期货从业资格证《期货基础知识》题库练习试题 附答案Word下载.docx
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期货从业资格证《期货基础知识》题库练习试题 附答案Word下载.docx
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B、3
C、5
D、10
9、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和()
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
10、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是()
A、客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
11、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认
C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
13、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
14、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
15、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
16、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
17、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()
A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
18、关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是()
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
19、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
B、该会员
C、期货交易所和该会员按比例
D、期货交易所和该会员共同连带
20、关于期货交易的描述,以下说法错误的是()
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
21、()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力
B、产品认知能力
C、风险控制能力
D、身体状况
22、关于“基差”,下列说法不正确的是()
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
23、期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
24、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
25、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
26、第一只期货投资基金于()年在美国出现。
A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
27、期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
28、某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:
第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);
第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
29、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
30、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
31、中国证监会派出机构应当在()1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
32、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
33、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。
()
A、理事会;
会员大会
B、会员大会;
C、理事会;
理事会
D、会员大会;
34、第一家推出期权交易的交易所是()
A、C、B、OT
B、C、ME、
C、C、B、OE、
D、LME、
35、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
36、我国期货交易的交割,由()统一组织进行。
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
37、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
38、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,()
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
39、对交易者来说,期货合约唯一变量是()
A、交易单位
B、报价单位
C、交易价格
D、交割月份
40、美联储对美元加息的政策,短期内将导致()
A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
41、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是()
A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎
B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎
C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗
D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗
42、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东
B、证监会
C、期货交易所
D、全体客户
43、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
44、宋体按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于()
A、100%
B、120%
C、125%
D、150%
45、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。
A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
46、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;
第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。
A、6000万元
B、6450万元
C、5550万元
D、5700万元
47、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
48、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
49、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
50、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于()
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
51、宋体期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
52、期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
53、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成()
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
54、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
55、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
56、我国期货交易所会员必须是()
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
57、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A、期货公司
C、中国证监会
D、财政部
58、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
59、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
60、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
61、会员制期货交易所所设理事会任职期间为()
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
62、2006年9月,()成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
D、中国期货投资者保障基金
63、宋体公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
B、股东大会
64、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
C、6
D、12
65、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
66、目前,全球最大的商品期货品种是()期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
67、宋体营业部负责人的任职资格由()依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
68、宋体期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
69、非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。
A、会员
C、期货公司
D、期货交易所
70、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()
A、中金所
C、证券公司
D、证监会
71、期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满,股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
72、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
73、期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
74、期货公司停业的,应当向()提交相应申请材料。
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
75、依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
D、中国银监会
76、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是()
B、中国期货业协会
77、宋体某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。
关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是()
A、王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
78、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
79、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
80、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()
A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构的咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
2、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。
按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
3、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括()
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
4、宋体下列属于中国业协会职权范围的是()
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
5、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()
A、身体状况良好
B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德
C、有相应的经济或者管理工作经验
D、取得证券从业人员资格
6、宋体关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是()
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
7、宋体在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为()
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
8、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是()
A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
D、转让股权行为通知全体股东
9、宋体下列()机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法(修订)》本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所
B、经纪公司
C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
10、宋体交易所应当履行的职能包括:
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的业务
11、宋体()以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
12、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()
A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
13、宋体期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
14、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。
A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码
C、暂停或者限制业务
D、调整或者取消会员资格
15、宋体客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则()
A、穿仓造成的损失,由客户承担
B、穿仓造成的损失,由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
16、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。
这些交易机制包括()
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易
B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D、保证金收取比
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