证券投资学A卷汇总Word格式文档下载.docx
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3.本场考试可以使用普通计算器。
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一、单项选择题(共25小题,每题1分,共计25分)
二、判断题(共25小题,每题1分,共计25分)
三、名词解释题(共4小题,每题4分,共计16分)
四、简答题(共2小题,每题7分,共计14分)
五、计算题(共2小题,每题10分,共计20分)
本题
答题要求:
在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合
题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
并将结果填在答题卡内。
1、证券投资学的研究对象是()。
A、证券的组织管理B、证券的发行交易
C、证券投资活动及其规律D、证券的分析与选择
2、金融市场的原动力是()。
A、收益B、信用
C、信用工具D、资金
3、证券按其性质不同可分为()。
A、原生证券和衍生证券B、证据证券和凭证证券
C、无价证券和有价证券D、短期证券和长期证券
4、有价证券是()的一种形式。
A、商品证券B、权益资本
C、虚拟资本D、所有权或债权
5、证券投资基金的特点不包括()。
A、分散风险B、专业理财
C、稳定市场D、集合投资
6、证券市场的基本功能不包括()。
A、筹资功能B、定价功能
C、保值增值功能D、资本配置功能
7、证券市场按横向结构关系,可以分为()。
A、发行市场和交易市场B、集中交易市场和场外市场
C、国内市场和国外市场D、股票市场、债券市场和基金市场
8、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在()以上。
A、5%B、4%
C、10%D、8%
9、证券公司IB业务是指()业务。
A、介绍客户给经纪商B、财务顾问
C、证券承销与保荐D、资产评估
10、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。
A、20%B、40%
C、60%C、80%
11、贴现债券的发行属于()。
A、平价发行B、溢价发行
C、折价发行D、免税发行
12、上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。
A、90%B、60%
C、80%D、70%
13、某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为()。
A、14%B、10%
C、6%D、4%
14、根据债券定价原理,若果一种付息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率()其票面利率。
A、大于B、小于
C、等于D、不确定
15、利率期限结构的形成主要是由()决定的。
A、市场供求关系B、流动性溢价
C、市场分割D、对未来利率变化方向的预期
16、()决定开放式基金交易价格。
A、投资者净价B、基金单位资产净值
C、基金管理公司D、市场供求关系
17、下列哪个选项不属于证券投资的基本要素分析的内容?
()。
A、宏观经济因素分析B、行业分析
C、公司分析D、市场分析
18、一个完整的经济周期的变动过程是()。
A、繁荣—衰退—萧条—复苏B、复苏—上升—繁荣—萧条
C、上升—繁荣—下降—萧条D、繁荣—萧条—衰退—复苏
19、行业相对集中度的衡量指标是()。
A、洛伦兹曲线B、企业家的倒数
C、集中比D、凯恩斯曲线
20、净利额与营业利润率成()关系,而营业收入额与营业利润率成()关系。
A、正比,反比B、反比,正比
C、正比,正比D、反比,反比
21、波浪理论认为一个完整的价格循环周期由()个上升浪和()个下降波浪组成。
A、4,4B、3,5
C、5,3D、6,2
22、MACD是()。
A、移动平均线B、平滑异动移动平均线
C、异动平均线D、正负差
23、描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是()。
A、PSYB、BIAS
C、RSIC、WMS
24、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家()于1952年系统提出。
A、詹森B、特雷诺
C、夏普C、马科维茨
25、可行集满足的一个共同特点是:
左边界必然()。
A、向外凸或呈线性B、向里凹
C、连接点向里凹的若干曲线段D、呈现为数条平行的曲线
答题卡:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
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23
24
25
二、判断题(共25小题,每题1分,共计25分)
在题后的括号里正确的画“”,错误的画“”。
1、投资与投机是两个完全不同的概念,在任何情况下都不会相互转化。
()
2、按照金融交易的交割期限将金融市场分为现货市场和期货市场。
()
3、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
4、可转换公司债券具有债券投资和股权投资的双重优势。
()
5、按投资目标划分,证券投资基金可分为债券基金、股票基金和货币市场基金。
6、非上市证券不能再证券交易所内交易,也不能在其他证券交易市场交易。
7、狭义的投资银行业务包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。
8、1790年,美国第一家证券交易所—费城证券交易所成立。
9、债券的发行价格可以分为:
平价发行、折价发行和溢价发行。
10、证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格,证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。
11、证券交易所的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
12、在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。
13、债券简单到期收益率是债券持有期间以实现的平均收益率,亦称为再投资收益率。
14、流动性偏好理论的基本观点是投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。
15、股票理论价格,就是为获得这种股息、红利收入的请求权而付出的代价(机会成本),是股息资本化的表现。
16、道琼斯指数采用的计算方法是简单算术平均的方法,因而道琼斯指数的代表性较低。
17、从产品形态看,GNP是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物与服务净出口价值之和。
18、利率直接反映的是信用关系中债务人使用资金的代价,也是债权人出让资金使用权的报酬。
19、对于产品主要在国内销售的企业来说,汇率上升会使该产品在海外市场竞争力收到削弱,企业的证券和股票价格会下降。
20、一般认为公司的流动比率大一1时,公司的偿债能力较强。
21、技术分析方法主要是预测持有该证券的现金流,并将现金流贴现。
22、道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动,即长期趋势运动、中期趋势运动、短期趋势运动。
23、PSY是心理线,超过75为超买,低于25为超卖。
24、资本市场线揭示了有效组合都可视为无风险证券F和市场组合M的再组合。
25、分散化投资使非系统性风险减少。
三、名词解释题(本大题共4小题,每小题4分,共16分)
1、系统性风险
2、封闭式基金
3、技术分析
4、限价委托
四、简答题(共2小题,每小题7分,共计14分)
4、
1、试叙述利率期限结构理论,分析债券价格的影响因素。
2、比较套利定价模型和资本资产定价模型的区别与联系。
1、假定以下比率是固定值,请问可持续增长比率是多少?
其中总资产周转率=1.90,销售利润率等于8.1%,权益乘数=1.25%,股利支付率等于30%
1、假设一个单因素模型适于描述股票的收益。
目前股票的期望收益是10.5%,关于它的信息如下表所示:
因素
β
预期值
实际值
国民生产总值的增长
2.04
1.80%
2.6%
通货膨胀
-1.15
4.3%
4.8%
a、股票收益的系统风险是什么?
b、公司宣布它的市场份额出人意料地从23%增加到27%。
投资者根据经验知道市场份额每增长1%,股票收益增长0.45%。
股票的非系统风险是什么?
c、股票的总收益是多少?
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