急能力，可以确保不出现也未出现质量信用不良行为。

20分

质量失信风险识别比较充分，制定了质量失信风险防范措施，具有较强的质量风险控制和应急能力，总体上控制有效，未出现质量信用不良行为。

16分

质量失信风险识别不够充分，质量失信风险防范措施欠完善，但未出现质量信用不良行为。

12分

近3年内出现质量信用不良行为，该项不得分。

0分

1.4持续改进（20分）

要求：

企业应利用质量方针目标、内外部审核、数据分析等措施，持续改进体系的有效性。

核查方法：

根据与领导层和员工的沟通以及其他条款评审结果由评审组共同评价。

根据质量方针目标、内外部审核、数据分析、纠正措施和预防措施、管理评审五个方面体现持续改进的情况予以评分（五个方面各占4分，充分体现4分、较好体现3、较差2分、未体现0分）。

0～20分

二、产品质量状况（200分）

2.1质量水平（100分）

要求：

企业生产的产品（包括服务）应具有较高的质量水平。

核查方法：

评审前要收集有关企业产品的强制性标准、国际和国内及行业的产品的整体水平方面的信息，评审时将这些信息与

企业评审前一年度有关数据进行对比分析；查阅评审前三年产

品质量汇总台账和质量问题处理记录。

所有对外提供的产品均能出具其质量合格的有效证明，所有产品的质量要求均符合相关的法规或标准或合同要求，产品合格率达到100%。

产品质量稳定，近期无因质量问题导致的索赔和退货，近三年内无质量事故。

上述要求符合，且产品质量水平达到国际先进水平。

100分

上述要求符合，且产品质量水平接近国际先进水平。

95分

上述要求符合，且产品质量水平接近国内先进或国际一般水平。

90分

上述要求符合，且产品质量水平高于国内行业平均水平。

注：

质量信用A级企业必须达到本栏及以上水平。

85分

产品的质量要求符合相关的法规或标准或合同要求，质量稳定，近三年内无质量事故，且产品质量水平略高于行业平均水平。

80分

产品的质量要求符合相关的法规或标准或合同要求，质量稳定，近三年内无质量事故，且产品质量水平等于行业平均水平。

70分

产品的质量要求符合相关的法规或标准或合同要求，质量稳定，近三年内无质量事故，且产品质量水平略低于行业平均水平。

注：

质量信用B级企业必须达到本栏及以上水平。

60分

产品质量不稳定，产品的质量要求低于企业明示或承诺标准；或近三年内存在质量违法、违规记录，但未造成重大人身危害或经济损失；或存在产品质量监督抽查不合格记录；或未能及时解决因企业责任而引起的质量投诉、索赔和退货，发生过质量问题而导致的一般事故。

50分

产品质量远低于行业平均水平；或近三年内存在严重质量违法、违规记录；或连续发生产品质量监督抽查不合格；或近期屡次、大量生产假冒伪劣产品;或近期发生重大质量事故；或连续发生质量事故。

0分

2.2监督抽查（50分）

要求：

近三年内，在国家和各级质量监管部门组织的产品质量抽查中未发现不合格记录。

核查方法：

评审前网上查询有关质量监督抽查公告信息，现场评审时查阅近三年国家和各级质量监督抽查报告。

近三年国家和各级质量监督抽查全部合格的得50分。

注：

本项目为质量信用A、B级企业的否决项，A、B级企业必须确保近三年国家和各级质量监督抽查全部合格，得满分50分。

50分或0分

2.3各级质量奖励和荣誉（50分）

要求：

企业应不断改进产品质量、追求卓越。

核查方法：

现场核对各级质量奖励和荣誉证书原件。

近三年内获得国家级产品质量或质量管理奖项，得50分；

近三年内获得国家行业主管部门颁发的最高产品质量奖项（如鲁班奖）得45分；

近三年内获得湖南省省长质量奖得45分；

近三年内获得湖南省名牌产品得35分；

近三年内获得湖南省行业主管部门颁发的最高产品质量奖项得30分；

近三年内获得湖南省市州长质量奖得25分；

近三年内获得市州级产品质量奖项得20分。

近三年内未获得上述任何产品质量或质量管理奖项，得0分；

注：

本项计分可以累加，但总分不得超过50分。

0～50分

三、质量管理（300分）

3.1组织结构和职责权限（40分）

要求：

企业应建立适合自身管理需要的组织结构，明确质量管理的分管领导、管理部门，确保各级、各部门质量管理职责权限规定清楚、接口明晰。

核查方法：

查阅企业组织机构图、各级各部门职责权限文件；对照部门职责权限，重点核对质量管理部门职责履行情况。

组织机构健全，最高管理者完全履行了自身的质量职责，质量管理分管领导和管理部门具备行使其职了管理职责的相关权限，各级、各部门质量管理职责权限明文规定清楚、接口明晰，各级、各部门履职情况很好。

40分

组织机构完整，最高管理者较好地履行了自身的质量职责，质量管理分管领导和管理部门具备行使其职了管理职责的相关权限，各级、各部门质量管理职责权限比较清楚、明晰，各级、各部门履职情况较好。

32分

当出现下列情况之一时扣10分，可累加，扣完为止:

组织机构不健全，没有明确质量管理机构；最高管理者没有履行了其自身的质量职责；质量管理分管领导或管理部门不具备行使其职了管理职责的相关权限；各级、各部门质量管理职责权限无明文规定，或规定不清楚、接口不明晰；各级、各部门履职情况较差。

0～31分

3.2质量管理文件（40分）

要求：

企业应建立符合GB/T19001标准的文件化质量管理体系。

核查方法：

查阅企业质量管理体系文件（质量管理手册、程序文件等），核对质量管理体系认证证书原件。

企业建立的文件化质量管理体系符合GB/T19001标准和相关要求及企业实际情况，且通过权威机构（无不良业绩、未受过相关行政处罚）质量管理体系认证，证书在有效期内。

40分

企业取得第三方机构的质量管理体系认证，证书在有效期内，质量管理体系文件符合性和适宜性较好。

32分

质量管理体系文件基本符合标准要求、基本具有可操作性。

18分

企业未按GB/T19001标准建立文件化质量管理体系，或质量管理体系文件与标准要求有很大差距。

0分

3.3生产和服务过程（90分）

3.3.1生产和服务过程控制（30分）

要求：

企业应识别、策划生产和服务过程，确保生产和服务过程处于受控状态。

核查方法：

查阅有关关键过程控制和作业指导文件；现场观察生产和服务关键过程并调阅实时关键过程主要控制指标、参数。

生产和服务过程识别充分；关键过程控制和作业指导文件完善，具有可操作性；现场检查时各关键过程4M1E全部处于受控状态。

30分

生产和服务过程识别比较充分；关键过程控制和作业指导文件比较完善，可操作性较好；现场检查时各关键过程主要控制指标、参数都处于受控状态。

24分

生产和服务过程识别比较充分；关键过程控制和作业指导文件比较完善，可操作性较好；现场检查时各关键过程虽有个别主要控制指标、参数超标，但还在可控的范围。

18分

当出现下列情况之一时扣10分，可累加，扣完为止:

生产和服务过程识别有明显的遗漏；关键过程控制和作业指导文件缺失；关键过程控制和作业指导文件不具有可操作性；现场检查时关键过程主要控制指标、参数明显处于失控状态。

0～17分

3.3.2过程能力（30分）

要求：

企业技术先进度和成熟度达到一定水平；企业应对生产和服务过程进行验证或确认，不断提高过程能力。

核查方法：

查阅近三年关键过程能力进行验证或确认记录。

按规定对关键过程能力进行验证或确认，近三年内，主要过程能力指标（过程能力指数、工序合格率、标准偏差等）达到国际先进水平，呈持续上升的态势。

30分

按规定对关键过程能力进行验证或确认，近三年内，主要过程能力指标达到国内先进水平或国际一般水平，且比较稳定。

24分

按规定对关键过程能力进行验证或确认，近三年内，主要过程能力指标相当于行业平均水平。

18分

按规定对关键过程能力进行验证或确认，近三年内，主要过程能力指标整体低于行业平均水平。

10分

未按规定对关键过程能力进行验证或确认，不能提供有关数据。

0分

3.3.3产品标识和防护（30分）

要求：

企业应识别、策划和实施产品标识及产品防护的有关要求。

核查方法：

现场观察生产和服务过程产品标识和产品防护情况。

现场观察生产和服务过程，产品（包括原材料、零部件、半成品、成品）标识齐全清晰，符合有关规定，具有可追溯性；产品防护措施有效。

30分

当出现下列情况之一时扣10分，可累加，扣完为止:

产品标识不符合企业规定要求；有可追溯要求时，产品标识不能追溯；运输、仓储混乱，产品得不到有效的防护。

0～29分

最终产品包装标志不符合有关法律法规和强制性标准要求，本项不得分。

0分

3.4资源管理（100分）

3.4.1人力资源（30分）

要求：

企业与质量相关的人员能力应满足要求。

核查方法：

随机抽查10名与质量相关的人员（内审员、检验员、特种设备操作人员）档案。

随机抽查10名与质量相关的人员（内审员、检验员、特种设备操作人员）档案：

有关人员能力均能满足任职资格和有关规定要求。

30分

当发现一名人员不符合任职资格和有关规定要求，扣10分，可累加，扣完为止。

0-29分

3.4.2基础设施（40分）

要求：

企业应配备并维护好生产和服务提供的有关基础设施。

核查方法：

现场观察设备设施，必要时调阅设备设施档案。

生产工艺完整、设备设施配套，完全符合国