辽宁省证券从业资格考试证券与证券市场模拟试题Word格式文档下载.docx
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3.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等,一般用电话提示管理人。
A.电话提示B.书面警示C.书面报告D.定期报告
4.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易,应当经过__以上的独立董事通过。
A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3
5.下列各项中,符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A.发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于10007元,且持续增长B.第一项指标要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于2000万元C.最近1年盈利,且净利润不少于300万元,最近1年营业收入不少于5000万元D.最近两年营业收入增长率均不低于20%
6.资产投入使用后,由于使用磨损和自然力的作用,其物理性能会不断下降,价值会逐渐减少。
这种损耗一般称为资产的__。
A.实体性损耗B.经济性损耗C.功能性损耗D.时间性损耗
7.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A.证券组合的期望收益率B.证券组合的风险C.证券组合的投资目标D.证券组合的分散化程度
8.有如下两种国债:
债券A和债券B。
国债到期期限息票率A10年8%,B10年5%。
上述两种债券的面值相同,均在每年年末支付利息。
从理论说,当利率发生变化时,下列说法正确的是__A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较
9.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由__进行复核。
A.托管机构B.证券公司自C.推广机构D.结算托管部门
10.以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤__A.移动平均法B.指数平滑法C.趋势外推法D.自回归预测法
11.关于股票的性质,下列描述正确的是__。
A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
12.基金持有的金融资产通常归类为__。
A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产
13.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《客户须知》B.《风险提示书》C.《证券交易委托代理协议》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
14.买入并持有策略是__的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A.动态型B.平衡型C.积极型D.消极型
15.使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。
A.资产的流动性B.资产的收益性C.规避资产的风险D.用定价过低的债券来替换定价过高的债券
16.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A.到期交易净价大于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价
17.在__假设情形下,试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势,期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.半弱势有效市场
18.以下()不属于基金估值的对象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易额C.基金所持有的配股权证D.基金的应收利息
19.根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A.5%B.10%C.15%D.20%
20.__是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录,按照“内部控制优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须已建立相关的规章制度。
A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.有效性原则
21.关于网上定价发行,不正确的说法是__。
A.当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票C.申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D.每一账户申购委托不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍
22.AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价
23.下面关于证券化率的说法,错误的是__。
A.证券化率=证券市场市值/GDPB.它是反映证券市场容量的重要指标C.该指标越大,说明证券市场发展程度越高D.证券化率=证券市场市值/国民生产总值
24.商业银行提供基金咨询时,正确的做法是()。
A.只介绍基金的优点,不说明基金的风险B.以银行信誉为担保,诱导客户购买C.客观、公正地向客户介绍基金产品D.以基金历史业绩作承诺,动员客户购买
25.使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。
A.资产的流动性B.资产的收益性C.规避资产的风险D.用定价过低的债券来替换定价过高的债券
26.证券回购的实质是__。
A.抵押贷款B.股权的转让C.期权的一种形式D.一种期货
27.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括__。
A.自营业务账户、席位情况B.自营业务持股明细C.自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
28.在深圳交易所中小企业板块中,__是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立
29.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不属于询价对象的是()。
A.信托投资公司B.财务公司C.合格境外机构投资者D.上市公司
30.控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.30%B.40%C.50%D.70%
31.计算投资组合收益率最通用,但也是缺陷最明显的地方是()。
A.现实复利收益率B.内部收益率C.算术平均组合投资率D.加权平均投资组合收益率
32.Mary______downthenotesontheboardintoherbook.A.copiedB.wroteC.describe
33.__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A.指数型基金B.LOF基金C.开放式基金D.ETF基金
34.关于投资收益与风险的关系,下列表述错误的是__。
A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高B.收益与风险相对应,风险越大,收益就一定越高C.收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提,收益是风险的成本和报酬D.投资者投资的目的是为了得到收益,与此同时又不可避免地面临着投资风险
35.关于国内生产总值与国民生产总值,以下说法中,正确的是__。
A.GDP-=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B.GDP-GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C.GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D.GNP=C+I+G+(X-M)
36.发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。
A.姓名B.国籍C.境外居住权D.配偶姓名
37.上市公司向社会公开发行新股,一般是指__。
A.向原股东配售股票B.向全体社会公众发售股票C.A、B均包括D.A、B均不包括
38.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A.待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易D.短期融资券不对社会公众发行
39.交易所资金清算流程中,执行清算指令是指__日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
40.关于我国证券经纪业务,下面表述__是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
41.对长期零息和附息国债,多采用__招标。
A.荷兰式B.美国式C.缴款期D.都可以
42.关于影响股票投资价值的因素,下列说法错误的是__。
A.理论上,公司净资产增加,股价上涨;
净资产减少,股价下跌B.股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的,盈利增加,股价上涨C.一般情况下,股利水平越高,股价越高;
股利水平越低,股价越低D.股份分割通常会刺激股价上升
43.定向发行又称__,即面向少数特定投资者发行。
一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。
A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销
44.证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。
A.业务执行部门B.业务决策机构C.分支机构D.董事会
45.债券的价格变动风险随着期限的增大而__。
A.减小B.增大C.不变D.没有影响
46.单只标的证券的融资余额将抵至__下时,交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
A.10%B.15%C.20%D.30%
47.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时,下列说法正确的是()。
A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略,进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略,进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略,进而将优于投资组合保险策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略,进而将优于买入并持有策略
48.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。
A.成交金额的0.05%B.成交金额的0.1%C.成交金额的0.15%D.0
49.某证券公司经营证券承销与保荐,其净资本不得低于人民币__。
A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元
50.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中,错误的是__A.严重的通货膨胀是很危险的B.通货膨胀时期,所有价格和工资都按同一比率变动C.通货膨胀有时能够刺激股价上升D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
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