证券市场基本法律法规练习题1071文档格式.docx
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4.证券公司变更业务范围,应当经______批准。
A.证监会
B.国务院证券监督管理机构
C.自律组织
D.证券交易所
[解答]根据《证券公司监督管理条例》第十三条,证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。
5.我国证券分析师的内涵可以从______来理解。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
A
[解答]目前,我国证券分析师的内涵可以从《发布证券研究报告暂行规定》来理解。
6.下列关于证券公司分支机构的说法中,正确的是______。
A.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构
B.证券公司可以将分支机构承包给他人经营管理
C.证券公司相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务
D.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务
[解答]本题主要考查证券公司分支机构的相关规定。
《证券公司监督管理条例》第二十六条规定,证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准,不得经营未经批准的业务。
2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
故C、D选项说法错误。
第二十七条规定,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
故B选项说法错误。
本题选A选项。
7.担任因违法被吊销营业执照公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销执照之日起未逾______年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
[解答]本题主要考查不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形。
我国《公司法》第一百四十六条规定,担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司或企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
8.我国《证券法》规定,上市公司最近3年连续亏损,由证券交易所决定______。
A.对其股票交易做退市风险警示
B.暂停其股票上市交易
C.对其股票交易做特别处理
D.终止其股票上市交易
[解答]根据我国《证券法》,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
②公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;
③公司有重大违法行为;
④公司最近3年连续亏损。
9.背信运用受托财产一般是为了______。
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
[解答]背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。
10.投资者教育的渠道不包括______。
A.客服中心
B.模拟训练
C.交易委托系统
D.设立“投资者园地”
[解答]投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道,并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。
11.境内法人投资者查询其证券账户时,不需提交的材料是______。
A.法定代表人的有效身份证明文件复印件
B.法定代表人授权委托书
C.主要股东授权委托书
D.法定代表人证明书
C
[解答]境内法人投资者查询其证券账户时需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件;
境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。
12.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.3万元以上30万元以下
[解答]公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
13.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在______个工作日内向中国证监会报告。
A.4
D.2
[解答]《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定,财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
14.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是______。
A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
[解答]发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。
故D项说法错误。
15.公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额______的罚款。
A.5%以上15%以下
B.2%以上10%以下
C.5%以上20%以下
D.10%以上20%以下
[解答]《中华人民共和国公司法》第二百条规定,公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
16.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为______。
A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×
市价+利息及费用)
B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×
买入价格+利息及费用)
C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×
市价)
D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×
[解答]维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为:
17.证券市场的法律、法规中,由国务院制定并颁布的是______。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律性规则
[解答]证券市场的法律、法规可以分为四个层次:
①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;
②由国务院制定并颁布的行政法规;
③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;
④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
18.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是______。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金,30日内还清
D.法律规定的其他情形
[解答]除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:
(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
(3)法律规定的其他情形。
19.公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于______家。
A.10
B.15
C.20
D.30
[解答]根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定,公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家;
公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。
剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行。
20.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为______。
A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务
[解答]根据《证券投资基金销售管理办法》第五十四条,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务。
任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
21.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体的是______。
A.投资者的利益
B.证券公司
C.证券投资者
D.证券业协会
[解答]本题主要考查诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪,是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易}己录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
本罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。
综上,本题选A选项。
22.诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为______年。
[解答]奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。
23.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于______个工作日。
A.3
B.5
C.7
[解答]证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
24.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是______。
A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
[解答]A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;
B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。
25.投资者之间认为彼此不属于上市公司收购行为一致行动人的,其举证责任由______承担。
A.中国证监会
B.律师
C.投资者
D.上市公司
[解答]在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为一致行动人。
投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的,可以向中国证监会提供相反证据。
二、组合型选择题
1.下列关于股份有限公司股票转让的说法中,说法正确的有______。
Ⅰ.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
Ⅱ.记名股票,由必须股东以背书方式转让
Ⅲ.无记名股票的转让,由股东名册变更登记后发生转让的效力
Ⅳ.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ
[解答]选项Ⅱ,根据《公司法》第139条的规定,记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;
转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。
选项Ⅲ,根据第140条的规定,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
2.证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括______。
Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第二十条规定,证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时不得有以下行为:
①以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。
②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
③在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
⑤违背职业道德的其他行为。
3.证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立______。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.信用交易证券交收账户
Ⅲ.信用交易资金交收账户
Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
4.申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有______。
Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ.公司债券募集办法Ⅳ.公司债券的实际发行数额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[解答]根据《证券法》第五十八条,除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项,申请公司债券上市交易,还应当向证券交易所报送下列文件:
①上市报告书;
②申请公司债券上市的董事会决议;
③公司章程;
④证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
5.下列关于关联交易的说法中,正确的是______。
Ⅰ.从理论上讲,关联交易的主要作用是降低企业的交易成本,促进生产经营渠道的畅通,提供扩张所需的优质资产,有利于实现利润的最大化
Ⅱ.现实中,关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
Ⅲ.现实中,关联交易往往使中小投资者利益受损
Ⅳ.在实际操作过程中,关联交易只有经济特性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
[解答]在实际操作过程中,关联交易有其非经济特性。
6.证券财务顾问出现______情形的,中国证监会对其采取监管谈话、责令改正的措施。
Ⅰ.未履行诚实守信、勤勉尽责义务Ⅱ.违反行业规范、业务规则
Ⅲ.依法履行报告和公告义务Ⅳ.未依法履行持续督导义务的
D.Ⅲ、Ⅳ
[解答]为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监管措施;
情节严重的,依照《中华人民共和国证券法》第二百二十六条予以处罚。
7.下列说法中,正确的有______。
Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托
Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托
Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
[解答]证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。
客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托;
客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。
8.保荐代表人的注册登记事项包括______。
Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务
Ⅱ.保荐代表人的执业情况
Ⅲ.保荐代表人的社会关系
Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
[解答]保荐代表人的注册登记事项包括:
(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。
(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。
(3)保荐代表人的任职机构、职务。
(4)保荐代表人的学习和工作经历。
(5)保荐代表人的执业情况。
(6)中国证监会要求的其他事项。
9.下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有______。
Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ.经营证券经纪业务已满3年
Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]证券公司申请融资融券业务应当具备的条件包括:
(1)经营证券经纪业务己满3年。
(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。
(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。
(7)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度己通过中国证券业协会组织的专业评价。
10.一般来说,《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有______。
Ⅰ.宏观经济风险
Ⅱ.政策风险
Ⅲ.上市公司经营风险
Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ、Ⅱ、111
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。
11.证券公司应当依法向社会公开披露的信息有______。
Ⅰ.参股及控股情况Ⅱ.财务收支状况
Ⅲ.经营管理状况Ⅳ.基本情况
[解答]根据《证券公司监督管理条例》第六十六条,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
12.下列选项中,属于内幕信息的有______。
Ⅰ.公司股权结构的重大变化
Ⅱ.公司债务担保的重大变更
Ⅲ.上市公司收购的有关方案
Ⅳ.公司的年度财务报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]本题主要考查内幕信息的内容。
我国《证券法》第七十五条规定,下列信息皆属内幕信息:
(1)我国《证券法》第六十七条第二款所列重大事件。
(2)公司分配股利或者增资的计划。
(3)公司股权结构的重大变化。
(4)公司债务担保的重大变更。
(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。
(6)公司的董事、监事、高级管理人
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