湖北省下半年证券从业资格考试政府债券考试试题文档格式.docx
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A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国银监会
4.外资股招股说明书中,在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A.摘要B.概要C.绪言D.风险因素
5.中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比,体现了__。
A.低风险低回报B.低风险高回报C.高风险高回报D.高风险低回报
6.以下属于注册地在中国内地,上市地在新加坡的境外上市的外资股是__。
A.A股B.S股C.B股D.L股
7.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A.30日B.40个工作日C.60日D.3个月
8.以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__A.申购费B.基金托管费C.信息披露费D.基金管理费
9.将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的__。
A.期值B.现值C.票面价值D.价格
10.我国目前发行的短期融资券的最长期限是()天。
A.180B.365C.90D.720
11.根据我国《刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处________年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处________罚金。
__A.3;
1万元以上5万元以下B.5;
1万元以上5万元以下C.3;
1万元以上10万元以下D.5;
1万元以上10万元以下
12.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券,市场上同期限、司面值,并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%,那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A.9%B.10%C.11%D.12%
13.除期限外,如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A.两者中期限较长的那个债券B.两者中发行较早的那个债券C.两者中期限较短的那个债券D.两者中发行较晚的那个债券
14.__就是分析数据化。
A.量化分析B.综合分析C.横向分析D.纵向分析
15.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议,这是证券投资分析师的__。
A.独立诚信原则的内涵之一B.谨慎客观原则的内涵之一C.勤勉尽职原则的内涵之一D.公正客观原则的内涵之一
16.__是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A.发行合同书B.责任书C.信托证书D.责任保证书
17.以下()不属于基金估值的对象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易额C.基金所持有的配股权证D.基金的应收利息
18.2007年6月18日,中国证监会颁布的()规定,符合条件的境内基金公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《开放式证券投资基金试点办法》
19.证券分析师的两大基本业务内容包括__。
A.为主管部门决策提供依据B.积极参与投资者教育活动C.证券投资咨询业务D.传授投资技巧
20.()不是证券市场的中介机构。
A.证券公司B.证券投资咨询机构C.证券登记结算机构D.证券业协会
21.目前在我国,A股账户不可用于买卖__。
A.B股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金
22.2006年10月,芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并,组成了__。
A.CME集团有限公司B.泛欧证交所公司C.SFE有限公司D.CBOT公司
23.以下不属于大势型指标的是__。
A.ADRB.ADLC.OBOSD.OBV
24.保本基金将大部分资金投资于__。
A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券
25.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议,这是证券投资分析师的__。
A.独立诚信原则的内涵之一B.谨慎客观原则的内涵之一C.勤勉尽职原则的内涵之一D.公正客观原则的内涵之一
26.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。
A.100B.200C.300D.500
27.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购头者__。
A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
28.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度;
创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。
()A.2;
1B.2;
2C.3;
1D.3;
2
29.上市公司要设立__,负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。
A.监事会B.董事会秘书C.董事会D.独立董事
30.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A.必须小于B.必须等于C.必须大于D.不一定等于
31.基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金
32.根据证券发行的性质,债券上市发行交易条件中最为重要的是__。
A.债券的发行额B.债券发行的合法性C.债券的信用等级D.债券的发行价格
33.建业股息是__。
A.公司当期盈利B.对公司未来盈利的预分C.公司的借款D.公司前期未分配利润
34.债权人会议同意债务人的和解协议的,需要出席的债权人的过半数同意,这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A.1/2B.2/3C.1/3D.3/4
35.某公司今年每股股息为0.8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的β值为1.2,那么该公司当前的合理价格为__元。
A.5B.10C.15D.50
36.某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投__票。
A.1100B.110C.11000D.11
37.下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。
A.挪用客户的交易结算资金和证券B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准
38.股票网上竞价发行的主要优点不包括__。
A.经济性B.高效性C.低风险性D.市场性
39.根据标的物不同,招标发行可分为__。
A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
40.根据我国现行的交易制度,可以进行回转交易的证券包括__等。
A.A股B.H股C.债券D.基金
41.标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。
A.公式B.折算率C.面值D.现值
42.以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__A.前台业务系统B.前台管理系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统
43.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的,应针对价格变动对公司利润的影响作()。
A.稳定性分析B.波动性分析C.持续性分析D.敏感性分析
44.两税合并前内资企业的所得税率标准为__。
A.20%B.25%C.30%D.33%
45.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券
46.证券指数的编制遵循__的原则。
A.公平竞争B.公开、公平、公正C.公开透明D.客户优先
47.可转换公司债券的发行额不少于人民币()亿元。
A.1B.6C.7D.8
48.下列说法错误的是__。
A.期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权,看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与效果日渐趋同
49.我国《上海证券交易所交易规则》规定:
A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.0.01B.0.1C.1D.5
50.下列说法错误的是__。
A.外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B.外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C.外商间接投资对被投资企业没有控股权D.通常而言,外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资
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