证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第277篇Word下载.docx
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考点:
本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
3.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的( )。
A、内部控制评审报告
B、投资者基本信息表
C、投资者风险承受能力评估问卷
D、分类监管的评价计分表
A
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。
4.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。
A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
第3章>
第9节>
私募投资基金子公司业务规范
D
本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。
私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则。
5.证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。
A、薪酬管理的基本制度及决策程序
B、年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C、薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D、对董事、高级管理人员的考核建议
第2章>
第1节>
证券公司治理
考查证券公司与客户关系的基本原则。
对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。
6.股份有限公司发行无记名股票的,公司应当记载的是()。
A、股票发行日期
B、股东取得股份的日期
C、股东的姓名
D、股东所持股份数
第2节>
股份有限公司
公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项:
(1)股东的姓名或者名称及住所。
(2)各股东所持股份数。
(3)各股东所持股票的编号。
(4)各股东取得股份的日期。
发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量,不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。
7.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。
该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A、8
B、7
C、6
合格境外机构投资者境内证券投资业务
本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。
合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。
该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
8.资产证券化中,管理人不得有下列行为()。
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
②超过计划说明书约定的规模募集资金
③侵占、挪用专项计划资产
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A、①②④
B、①②③
C、①②③④
D、①③④
资产证券化业务
本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。
管理人不得有下列行为:
募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营;
超过计划说明书约定的规模募集资金;
侵占、挪用专项计划资产;
以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债;
违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产;
法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
9.根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。
Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发布证券研究报告业务的有关规定
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
10.资产支持证券者享有的权利为()。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明,可以依法继承、交易、转让或出质。
资产支持证券投资者享有下列权利:
1、分享专项计划收益;
2、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产;
3、按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料;
4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券;
5、根据证券交易场所相关规则,通过回购进行融资;
6、认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产,不得要求专项计划回
11.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A、3
B、6
C、9
D、12
第5节>
保荐代表人
B
本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
12.()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A、中国人民银行
B、中国银行间市场交易商协会
C、全国银行间同业拆借中心
D、中央国债登记结算有限责任公司
第4节>
证券发行保荐业务的一般规定
考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。
全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
13.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
A、所在地中国证监会
B、所在地中国人民银行
C、注册地中国证监会
D、注册地中国人民银行
证券公司大额交易和可疑交易报告制度
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。
当可疑交易符合下列情形之一的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:
(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;
(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的;
(3)其他情节严重或者情况紧急的情形。
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
14.下列说法中正确的是()
A、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案
C、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
D、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告
考查私募基金内部管理相关知识。
选项A,年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。
选项B,证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案。
选项c,中国基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
15.合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。
①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
合格境内机构投资者境外证券投资业务
境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:
申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;
拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;
具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;
最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
④选项错误,最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
16.包销与代销的区别包括()。
Ⅰ.代销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ.包销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ.采用代销方式时,证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券发行
包销和代销的最大区别是:
承销期结束时,将未售出的股票承销商是否自己购买。
如果自己购买了未出售部分,则是包销,反之不购买是代销。
17.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人
C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;
除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意
D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;
除非经其他合伙人一致同意
第3节>
普通合伙企业
本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。
根据《合伙企业法》第二十一条规定,除法律另有规定外,合伙人在合伙企业清算前,不得请求分割合伙企业的财产。
合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业不得以此对抗善意第三人。
选项B说法错误。
18.《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合规投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
A、50
B、100
C、150
D、200
第8节>
证券公司柜台市场业务
考查非公开募集基金合格投资者的数量。
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场变易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。
《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
19.按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A、①②③
B、①③④
C、①②⑤
D、③④⑤
考查证券公司与股东之间关系的特别规定。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生:
(1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;
(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;
(3)股东违规占用公司资产;
(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
20.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是()。
A、是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所
B、全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C、2012年9月正式注册成立
D、是经国务院批准成立的
证券公司全国股份转让系统业务
考查全国中小企业股份转让系统的相关知识。
全国中小企业股份转让系统是依据证券法设立的继上交所、深交所之后的第三家全国性证券交易场所。
21.公开发行公司债券筹集的资金可用于()。
A、非生产性支出
B、生产性支出
C、弥补亏损
D、核准之外的用途
第4章>
擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
22.柜台市场内控制制度建设的内容包括()。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度
D、①②③
考查柜台市场内控制度建设。
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。
1.建立健全柜台市场产品管理制度
2.建立健全柜台交易管理制度
3.健全柜台交易合规管理制度
4.健全柜台交易风险管理制度
23.证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前()日告知客户的资产托管机构。
B、5
C、7
D、10
证券资产管理业务的一般规定
本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。
证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5日告知客户的资产托管机构。
24.期货公司向客户收取的保证金,属于()所有
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、期货监督管理机构
期货交易的基本规则
期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。
期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。
期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:
(1)依据客户的要求支付可用资金;
(2)为客户交存保证金,支付手续费、税款;
(3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
25.下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。
①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
②发行人超规模发行金融债券
③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务
④托管机构挪用客户金融债券
A、①②③④
C、①③④
D、①②④
违反证券发行与承销有关规定的法律责任
考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。
发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;
②超规模发行金融债券;
③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者;
④未按规定报送文件或披露信息;
⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为.
26.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。
①《业务规则》
②《非上市公众公司监督管理办法》
③《证券公司柜台交易业务规范》
④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
法律法规概述
本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。
《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。
27.下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。
①《证券法》
②《证券公司监督管理条例》
③《证券登记结算管理办法》
④《客户交易结算资金管理办法》
A、①②
B、①④
C、②③
D、①③
法规概述
考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。
本题中,《证券法》,《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规,《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。
28.证券公司向客户融资融券可以使用()。
Ⅰ.融资专用资金账户内的资金
Ⅱ.融资专用资金账户内的证券
Ⅲ.融券专用证券账户内的证券
Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
融资融券业务
证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;
向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。
29.证券金融公司的资金,可以用于()。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购置自用不动产
Ⅲ.购买国债
Ⅳ.购买证券投资基金份额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
转融通业务
证券金融公司的资金,除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:
(1)银行存款。
(2)购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品。
(3)购置自用不动产。
(4)中国证监会认可的其他用途。
30.根据《期货交易管理条例》,任何单位或者个人有下列()行为,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得。
Ⅰ.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担
Ⅱ.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅲ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅳ.为影响期货市场行情囤积现货
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
法律责任
任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:
(1)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交
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