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本课程以理论教学、课堂讲授为主,同时可采取观摩、调查等实践性教学。
课堂讲授中,教师应当结合我国金融经济领域的现实活动展开讨论,引导学生应用金融知识分析、解决实际问题。
二、正文
第一章货币与货币制度
教学目的:
了解货币的起源与发展;
理解货币的本质;
掌握货币的五大职能;
理解货币制度的构成要素和主要货币制度的特征;
掌握人民币货币制度的主要内容。
教学重点:
货币的本质;
货币的职能;
货币制度及其构成要素;
人民币制度的特征
教学难点:
货币的职能
教学要点:
第一节货币的起源与发展
货币的起源、货币形态的发展、货币的本质
第二节货币的职能
价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段、世界货币
第三节货币制度
货币制度的形成与发展、货币制度的构成要素、货币制度的演变、我国的货币制度
第二章利息与利率
掌握利息的定义,了解利息的来源与本质理论的不同观点;
掌握利率的分类,了解金融资产定价;
理解不同学派的利率决定理论;
了解西方利率结构理论;
了解我国的利率市场化改革。
利息的来源与本质;
利率的主要分类;
单利与复利计息方法及其应用;
利率的决定因素;
利率市场化
复利计息原理;
利率的期限结构理论
第一节利息与利率概述
利息的含义、来源与本质、利率的定义、利息的计算
第二节利率与金融资产定价
利率的分类、金融资产定价
第三节利率的决定与影响因素
利率决定理论、利率的主要影响因素
第四节西方利率结构理论
利率的风险结构理论、利率的期限结构理论
第五节我国的利率市场化改革
利率市场化的含义、国利率市场化改革的背景与思路、我国的利率市场化改革历程
第三章 汇率与汇率制度
掌握外汇和汇率的基本概念及分类;
掌握汇率的决定机制和影响因素;
了解汇率变动的经济效应;
掌握汇率制度的概念及分类。
外汇的概念;
汇率的标价方法;
汇率的分类;
汇率的决定理论;
汇率变动的经济社会效应;
汇率制度的分类
汇率的标价;
购买力平价理论;
利率平价理论
第一节汇率及其分类
外汇的定义及其基本特点、汇率及其标价方法、汇率的分类
第二节汇率的决定与影响因素
金本位制下的汇率决定与影响因素、纸币制度下的汇率决定与影响因素
第三节汇率变动的经济效应
汇率变动的贸易效应、汇率变动的资本流动效应、汇率变动的国内物价调整效应、汇率变动的利率效应、汇率变动对国际储备的效应、汇率变动对国民收入和业的效应、汇率变动对国际经济金融的效应
第四节汇率制度
汇率制度的基本类型、汇率制度的选择、人民币汇率制度
第四章信用与金融工具
了解信用的产生和发展;
掌握信用的概念及本质;
理解信用关系发展与金融工具演变之间的关系;
掌握商业信用、银行信用、国家信用、消费信用等主要信用形式及其特点;
掌握股票、债券、期货、期权、互换等主要金融工具的概念、特征及其内容。
信用的概念及本质;
主要信用形式及其特点;
主要金融工具的概念、特征及其内容;
衍生金融工具的概念
信用形式发展与金融工具演变之间的关系;
期货、期权等衍生金融工具的特征
第一节信用范畴概述
信用的产生与发展、信用的含义、用在现代市场经济运行中的作用
第二节信用形式
商业信用、银行信用、国家信用、消费信用
第三节金融工具
金融工具的特征、金融工具的分类
第四节原生金融工具
债券、股票、证券投资基金
第五节衍生金融工具
期货、期权、远期交易、掉期合约、我国主要衍生金融工具的发展情况
第五章金融体系及其构成
了解金融体系的演变过程,能认识两种主要金融体系模式的差异;
理解金融体系的基本内涵,掌握西方金融体系的主要构成;
了解我国金融体系的演变历程,认识我国金融机构体系的主要构成,掌握主要金融机构的内涵及其特征,能与西方金融机构体系进行比较分析;
了解国际金融体系的演变,掌握国际金融体系的内涵和主要内容,掌握布雷顿森林体系和牙买加货币体系的主要内容,了解主要国际金融组织的业务。
金融体系的基本内涵;
西方金融体系的主要构成;
我国金融机构体系的主要构成;
国际金融体系的内涵和主要内容;
雷顿森林体系和牙买加货币体系的主要内容
理解银行主导型和市场主导型两种主要金融体系模式的差异;
专业银行与商业银行、政策性银行的区别;
布雷顿森林体系下“特里芬难题”
第一节金融体系及其演变
金融体系的内涵与构成要素、金融体系的类型与模式、金融体系格局的演进趋向
第二节西方国家金融机构体系构成
中央银行、商业银行、专业银行、非银行金融机构
第三节我国金融机构体系及变革
新中国成立前的金融机构体系、新中国金融体系的建立、我国金融机构体系的改革、我国现行的金融机构体系
第四节国际金融体系
国际金融体系概述、国际金融体系的演变、国际金融组织和机构、国际金融协调的区域实践:
欧洲货币一体化
第六章金融机构及其业务
了解商业银行和中央银行等金融机构的产生和发展历程,理解建立中央银行制度的必要性;
理解并掌握商业银行和中央银行等金融机构的性质和职能,着重掌握中央银行的职能;
理解并掌握商业银行和中央银行的主要业务,了解非银行金融机构的主要业务;
理解现代商业银行经营管理的原则和经营管理理论,了解现代商业银行的发展趋势和中央银行独立性的相关内容。
商业银行和中央银行等金融机构的产生和发展历程;
商业银行的性质、功能和主要资产负债业务;
商业银行的中间业务和表外业务;
商业银行的“三性”经营原则;
商业银行资产负债管理理论;
中央银行产生的背景;
中央银行的职能;
中央银行的资产负债业务
商业银行的资产负债管理;
中央银行的独立性
第一节商业银行
商业银行概述、商业银行的主要业务、商业银行经营管理、商业银行的发展趋势
第二节中央银行
中央银行的产生与发展、中央银行制度的类型、中央银行的性质和职能、中央银行的业务、中央银行的独立性
第三节其它金融机构及其业务
保险公司、信托公司、投资银行、信用合作社、财务公司、金融租赁公司、基金管理公司
第七章金融市场及其运作
理解金融市场的含义、金融市场的功能;
掌握金融市场的不同分类标准;
理解货币市场和资本市场的主要特点;
掌握同业拆借市场、票据市场、大额可转让定期存单市场、短期国债市场和证券回购市场的基本内容;
掌握股票市场、债券市场、期货市场、外汇市场、黄金市场的基本内容;
理解外汇市场的构成,掌握外汇市场的基本交易活动,了解我国外汇市场发展情况;
了解世界著名的金融市场。
金融市场的功能;
金融市场的分类;
货币市场的主要构成;
资本市场的主要构成;
外汇市场的构成及其基本交易活动
货币市场与资本市场、期货市场与现货市场等概念的比较;
期货市场的价格发现功能
第一节金融市场概述
金融市场的基本要素、金融市场的功能、金融市场的种类
第二节货币市场
同业拆借市场、商业票据市场、大额可转让定期存单市场、国库券市场、证券回购市场
第二节资本市场
资本市场概述、股票市场、债券市场、期货市场
第三节外汇市场
外汇市场的分类、外汇市场参与者、外汇市场的职能、外汇市场交易、世界外汇市场
第四节黄金市场
黄金市场概述、黄金市场的交易主体、黄金市场交易方式、世界黄金市场、我国的黄金市场
第八章货币供求与均衡
理解货币需求、货币供给的含义,掌握货币供给量的层次划分;
了解并熟悉主要经济学派关于货币需求的基本观点,货币供求均衡与宏观经济均衡的关系;
掌握基础货币及货币乘数的概念,掌握影响货币乘数的主要因素;
掌握商业银行创造派生存款的过程以及派生存款的制约因素;
理解通货膨胀、通货紧缩的含义及类型,掌握通货膨胀、通货紧缩对经济产生的影响和相应的治理对策。
货币需求、货币供给的含义,货币供给量的层次划分;
古典货币需求理论;
凯恩斯流动偏好性理论;
弗里德曼新货币数量说;
基础货币及货币乘数的概念,影响货币乘数的主要因素;
商业银行创造派生存款的过程以及派生存款的制约因素;
通货膨胀、通货紧缩对经济产生的影响和相应的治理对策
货币乘数的计算;
货币供求均衡与宏观经济均衡的关系
第一节货币需求
货币需求概述、货币需求理论
第二节货币供给
货币供给与货币供给量、货币供给量的层次划分与计量、经济主体与货币供给过程、货币供给量的影响因素分析
第三节货币均衡与失衡
货币均衡、货币供求失衡、货币失衡的政策调整
第四节通货膨胀
通货膨胀的含义与类型、通货膨胀成因的理论分析、通货膨胀的效应、通货膨胀的治理
第五节通货紧缩
通货紧缩的含义及其类型、通货紧缩的成因与危害、通货紧缩的治理
第九章 国际收支与国际储备
掌握一国国际收支的内涵及其国际收支项目之间的相互关系,掌握国际收支平衡的基本概念;
了解国际收支平衡表的各项分类内容及编制方法;
理解国际收支失衡的原因及调节手段,掌握国际收支调节机制;
掌握国际储备含义和构成、国际储备的管理内容和方法,了解我国国际储备状况。
国际收支的内涵及其国际收支项目之间的相互关系;
国际收支平衡表的各项分类内容及编制方法;
国际收支失衡的类型;
国际收支失衡的调节机制;
国际储备的主要构成;
国际储备管理
国际收支失衡的调节
第一节国际收支
国际收支、国际收支平衡表
第二节国际收支平衡与失衡
国际收支平衡、国际收支失衡、国际收支失衡的影响、国际收支失衡的调节
第三节国际储备
国际储备的概念、国际储备的构成、国际储备的作用、国际储备管理、我国的国际储备管理
第十章内外均衡与金融调控
理解开放条件下政府宏观调控的目的、政策和手段,了解内外均衡理论的基本内容;
全面掌握货币政策的主要构成要素,理解货币政策目标体系,掌握主要货币政策工具及其应用原理,能结合货币政策的目标、工具、方法、机制、效应分析经济运行中的实际问题;
理解内外均衡目标下的政策选择原理,能分析财政政策、货币政策、汇率政策在不同汇率制度、资本流动状况下的作用原理和经济效应。
宏观调控的必要性;
宏观调控的主要手段;
货币政策的概念;
货币政策的目标、工具、传导机制,货币政策效应,货币政策规则;
开放经济条件下内外均衡目标的冲突与协调;
财政货币政策的协调配合
结合货币政策的目标、工具、方法、机制、效应分析经济运行中的实际问题;
内外均衡目标下的政策选择及其效应
第一节政府干预与金融调控概述
市场失灵与政府干预、金融调控
第二节货币政策的一般理论
货币政策概述、货币政策目标、货币政策工具、货币政策传导机制、货币政策的效应、货币政策规则
第三节内外均衡与政策选择
开放经济的内外均衡问题、内外均衡政策调节的基本原理、开放经济的内外均衡模型、固定汇率制下的内外均衡调控政策、浮动汇率制下的内外均衡调控政策、货币政策与财政政策的配合模式
第四节中国的金融政策与内外均衡调控
中国内外均衡的目标选择、中国货币政策框架体系的完善和发展、中国金融宏观调控实践
第十一章金融风险与监管
了解金融风险的内涵,理解金融风险与金融危机、金融安全三者之间的关系;
理解金融风险、金融危机的成因,掌握信用风险、利率风险、证券风险、国家风险等主要金融风险的成因、识别方法及其防范措施;
深入理解实施金融监管的必要性,掌握银行监管、证券监管、保险监督的机构和内容;
了解我国金融监管机构的现状。
金融风险、金融危机的成因;
信用风险、利率风险、证券风险、国家风险等主要金融风险的成因、识别方法及其防范措施;
金融危机的社会经济效应;
金融监管的目标、内容和手段;
巴塞尔协议的核心内容;
我国金融监管体制及其主要监管内容
金融风险、金融危机、金融安全与金融监管的关系;
金融监管体制
第一节金融风险概述
金融风险的基本概念、金融风险的特征、金融风险的类型
第二节金融风险的内部管理
信用风险的管理、市场风险的管理、操作风险的管理、其他风险的管理
第三节金融危机
金融危机概述、当代金融危机的基本特点、金融危机的扩散、金融危机的防范与治理
第四节金融监管
金融监管概述、金融监管的内容与方法、金融监管体制与模式、金融监管的国际协调与合作、中国的金融监管
第十二章金融与经济发展
了解历史上对货币、金融与经济之间关系的认识演变过程;
理解金融在现代经济发展中的主要作用和功能;
掌握金融结构论、金融深化论、金融约束论、内生金融论、制度金融论等主要金融发展理论的理论观点和政策主张;
掌握金融创新的基本内涵和主要内容,理解金融创新的社会经济影响;
认识和理解虚拟经济与实体经济的关系。
金融在现代经济发展中的主要作用和功能;
金融结构论、金融深化论、金融约束论、内生金融论、制度金融论等主要金融发展理论的理论观点和政策主张;
金融创新的内涵,主要的金融创新形式;
金融创新的社会经济影响;
虚拟经济与实体经济的关系
金融深化与金融自由化的关系;
金融抑制与金融约束的区别;
金融创新与金融发展的关系;
第一节金融与经济发展的关系
金融和经济发展之间的关系、现代经济发展中金融的主要作用和功能
第二节金融发展理论
金融发展理论思想溯源、金融结构论、金融自由化理论、金融约束论、内生金融发展理论、新制度金融发展理论、基于资源因素的金融发展理论
第三节金融创新
金融创新的基本概念、金融创新的背景与动因、金融创新的主要内容、中国的金融创新
第四节虚拟经济与实体经济
虚拟经济与实体经济概述、虚拟经济与实体经济的关系、虚拟经济对实体经济的影响、实体经济和虚拟经济协调发展的中国路径
三、考核方式及其要求
1、本课程采取平时考核、期中检测和期末考试的方法对学生学习状况进行考核,分别占综合成绩的20%、20%和60%
2、平时考核包括学生出勤、专题讨论、平时作业、课程实践和论文撰写等基本环节。
3、期中检测建议采取闭卷考试形式
4、期末考试建议采取闭卷考试形式
期末试卷主要考查学生对于金融范畴、金融机构、金融市场和金融政策等宏观经济问题的了解、掌握程度,以及运用金融学基本原理分析经济现象的能力。
考核内容中要求掌握和重点掌握的内容,占考试内容的80~90%。
试题的难易程度大致分为三级,即容易、一般、较难。
这三个等级的分数大体是20%、60%和20%。
考试题型分为客观题和主观题两大类。
客观题主要为单项选择题、多项选择题、判断题和填空题,主观题主要包括名词解释题、简答题、计算题、案例分析题或论述题。
四、教材与参考书
(一)教材
马正兵,黄蕾主编.金融学.上海:
立信会计出版社,2012年9月第1版
(二)参考书
1.黄达.金融学,中国人民大学出版社,2009年精编版
2.曾康霖.金融学教程,中国金融出版社,2006年版
3.饶余庆.现代货币银行学,中国社会科学出版社,1983年版
4.王松奇.金融学,中国金融出版社,2000年版
5.戴国强.货币银行学,上海财经大学出版社,2001年版
6.F.S.米什金.货币金融学,中国人民大学出版社,1998年版
7.兹维.博迪.金融学,中国人民大学出版社,2000年版
8.弗兰克.J.法伯兹等.金融市场与机构通论,东北财经大学出版社,2000年版
9.托马斯.梅耶,洪文金等译.货币、银行与经济,上海三联书店,1988年版
10.曹龙骐.货币银行学,高等教育出版社,2000年版
12.姚长辉.货币银行学,北京大学出版社,2002年版
13.胡庆康.现代货币银行学教程,复旦大学出版社,2001;
14.劳埃德B.托马斯,马小萍等译.货币、银行与金融市场,机械工业出版社,1999年版
15.张亦春,康书生.货币银行学,厦门大学出版社,1995年版
16.周骏,王学青.货币金融学原理,中国金融出版社,1996年版
17.殷孟波.货币金融学,中国金融出版社,2004年版
18.伍海华.西方货币金融理论,中国金融出版社,2002年版
19.黄宪,江春.货币金融学,武汉大学出版社,2008年版
20.朱新蓉.货币金融学,中国金融出版社,2010年版
21.龙玮娟、郑道平.货币金融学原理(第三版),中国金融出版社,2000年版
22.郑长德.金融学:
现代观点,中国经济出版社,2011年版
23.李健.金融学(第二版),中央广播电视大学出版社,2007年版
24.姜波克,杨长江.国际金融学(第二版),高等教育出版社,2004年版
25.童世平.中央银行学教程,复旦大学出版社,2004年版
26.庄毓敏.商业银行业务与经营,中国人民大学出版社,2010年版
27.戎生灵.金融风险与金融监管,中国金融出版社,2007年版
28.张亦春.现代金融市场学,中国金融出版社,2007年版
29.易纲.货币银行学,上海人民出版社,1999年版
30.李成.中级金融学,西安交通大学出版社,2007年版
31.林俊国.金融学,厦门大学出版社,2008年版
32.周升业,曾康霖.货币银行学,西南财经大学出版社,1993年版
33.凯恩斯.就业、利息和货币通论,商务印书馆,1983年版
34.陈彪如.国际金融概论,华东师范大学出版社,1990年版
35.钱荣堃.国际金融学,四川人民出版社,1994年版
36.艾洪德,张贵乐.货币银行学教程(第三版),东北财经大学出版社,2002年版
37.李坤望.国际经济学(第三版),高等教育出版社,2010年版
执笔人:
马正兵
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