期货从业资格《期货基础知识》考前冲刺试题A卷Word下载.docx
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期货从业资格《期货基础知识》考前冲刺试题A卷Word下载.docx
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C、35%
D、50%
9、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是()
A、没有有效期限的,应当视为次日有效
B、没有品种的,期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的,应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
10、宋体资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
11、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是()
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
12、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;
第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。
在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
A、6000万元
B、6450万元
C、5550万元
D、5700万元
13、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
14、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
15、申请成为结算会员的,应当取得()批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
16、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
17、在我国设立期货公司,应当经()批准。
A、工商局
B、期货交易所
C、期货业协会
18、甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是()
A、该转让行为不需报监管机构批准
B、该转让行为应当报中国证监会批准
C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
19、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由()批准。
A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、中国银行业协会
20、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
21、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
22、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
23、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
24、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
25、股指期货交易的保证金比例越高,则()
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
26、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是()
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
27、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()
A、20%
B、45%
C、70%
D、85%
28、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果
29、()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
30、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
31、宋体甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有()
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
32、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
33、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即()
A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
34、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是()
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
35、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
36、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
37、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
38、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
39、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
40、现代意义上的期货交易起源于()
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
41、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、向公司出具警示函
D、责令期货公司增加内部合规检查的频率
42、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
43、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
44、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行()
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
45、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
46、某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于()
A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
47、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
48、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
49、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
50、第一家推出期权交易的交易所是()
A、C、B、OT
B、C、ME、
C、C、B、OE、
D、LME、
51、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
52、开盘价集合竞价在每一交易日开始前()分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
53、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
54、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
A、2
C、6
D、12
55、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
56、我国会员制期货交易所会员大会由()主持。
A、总经理
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
57、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
58、下列不能成为我国期货交易所会员的是()
A、非法人企业
B、上市公司
C、外国公司
D、国有企业
59、公司制期货交易所采用()的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
60、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
61、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
62、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月
63、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
64、()表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A、市场资金总量变动率
B、市场资金集中度
C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率
65、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
66、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由()委派。
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
67、大豆提油套利的做法是()
A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
68、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东
B、证监会
D、全体客户
69、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
70、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守()制度,不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
71、期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3%
B、5%
C、1%
D、4%
72、净资本的计算公式为:
净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
73、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当()反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地
B、真实、及时、完整地
C、准确、及时、完整地
D、真实、公开、完整地
74、申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
75、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
76、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
77、在我国,期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
78、在期货交易所进行期货交易的,应当是()
A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
79、中国证监会派出机构应当在()1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
80、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
2、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有()
A、具有高中以上文化程度
B、年满18周岁
C、具有完全民事行为能力
D、有履行职责所必需的时间和精力
3、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:
()
A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;
B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
C、净资本与净资产的比例不得低于40%
D、净资本不得低于人民币3000万元。
4、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
5、宋体期货经纪公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
6、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()
A、健全性原则
B、有效性原则
C、合理性原则
D、相互制约原则
7、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度,()
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
8、宋体关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是()
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
9、宋体期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;
情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
10、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;
11、宋体期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准()
A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B、变更控股股东、第一大股东
C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的
12、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。
因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。
则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
13、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;
保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任。
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
14、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()
A、原因
B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限
D、还应当向公司全体董事书面报告
15、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。
第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协
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