内蒙古上半年证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题Word文件下载.docx
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A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模&
nbsp;
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告&
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易&
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
4.保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。
A.上市前重大事项的调查B.发审会前重大事项的调查C.发审会后重大事项的调查D.提交发行申请文件前的尽职调查
5.公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息,称为__。
A.股票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息
6.在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上,地方企业通过(),中央企业通过()申请发起设立股份有限公司。
()A.证监会派出机构;
证监会B.地方政府;
国有资产管理公司C.地方政府;
行业主管部门D.省、市、自治区政府;
行业主管部门
7.对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息,但对投资者作出投资决策有重大影响的信息()披露。
A.可以不B.必须C.根据需要选择性D.根据公司所在行业有不同规定
8.以下关于现金股利说法错误的是()。
A.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
9.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这说明金融衍生工具具有__。
A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险
10.股息的来源是公司的__。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益
11.根据公司法律制度的规定,下列有关公司变更登记的表述中,正确的是()。
A.公司的董事、监事、经理发生变动的,应当到原公司登记机关办理变更登记B.公司减少注册资本,应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记C.公司变更名称的,应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记D.公司分立的,应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记
12.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,申请发行境内上市外资股的,发起人的出资总额不少于__。
A.1亿元人民币B.5000万元人民币C.1.5亿元人民币D.1000万元人民币
13.应急免疫出现于()年。
A.1884B.1984C.1980D.1982
14.根据《证券法》的规定,下列各项中,证券公司不可以从事的业务是()。
A.证券承销业务B.保荐业务C.证券资产管理业务D.储蓄存款业务
15.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的()。
A.20%B.30%C.40%D.35%
16.下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。
A.目的不同B.风险水平不同C.操作方式及价位观不同D.在现货市场上所处的地位不同
17.发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A.1B.2C.3D.4
18.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A.固定收益额B.固定股息率C.预期收益率D.偿还方式
19.股东大会的职权可以概括为__。
A.经营权和执行权B.选举权和审批权C.决定权和审批权D.聘用权和解聘权
20.上海证券交易所于()正式开业。
A.1990年12月&
B.1990年11月&
C.1991年2月&
D.1991年7月
21.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等,它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A.看涨期权B.看跌期权C.平价期权D.以上都不埘
22.股价的移动是由__决定的。
A.股价高低B.股价形态C.多空双方力量大小D.股价趋势的变动
23.甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格是__A.15元B.13元C.20元D.25元
24.目前我国证券市场采用的是__结算模式。
A.自然人B.公司C.法人D.第三方
25.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的()。
A.20%B.30%C.40%D.35%
26.在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。
15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券
27.提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性
28.有一投资者在某日申报债转股500手,但此转股的初始价格为每股20元,则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。
A.500股B.2500股C.5000股D.25000股
29.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内,依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。
A.5B.10C.20D.30
30.下列关于公开原则的叙述,正确的是__。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外,各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
31.把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是()。
A.米勒模型B.破产成本模型C.MM模型D.代理成本模型
32.龙债券利率的确定基准是__。
A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率
33.__缺口一般发生在行情趋势的末端,表明股价变动的结束。
判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭,并伴随着大的成交量。
A.普通B.突破C.持续性D.消耗性
34.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A.公开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价方式
35.进行买断式回购时,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。
A.80%B.100%C.120%D.200%
36.投资者以不低于发行底价的价格购买,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价属于__。
A.网上竞价发行B.网上定价发行C.法人配售方式D.从购证方式
37.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
38.股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。
A.1/2B.2/3C.3/4D.100%
39.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作,并在()个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A.1,5&
B.3,15&
C.2,30&
D.6,60
40.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。
A.25%B.30%C.35%D.40%
41.相比之下,下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是__。
A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速
42.一般来说,__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A.股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B.股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C.支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D.支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低
43.在过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4
44.下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。
A.挪用客户的交易结算资金和证券B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准
45.道一琼斯分类法把大多数股票分为__A.三类B.五类C.六类D.十类
46.收益受货币市场利率的影响,变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A.货币市场基金B.黄金基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金
47.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A.必须小于B.必须等于C.必须大于D.不一定等于
48.可转换公司债券是__。
A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创新型的重要成果
49.__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务,从而使其经常呈现出增长形态。
A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.投资型行业
50.根据现行有关规定,境内居民个人从事B股交易前,先要开立__。
A.外汇账户B.B股资金账户C.B股账户D.证券账户
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