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国际经济合作总结
国际经济合作(IEC)总结
第一章IEC概述
1.国际经济合作概念:
指世界上不同国家(地区)政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人为了共同的利益,在生产领域和流通领域(侧重生产领域)所进行的以生产要素的国际移动和重新合理组合配置为内容的较长期的经济协作活动
2.IEC研究对象:
国际间各种生产要素组合与配置的运动规律:
1.研究IEC产生与发展的理论依据;2.研究宏观的IEC;3.研究微观的IEC------重点研究方向.
3.IEC含义或特点:
主体是实行对外开放政策的主权国家;基本原则是平等互利;范围既包括生产领域也包括流通领域;内容是不同国家间生产要素的优化组合;是较长期的经济协作活动.
4.IEC与IT的区别和联系:
(一)区别:
1.研究对象不同;2.开展的领域不同3.业务程序和采用的方式不同;4.时间长短不同;5.获得的经济效益不同.
(二)联系:
1.两者是一国对外经济交往的两种主要形式;2.两者都与生产要素相关;3.两者都与商品生产相关;4.两者常常结合在一起进行。
5.结成IEC关系的条件:
1.政治条件----有关各国必须处在和平发展时期;2.经济条件----双方的贸易给双方带来利益
6.IEC的发展趋势:
1.竞争更加激烈;2.集团化越来越明显;3.合作形式的多样化;4.经济政策协调的经常化、制度化
7.为什么二战后的国际经济合作才是真正意义上的国际经济合作:
(一).战后世界政治格局的变化为IEC创造了良好的条件【1.欧亚两洲一系列社会主义国家的诞生;2.帝国主义殖民体系的瓦解;3.苏东社会主义国家的解体】;
(二).科技革命浪潮是战后IEC产生和发展的主要动因;(三).战后国际分工的新发展是IEC产生和发展的基础【国际分工产生的基础发生了变化〔自然技术-科学技术〕;国际分工的地域和范围不断扩大;国际分工的深度进一步发展〔部门间-部门内〕;混合型国际分工成为国际分工的主要类型;国际分工的性质也发生了改变〔不平等-基本平等〕】;(四).经济生活国际化和各国间的相互依赖是促进IEC发展的重要因素【1.生产国际化;2.资本国际化;3.市场国际化;4.信息、通讯和交通的国际化;5.经济一体化OR集团化;6.经济协调机制的国际化】;(五).各类国际经济组织在IEC发展的过程中发挥了重要的作用.
8.IEC类型:
1.广义的和狭义的IEC;2.宏观的和微观的IEC;3.多边的和双边的IEC;4.水平型和垂直型的IEC
9.IEC的方式:
1.国际投资合作;2.国际信贷合作;3.国际科技合作;4.国际劳务合作;5.国际土地合作;6.国际经济信息与经济管理合作;7.国际经济援助;8.国际经济政策的协调与合作
10.IEC的作用和意义:
一加深各国的生产国际化和经济国际化;二.提高要素的使用效率和要素收益;三直接实现各国之间在生产要素的数量、质量和种类方面的互补;四.促使生产要素价格在世界范围内出现均等化的趋势;五.扩大国际贸易的数量和范围,影响和改变国际贸易的流向;六.生产要素的国际移动会导致某些出口产业的国际转移和某些替代进口产业的加速建立,改变一些国家参加国际分工的态势;七.国家间的经济协调为世界各国经济发展提供了良好的外部条件。
第二章国际经济相互依赖
1.国际分工理论:
绝对利益论---亚当•斯密;比较利益论---大卫•李嘉图;3H---O理论;里昂惕夫反论;新要素学说---格鲁伯;产品生命周期理论---弗农
2.经济一体化理论:
关税同盟理论---范纳、李普西;大市场理论---西托夫斯基、德纽;协议性国际分工理论---小岛清
3.国际经济相互依赖的概念及内涵:
国际经济相互依赖(INTERDEPENDENCE)是指国家之间或其他国际行为主体之间在经济领域内的广泛的、一般的相互影响和相互制约关系。
①一个国家的经济情况将因其他国家发生的事件而受到影响;②一个国家要做的事情,在一定程度上取决于其他国家的行动和政策。
任何一国的经济发展都会受到其他国家的行动和政策的影响
4.国际经济相互依赖的类型:
①双向的相互依赖和单向的相互依赖;②正向的相互依赖和反向的相互依赖;③对称的相互依赖和不对称的相互依赖。
5.东西方关于国际经济相互依赖的主要观点—马克思主义关于国际经济相互依赖的论断:
①经济生活的国际化、生产和消费的世界性,各国、各民族的闭关自守、互不相干必然被对外开放和相互依赖所代替;②意识形态和经济制度的不同,不能妨碍各国之间相互依赖关系的存在和发展;③国家之间的依赖是相互的,而非单方面的依附;④国际相互依赖的内容是多方面的,既包括物质领域,也包括精神领域;⑤国际相互依赖关系必须遵循互不干涉内政、尊重民族主权和平等互利的原则;⑥国际相互依赖的深化与发展,必然导致IEC的顺利发展;西方学者关于国际经济相互依赖的理论;
6.复合相互依赖论:
代表人物:
ROBERT.O.KEOHANE&JOSEPH.S.NYE;观点:
当代世界是一种复合相互依赖关系的社会.1.多渠道的社会联系;2.多种多样的问题被提到国家间关系的议程;3.对于存在复合相互依赖关系的地区内,政府之间在解决多种问题时,一般不再以使用武力作为主要手段;政策主张:
①国际关系中要解决的中心问题是社会经济问题,而不是安全、均势与势力范围等问题;②必须加强国际间的合作,应当放弃你存我亡、我存你亡的传统法则;③要把不同国家结合在相互依赖网中,特别是使国家之间在经济命运上相互依赖,以达到减少冲突,维护安全的目的;④在相互依赖的社会中,必须考虑多种问题的内在联系与相互影响,要从全球的角度去解决问题,共同制定对所有国家都有利的办法.
7.依附论(中心----外围论):
主要代表人物:
劳尔.普雷继什(阿根廷)、萨米尔.阿明(埃及)、阿基里.伊曼纽尔(法国);主要观点:
外围国家要脱离中心国家,在封闭型经济中实现经济增长的良性循环.
8.勃兰特委员会的观点:
<<北方和南方:
争取生存的纲领>>1979;<<共同的危机:
南北合作争取世界经济复苏>>1983;①人类日益面临愈来愈多的影响全人类的问题,这些问题的解决办法不可避免地具有国际性;②南方和北方有着更多的共同利益,只有通过对话与合作才能产生合理的解决办法
9.国际经济关系中的4C规律:
COMPETITION→CONTRADICTION→COORDINATION→COOPERATION
第三章国际直接投资
1.概念:
国际直接投资又称对外直接投资(缩写为FDI)国际直接投资是指一国的投资者将资本用于他国的生产或经营,并掌握经营控制权的投资行为.
2.基本形式:
①国际合资企业;②国际合作企业;③国际独资企业
3.国际直接投资主要方式:
创建海外企业;收购海外企业
4.创建海外企业——形式:
①.在海外设立分公司或销售机构;②.在海外建立加工装配厂;③.在海外创建少数参股的合资企业;④.在海外创建多数参股的合资企业;⑤.在海外创建拥有全部股份的独资企业.优点:
①创建新的海外企业不易受到东道国法律和政策上的限制,也不易受到当地舆论的抵制;②创建海外企业比收购海外企业的手续要简单;③创建新的海外企业通常会享受到东道国的优惠政策;④对创建海外企业所需的资金一般能作出较准确的估价,不会像收购企业那样会遇到繁琐的后续工作.缺点:
①创建海外企业通常需要一段时间的项目营建期,所以投产开业比较慢;②创建海外企业不像收购企业那样可以利用原有的销售渠道,不利于迅速进入东道国以及其他国家市场;③创建海外企业不利于迅速进行跨行业经营和实现产品与服务的多样化
5.收购海外企业——优点:
①可以利用目标企业现有的生产设备、技术人员和熟练工人,可以获得对收购企业发展非常有用的技术、专利和商标等无形资产,同时还可以大大缩短项目的建设周期;②可以利用目标企业原有的销售渠道,较快地进入当地以及他国市场,不必经过艰难的市场开拓阶段;③通过跨行业的收购活动,可以迅速扩大经营范围和经营地点,增加经营方式,促进产品的多样化和生产规模的扩大;④可以减少市场上的竞争对手;⑤通过收购后再次出售目标公司的股票或资产,可以使收购企业获得更多的利润.缺点:
①由于被收购企业所在国的会计准则与财务制度往往与投资者所在国存在差异,因此有时难以准确评估被收购企业的真实情况,导致收购目标企业的实际投资金额提高;②东道国反托拉斯法的存在,以及对外来资本股权和被收购企业行业的限制,形成收购行为在法律和政策上的限制因素;③当对一国企业的收购数量和收购金额较大时,通常会受到当地舆论的抵制;④被收购企业原有契约或传统关系的存在,会成为对其进行改造的障碍.
6.国际直接投资动机:
①市场导向型动机【a.绕过贸易壁垒b.巩固市场c.接近目标市场d.开拓新的市场】②成本导向型动机,降低成本【a.自然资源导向型b.生产效率导向型c.汇率导向型d.关税税率导向型e.充分利用闲置的技术和设备】③技术与管理导向型动机④分散投资风险导向型动机⑤优惠政策导向型动机
7.国际直接投资理论:
垄断优势论;产品生命周期理论;内部化理论;比较优势理论;国际生产折衷理论;寡头垄断理论
8.垄断优势论:
由美国学者海默博士在其博士论文<<国内公司的国际经营:
对外直接投资研究>>中首先提出来的,之后又通过金德尔伯格和凯夫斯的补充和发展而形成的一种比较全面的静态要素优势理论.该理论运用西方微观经济学中的厂商垄断竞争的原理来说明跨国公司对外直接投资的原因.垄断优势论认为,市场的不完全竞争是跨国公司进行国际直接投资的根本原因.在市场不完全竞争状态下,跨国公司进行对外直接投资必须具备垄断优势.按照凯夫斯的分类,垄断优势主要有三部分组成:
①技术优势②管理优势③规模优势
9.产品生命周期理论:
产品生命周期理论是美国哈佛大学商学院RAYMONDVERON在1966年提出的.这是一种动态的对外直接投资理论;该理论认为,在产品生命周期的不同阶段,跨国公司应采取不同的投资策略:
①产品创新阶段-----国内投资,对外出口;②产品成熟阶段-----在跟美国水平相近的国家投资;③产品标准化阶段-----在发展中国家进行投资
10.内部化理论:
由英国学者PETERBUCKLEY、MARKCASSON和加拿大学者ALLANM.RUGMAN共同提出来的.内部化是指在企业内部建立市场的过程,以企业的内部市场代替外部市场,从而解决由于市场不完整而带来的不能保证供需交换正常进行的问题.内部市场超越国界时就产生了对外投资和跨国公司.
11.比较优势理论(七十年代由小岛清提出):
比较优势理论的基本内容是:
对外直接投资应该从本国已处于比较劣势的产业依次进行
12.国际生产折衷理论:
由英国雷丁大学教授JOHNHDUNNING在二十世纪七十年代提出,现已成为世界上对外直接投资和跨国公司研究中最有影响的理论。
主要观点-----一个企业要从事对外直接投资必须同时具有三个优势:
①所有权优势②内部化优势③区位优势
13.寡头垄断理论(美国尼克.波克提出):
主要观点------对外直接投资都是由该行业少数几个大寡头企业进行的,目的是为了保持其原有的均势
14.国际投资环境概念:
投资环境、国际投资环境
15.国际投资环境分类:
硬环境和软环境
16.国际投资环境的内容:
①政治环境②法制环境③经济环境④社会环境⑤文化环境⑥自然环境⑦基础设施⑧产业配套环境
17.国际投资环境的评估方法:
①投资障碍分析法②国别冷热比较法③投资环境等级评分法④动态分析法⑤加权等级评分法⑥抽样评估法⑦体制评估法
18.跨国公司界定标准:
结构标准;业绩标准;行为标准
19.跨国公司定义:
跨国公司是指在两个或更多国家之间组成的公营、私营或混合所有制的企业实体,不论此等实体的法律形式和活动领域如何;该企业在一个决策体系下运营,通过一个或一个以上的决策中心使企业内部协调一致的政策和共同的战略得以实现;该企业中各个实体通过所有权或其他方式结合在一起,从而其中的一个或多个实体得以对其他实体的活动施行有效的影响,特别是与别的实体分享知识、资源和责任.
20.结构标准:
①在两个以上的国家经营业务;②公司的所有权为两个以上国籍的人所有;③公司的高管人员来自两个以上的国家;④公司的组织形式以全球性地区和全球性产品为基础
21.业绩标准:
主要以公司在海外的生产值、销售额、盈利额、资产额以及雇员人数等指标的绝对值或占公司总值的百分比作为划分跨国公司的标准;绝对值------年销售额在十亿美元以上;相对值------10%、25%、50%;
22.行为标准:
这是以企业在经营决策中的思维方式和战略取向作为划分标准的.
跨国公司应该具有全球战略目标和动机、以全球范围内的整体利益最大化为原则、高层领导的决策行为不能带有片面性和歧视性;民族中心------多元中心------全球中心
23.跨国公司的特征:
①经营活动的国际化;②经营管理的国际化;③经营战略的国际化;④公司内部的一体化.
24.跨国公司的组织形式:
法律组织形式(母公司;分公司;子公司;办事处),管理组织形式(国际业务部;全球性产品结构;全球性地区结构;全球性职能结构;矩阵式组织结构)
25.跨国公司的作用:
跨国公司的发展推动了各种生产要素在国际间的移动与重新组合配置,扩大了国际直接投资、国际贸易和国际技术转让的规模,促进了世界经济一体化的进程和国与国之间经济合作活动的开展
第四章国际间接投资
1.定义:
国际间接投资是以取得利息或股息为目的,在国际证券市场上以被投资国的证券为对象的投资活动
2.形式:
证券投资
3.证券定义:
证券是代表一定财产所有权和债权的凭证,它是一种金融资本,表示对财产的一项或多项权益,其内容包括占有、行使、处分和转让等.
4.证券投资定义:
证券投资是指个人、企业以赚取股息、红利、债息为主要目的购买证券的行为
5.证券投资特征:
①投资的收益性;②投资行为的风险性;③价格的波动性;④流通中的变现性;⑤投资者的广泛性
6.证券投资发展趋势:
①证券交易国际化;②证券投资的基金化;③证券投资的增长速度超过了直接投资;④债券在国际证券投资的比重提高;⑤发展中国家的证券投资蓬勃兴起
7.国际证券投资的形式:
国际债券投资;国际股票投资;国际基金投资
8.债券--一种按照法定程序发行的,在规定的期限内还本付息的有价证券;国际债券--是由一国政府、金融机构、企业或国际经济组织,为筹措资金而在外国证券市场上发行的、以某种货币为面值的债券;国际债券投资--指在国际证券市场上购买国际债券的投资行为;国际债券市场--指国际债券发行和交易的场所.
9.债券种类:
外国债券(外国债券是指借款国在外国证券市场上发行的、以市场所在国货币为面值的债券;特点------面值货币与发行地是统一的);欧洲债券(指在面值货币所在国以外的国家发行的债券;特点------发行者、发行地点、面值货币分属不同的国家);全球债券(指在国际金融市场上同时发行、并可在世界各国众多的证券交易所同时上市、24小时均可进行交易的债券.特点------发行规模大、流通性强、记名)
10.国际债券的基本要素:
面值;价格;还本期限;利率
11.债券收益率:
名义收益率;本期收益率;持有期收益率;到期收益率
12.股票:
是股份公司发行的,用以证明股票持有人对公司拥有所有权,并可以分享公司股息或红利、参与公司经营管理等方面权益的凭证.
13.国际股票投资------指在国际证券市场上购买上市的外国企业的股票
14.股东享有的权利:
分红权;剩余财产的分配权;股东大会的参加和表决权
15.股票投资与债券投资的比较:
①共同点-----都是集资和投资的工具②不同点:
a股票投资者与股份公司是一种股权关系;投资者的利益与公司经营业绩息息相关;投资者可以参与公司的经营管理;股票投资风险较大;b债券投资是投资者与发行者之间的一种借贷关系;公司经营的好坏与投资者的利益没有直接的联系;投资者不可以参与公司的经营管理;风险较小.
16.股票的性质:
股票不是设权证券;股票是要式证券;股票是有价证券;股票不是物权及债权证券;股票是一种虚拟资本
17.股票交易方式:
现货;期货;保证金;期权;股票价格指数期货交易
18.投资基金:
通过发行基金单位,集中投资者的资金,有基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具的投资的一种利益共享风险共担的间接投资方法
19.投资基金的特点:
专家理财;风险较小;管理和运作规范;选择性强,适合各类投资者;交易成本低.
20.分类:
组织方式—公司型和契约型;运作方式—开放式和封闭式
21.公司型:
公司型基金是以盈利为目的的,并依据公司法的规定,受基金投资者的委托通过发行股票来筹集资金并从事各种有价证券投资的股份有限公司.
22.契约性:
契约型基金是指通过发行受益凭证筹资,由基金管理公司、托管公司、投资者以签订契约的形式组建的一种投资基金.
23.开放式基金特点:
资本总额上不封顶;.投资者可以随时购买和赎回;.基金不能在市场交易;封闭式特点:
资本总额是固定的;不能赎回;能够在市场交易.
24.国际证券发行市场:
国际证券发行市场是向社会公众招募或发售新证券的场所或渠道.俗称“一级市场”。
国际证券流通市场:
国际证券流通市场是指那些转让和买卖已由投资者认购了的证券的市场.俗称“二级市场”
25.主要证券市场:
纽约证券交易所;伦敦证券交易所;东京证券交易所
26.证券交易国际化:
①发行、上市、交易的国际化;②股价传递的国际化;③证券机构的国际化;④证券合作的国际化;⑤证券监管的国际化
第五章国际技术贸易
1.技术转让定义:
关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让,单纯的货物买卖或只涉及租赁的交易都不包括在技术转让的范围之内
2.国际技术转让:
是指一国技术的所有者将技术的所有权或使用权转让给另一国的其他人。
3.国际技术转让的特点:
①大多数是技术使用权的转让;②交易双方往往同时又是竞争对手;③技术转让的价格较难确定;④跨国公司控制着国际技术贸易;⑤技术输出国对技术输出的管制比较严格。
4.国际技术转让内容:
专利、商标、专有技术;注:
了解其概念、内容、种类、特征;转让方式:
许可证贸易;技术服务;合作生产与合资经营;工程承包;补偿贸易
5.许可证贸易:
指技术的提供方与接收方之间签订的、允许接收方对提供方所拥有的技术享有使用权及产品的制造权和销售权的贸易.
6.许可证贸易的种类:
普通许可;排他许可;独占许可;分许可;交叉许可
7.技术价格的决定因素:
①技术的研究开发成本;②技术的市场需求;③技术的成熟程度;④技术的生命周期;⑤支付方式;⑥谈判的策略与技巧
8.技术价格的构成:
①技术的研究开发成本:
这部分成本主要包括研究开发技术时所消耗的物化劳动和活劳动;②增值成本:
技术的提供方为转让技术而支付的各种费用,如派出谈判人员、提供资料和样品、培训人员、签订合同、提供技术指导及管理等费用;③利润补偿费:
由于技术的转让使技术的提供方在技术的受让国市场或第三国市场,失去该技术产品的市场份额而蒙受利润损失所应得到的补偿。
9.技术转让费的支付方式:
总付;提成计价;入门费加提成费
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