证劵基础第1章习题内附详细答案Word下载.docx
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D受托投资资金
第9页
BCD
政府发行债券所筹集的资金可以用于()。
A协调财政资金短期周转
B弥补财政赤字
C兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D在战争期间用于弥补战争费用的开支
ABCD
证券市场的基本功能包括()。
A风险控制功能
B筹资—投资功能
C定价功能
D资本配置功能
第6页
BCD
属于公募证券特征的是()。
A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B与私募证券相比,审桉较严格
C采取公示制度
D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
中本题题型:
第2页
ABC
第四项是私募证券的特征。
近年来,全球各主要市场均开设了()交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A指数基金
B衍生证券投资基金
C交易所交易基金
D上市型开放式基金
第5页
CD
除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为()。
A区域分布
B覆盖公司类型
C上市交易制度
D监管要求的多样性
对非上市证券认识不正确的是()。
A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B非上市证券不允许在证券交易所内交易
C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
C
本题考查对非上市证券的理解,非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。
有价证券具有的主要特征是()。
A期限性
B收益性
C流动性
D风险性
第3页
证券的基本功能不包括()。
A筹资—投资功能
B定价功能。
C资本配置功能
D规避风险功能
D
随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的()。
A信托投资公司
B主权财富基金
C金融机构
D保险公司及保险资产管理公司
第11页
此题考察主权财富基金的定义。
截至2007年1月31日,()家境外证券经营机构取得外资股业务资格。
A52
B68
C76
D90
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第35页
数字题。
1984年11月,()在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
A中国工商银行
B中国农业银行
C中国银行
D中国建设银行
第33页
1982年1月,()在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A国民信托投资公司
B中国信托投资公司
C中华信托投资公司
D中国国际信托投资公司
我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;
加入后3年内,外资比例不超过()。
A40%
B45%
C49%
D50%
第34页
有价证券按(),可以分为股票、债券和其他证券。
A证券所代表的权利性质分类
B募集方式分类
C是否在证券交易所挂牌交易
D证券发行主体的不同
A
提货单表明了持有人有权得到提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()。
A有价证券
B商品证券
C货币证券
D资本证券
提货单是一种商品证券。
证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A商品凭证
B法律凭证
C货币凭
D资本凭证
第1页
常识题,考察证券的定义。
.证券市场的形成主要得益于()。
A社会化大生产和商品经济的发展
B股份制的发展
C信用制度的发展
D国家政策的支持
第15页
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是()。
A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B负责监督有关法律法规的执行
C负责保护投资者的合法权益
D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
我的答案:
参考答案:
书上原话。
关于证券业协会的叙述正确的是()。
A证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
证券的机构投资者主要有()。
A政府机构
B金融机构
C企业和事业法人
D各类基金
ABCD
证券市场两个最基本和最主要的品种是()。
A股票
B基金
C债券
D证券衍生品
AC
广义的有价证券包括()。
A金融证券
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的()。
A货币凭证
C书面凭证
BC
证券是各类记载并代表一定权利的法律凭证;
从一般意义上说,证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
中国证监会自1992年10月成立以来,一直重视与境外监管机构的交流与合作,截至2008年3月,已相继与()个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录。
A36
B34
C32
D30
第31页
2003年5月27日,()成为首家获批的QFII。
A花旗银行
B瑞士银行
C日本野村证券
D美林证券
根据我国政府对WTO的承诺,新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由()受理。
A中国证监会
B证券交易所
C国务院
D中国人民银行
根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。
A证券交易所
B中国证监会
D国家外汇管理局
1918年夏天成立的(),是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A天津市企业交易所
B上海证券物品交易所
C青岛物品交易所
D北平证券交易所
第25页
1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。
A《金融服务现代化法案》
B《格拉斯—斯蒂格尔法案》
C《证券交易所法》
D《格林斯潘法》
2001年底,许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值(GDP),除了()。
A美国
B英国
C法国
D德国
第20页
反映证券市场容量的重要指标是()。
A股票市值占GDP的比率
B证券市场价值
C证券化率(证券市值/GDP)
D证券市场指数
第19页
1790年美国成立了第一个证券交易所,位于()。
A费城
B纽约
C芝加哥
D波士顿
第17页
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易()。
A公司债券
B铁路股票
C政府债券
D公司股票
世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。
A荷兰的阿姆斯特丹
B美国的纽约
C美国的华盛顿
D英国的伦敦
中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A全国人大
B国务院
C全国人大常务委员会
证监会属于国务院直属。
2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立()。
A泛欧交易所
B纽交所—泛欧证交所公司
CCME集团有限公司
D伦敦国际金融期权期货交易所
证券业协会和证券交易所属于()。
B政府在证券业的分支机构
C自律性组织
D证券业最高监管机构
第14页
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。
A证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构
B会计师事务所和律师事务所
C证券信用评级机构
D证券公司
此题考察证券服务机构。
目前()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
A中央银行
B商业银行
C保险公司
D证券经营机构
第9,10页
对社会公益基金认识不正确的是()。
A将收益用于指定的社会公益事业的基金
B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值
D社会公益基金属于基金性质的机构投资者
第13页
企业年金不属于社会公益基金。
我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限于投资()。
B股票
C基金
D证券衍生产品
按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A募集方式
B是否在证券交易所挂牌交易
C证券所代表的权利性质
在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
B公司债券
C商业票据
D金融证券
下列不属于证券市场显著特征的选项是()。
A证券市场是价值直接交换的场所
B证券市场是财产权利直接交换的场所
C证券市场是价值实现增值的场所
D证券市场是风险直接交换的场所
第4页
此题考察证券市场的特征。
按募集方式分类,有价证券可以分为()。
A公募证券和私募证券
B政府证券、金融证券、公司证券
C上市证券与非上市证券
D股票、债券和其他证券
有价证券是()的一种形式。
A真实资本
B虚拟资本
C货币资本
D商品资本
在大多数国家,社保基金分为两个层次:
其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;
其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
A正确
B错误
考察对社保基金的理解。
我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。
我国的证券监督管理机构直属国务院领导。
参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。
贸易公司属于企业而不属于金融机构。
费城证券交易所是美国成立的第一个交易所。
常识题
证券是资本的表现形式,所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
此题考察证券市场的定价功能。
社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值。
此题考察对社会公益基金的理解。
企业年金可以用于信用交易,可以用于向他人贷款和提供担保。
企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款和提供担保。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”,是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。
股票和债券是证券市场最基本和最主要的品种。
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
()
通常人们把无形市场称为“场内市场”。
通常人们把无形市场称为“场外市场”。
根据上市公司规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。
根据上市公司规模、监管要求等差异,证券市场可分为主板市场、二板市场等。
上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。
此题考察私募证券的范围。
非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。
非上市证券就是指未申请上市或那些不符合证券交易所上市条件的证券。
狭义的有价证券即指货币证券。
狭义的有价证券即指资本证券。
提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。
提货单、运货单、仓库栈单属于商品证券,而商业汇票属于货币证券。
虚拟资本是指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本。
这是虚拟资本的定义。
有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这是有价证券的定义。
证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。
分析题教材页码:
证券收益的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。
证券的风险与收益成正比。
有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约——特级铝期货标准合同,实现了由远期合同向期权交易过渡。
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1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同,实现了由远期合同向期货交易过渡。
机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金,此外还有对冲基金、创业投资基金等。
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