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三种自我形象
整合的=》自信
分裂的=》生自卑与自傲
压抑的=》神经机能病
(后两者导致防御机制产生)
等级=》下级“依附倾向权威”=》强化不自信=》转化为犯罪感=》强化焦虑=》认识混乱=》防御机制
以组织价值和规范影响组织成员的注意倾向:
建立组织程序,压抑创新
组织统一性理论
定义
组织参与者共享的感情、情绪和经历。
以情感为基础的组织结构
种类
感情依附
感情联系
三大无意识感情移植关系
模仿/理想化:
领导者的被崇拜欲令下属模仿及理想化领导者
困扰:
领导者对外的自我伤害感令下属对工作不负责任
退却/破坏性活动
相似:
理想化认同使得组织成员希望领导者与自己相似
促进团队精神建立和自我察觉不足
以感情代替原则=》反效果
精神分析对公共行政的意义
将精神分析用于官僚制组织分析中=》丰富了官僚组织知识;
诠释性研究=》讨论人类生活精神方面=》后现代&
反实证视角=》后现代分析框架
重新评价人类自我=》超理性行为的本体论基础=》重新思考公共行政哲学基础
组织心理框架无法取代理性主义框架=》只能作为一种方法而非唯一
第二章:
批判理论
丹哈特的公共组织批判理论
代表作:
1981年《走向公共组织的批判理论》和《在组织中的阴影》
传统研究实现目标的方法和手段=》过于关注管理=》忽视个人责任和自由
个人依附组织=》组织目标作为个目标=》牺牲个体利益
以“科学合理”构建社会=》行为结构化、制度化=》组织工具逻辑
组织伦理=》成员依赖集体=》社会与组织标准双重压力=》服从组织理性
领导等于理性化身=》服从领导等于服从理性=》非人格化完整拥护者
领导角色
组织英雄/完整性维护者/目标实现者
组织罪人/组织错误的替罪羊
主张:
建立理解组织的教育模型=》组织理性与个性的统一
批判理论对于公共行政的意义
首次将实证、诠释、批判作为行政学基本方法/开辟研究视觉“多样化相处”
公共行政是社会发展和价值分配的产物=》关注道德和人性=》效益与公平统一
(上述设想因缺乏行政实践难以提供实际操作工具,行政目标难以实现)
第三章:
混沌理论
基尔的混沌理论
1988年正式提出混沌理论
通过对政府预算和服务分析将非线性分析引入公共行政学
(传统线性路径:
理论假设=》定量分析=》定性分析=》结论验证假设)
组织总是处于非线性的无序状态中
信念不可控
产出不可控
结果不可控
无序状态=》无法预测决策后果=》无法对决策负责
应将无序看做改进绩效的工具/采取渐进决策模型
结论
无序程度=组织自由度=组织成功
传统管理强调有序和可控的“钢化”使组织丧失活力
管理是个不断学习和改进的过程
意义
非线性分析方法=》静态到动态分析
建立“自我组织的政府”
“混沌公共行政学”
第四章:
交易费用理论
(本理论于1937年由科斯创立,代表成果有“科斯定理”)
威廉姆森的交易费用理论
1990年《结构选择的政治:
通向一个公共官僚理论》
私人部门的交易规则与层级规则不适合于公共部门(政治价值≠经济价值)
公共权力行使具有强制性,而经济权利行使是纯自愿性
政治家和行政管理者不能因效率而通过售卖公共权力构建交易成本
交易费用理论的“资产专用性”理论不能应用在公共部门
霍恩的观点
正规的交易费用需根据公共组织的特点调节
政府承诺会危及交易成本
市场-私人部门分配资源的制度;
政府-公共部门分配资源的制度
政治产权不确定性=》无法保障政治承诺可靠性
评价
超越公共选择理论=》预先假定政府低效=》如何治理政府低效
政治领域≠经济领域=》交易费用价值取向不同
“区别性组合”=》不同的交易结构和成本=》最有效的政府治理结构
事实上:
公共服务垄断+非效率性=》“区别性组合”不可能生成
在方法论上并未说明实证与规范之分
第五章:
委托-代理理论
经济学领域:
倡导所有权与经营权分离的公司治理模式
建立在非信息对称博弈上、契约理论和“专业化”
代理人由于信息优势而代理委托人活动
核心:
在利益冲突和信息不对称下、委托人激励代理人
委托-代理理论的早期观点
议会支配理论
通过政治制度控制政府权力扩张
政治制度:
议会与政府的选举与授权
事前控制
诺尔和温加斯特:
1989年“官僚控制模型”
设计行政结构与程序影响政府机构决策
以结构和程序影响官僚权力边界和行动速度
目标:
议会立法程序与政府行政执行相一致
事后控制
马寇宾斯:
1984年“事后监督模型”
巡逻型·
实时监控
持续地巡视并汇报
效果不好
成本高
火警型·
反馈监控
个体受伤害=》报告政治委托人=》完整信息=》奖励或惩罚
效果中上
成本低
早期委托-代理理论的局限
忽略政治领域与经济领域区别直接将其应用到公共行政
忽略政治控制手段多样性
政治委托人对代理人的控制视为常数=》仅通过设计制度控制官僚
忽略多个委托代理人之间/官僚结构内部的委托代理关系
忽略政治家受托责任的可靠性
只将重点放在官僚的机会主义行为上
连续的监督体系制度化=》政府和议会受托人间共同联盟=》降低委托代理成本
动态模型
理论前提
目标冲突:
代理人和委托人的利益不一致性
信息不对称:
代理人更多信息=》存在欺诈空间
冲突模型
一致模型
PS:
关于上两个图形的小心得:
委托人=政党/议会/利益集团=政治权力
代理人=政府/行政机构=行政权力
政治通过行政而实现,因而政治与行政之间具有委托-代理关系
根据信息不对称情况出现制约与依附
委托-代理理论的评价
官僚制结构层级=》制规对行政行为=》独立的行政学方法论视角
有效政治制度设计=》政治委托人控制官僚代理人=》制度分析复兴
将组织管理问题简化成委托代理关系=》取消了组织研究和管理研究的重要性
科学管理、有效结构、健康文化、优秀领导不可分割
第六章:
官僚制悖论与重建
哈默对官僚制的批判
理论开端:
1976年《官僚经验》:
“五个取代”批判官僚制
形成相互依赖关系=》组织行为取代社会行为=》上级控制“工作”和“现实”
“与官僚机器内在需要一致”=》官僚价值取代社会价值》政府组织工具化
等级与分工内置于精神与心灵=》组织认同取代自我意识=》只有上级移植
官僚主义=》技术和官僚话语取代人类语言=》与现实生活脱离
议会民主政治行政化=》行政意志取代公共意志=》曲解并使之符合官僚利益
唐莱威重塑官僚制模型
1991年《民主、官僚与公共选择》
批判公共选择理论:
等同、过宽、扩大化
分析官僚机构和预算的差异
四种预算类型
核心预算:
自身活动的开资,如工资、设备等
官僚预算:
核心预算+支付企业的资金
项目预算:
官僚预算+支付他部的资金
超项目预算:
项目预算+其他部门自己的支出资金
(一层一层地叠加)
六种机构类型
供给与生产机构:
生产和供给公共服务
预算最大化=》实际效用增加
转移支付机构:
将公共资金转移到公共部门和私人部门
预算最大化=》无法带来直接经济效用
合同机构:
资产评估、制定招投标政策和合同条款
控制机构:
将政府补助金转移到其他公共机构、监督其政策执行
税收机构:
筹集政府收入
运行成本最大化=》提高效用
贸易与服务机构:
准商业形式、为其他部门服务、收取费用
关系表格:
核心预算
官僚预算
项目预算
超项目预算
供给与生产机构
主导
转移支付机构
固定
合同机构
较少
较大
控制机构
税收机构
项目与服务机构
并非所有官僚组织追求预算最大化
决定条件:
官僚等级、预算类型、机构类型
追求核心预算最大化
低中层、供给、税收
追求官僚预算最大化
转移支付和合同的高层
追求项目与超项目最大化
控制的高层
高层公务员:
追求本部门决策权力增加
外包=》职能集中=》预算最大化无法增加个人效用=》重塑官僚
=》权力增加
内部重组:
重新界定=》关系=》低层工作外包=》缩小政府规模
理论成果
高级官僚并不总追求预算最大化
(公共选择理论没有分析复杂性)
高级官僚对决策权力的偏好=》将部门部分功能私有化=》缩小政府规模
(帕金森定律不具备普遍性)
有效政府:
职能和时代相适应的小政府模式
对官僚制的评价
“同质性假设”=》“最有效率模式”=》应用于官僚制=》未有良好效果
不同的官僚机构的生产公共物品方式不同
不能忽视官僚体系的复杂逻辑
官僚制存在弊端,但也是迄今为止最有效率的政府组织形式
“政府再造”是对政府传统组织形式的扬弃与补充。
当代中国行政管理模式的建构为“弃官僚制”与“立官僚制”的统一
弃官僚制
引入市场机制=》改变政府权力和职能=》改变传统官僚制政府
立官僚制
韦伯—威尔逊范式=》再造政府组织机构
政府绩效的合理性
以民主行政范式为基础
强化传统官僚制政府的服务功能和执行绩效
组织绩效的内部合理性(上级评估)外部合理性(民众满意度评估)统一。
第七章:
街头官僚理论
街头官僚定义、主要内容、工作机制的自主形成
最基层、最前线的行政机关工作人员
特征
较大自由裁量权
控制和管理众多资源;
直接影响公民生活福利
劳动密集型机构
直接影响公众对政府的评价
主要内容
并非通常意义的政策制定者,但进行实际上的政策制定。
进行公共决策时拥有较大的自由裁量权,具有较高成就感
工作程序难以程序化;
对象具体,任务难以定义
具有较大的自主性,上下级会有不同的利益目标且以不合作策略抵制组织命令
上层管理者:
实现组织目标(整体)
基层街头官僚:
根据自身偏好完成具体任务(个体)
高层政策能否最终实现取决于街头官僚的执行。
工作机制形成
选择公众=》分配公共服务的数质
职能分工不同=》公众按照程序主动申请服务=》质量管制+惩罚不守程序者
紧急事务处理机制=》化解特殊事务需求度
街头官僚式具体公共政策的制定者
信息革命对街头官僚工作程序的影响
前提
政府官员拥有自由裁量权
社会拒绝所有公共服务“计算机化”从而
以牺牲个体差异性来僵硬地运用标准程序
计算机与办公自动化普及=》公共决策程序化发展
电子政务出现=》缩小了行政执行的自由裁量权
街头官僚转化为“屏幕官僚”和“系统官僚”
屏幕官僚:
信息技术控制工作程序;
个人无法介入、依赖设计、无自由
系统官僚/街头官僚:
信息技术起支持作用;
个人完全介入、较大自由
信息和通讯技术
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