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证券交易多选练习
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟多选
(1)
中华考试网()【大中小】[2011年6月7日]
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二、多选题
61.下列有关公平原则的说法中,正确的有( )。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
62.下列关于回购交易的表述中,错误的有( )。
A.回购交易中,债券持有者是融券方
B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
C.从性质上看,回购交易属于资本市场
D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的
63.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业www.ExamW.CoM
C.对会员进行监管
D.为他人提供担保
64.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
66.证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
A.口头警示
B.书面警示
C.要求整改
D.约见谈话
67.下列关于期货交易与远期交易的说法中,正确的有( )。
A.都是现在定约成交,将来交割
B.期货交易是非标准化的,在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
68.场外交易的组织形式有( )。
A.店头市场
B.第二市场
C.第三市场
D.第四市场
69.下列关于证券经纪业务的表述中,正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任
D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
70.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
A.限价卖出证券
B.高于限价卖出证券
C.低于限价卖出证券
D.限价买入证券
61.【答案】BC
【解析】A项为公正原则的描述;D项为公开原则的描述。
62.【答案】ABC
【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易,一次清算”,回购交易是“一笔交易,两次清算”,回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看,回购交易属于货币市场。
63.【答案】ABD
【解析】除ABD三项外,证券交易所不得从事的事项还包括:
①发布对证券价格进行预测的文字和资料;②未经证监会批准的其他业务。
C项属于证券交易所的职能。
64.【答案】ABCD
【解析】证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:
①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。
具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。
65.【答案】BCD
【解析】特别会员享有的权利包括:
①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券交易所提供的相关服务。
A项属于普通会员的权利。
66.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外,证券交易所根据需要采取的措施还包括:
专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
67.【答案】AD
【解析】B项描述的为远期交易,而期货交易是标准化的,多数在场内市场进行;C项描述的为现货交易和远期交易。
68.【答案】ACDwww.examw.com
【解析】A项店头市场是指通过证券商营业处,在证券交易所以外进行证券交易的市场;C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场;D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。
可见,ACD三项均属于场外交易,只有B项第二市场是证券交易所市场,是场内交易。
69.【答案】AC
【解析】B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不得自作主张,擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。
70.【答案】ABD
【解析】限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。
61.【答案】BC
【解析】A项为公正原则的描述;D项为公开原则的描述。
62.【答案】ABC
【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易,一次清算”,回购交易是“一笔交易,两次清算”,回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看,回购交易属于货币市场。
63.【答案】ABD
【解析】除ABD三项外,证券交易所不得从事的事项还包括:
①发布对证券价格进行预测的文字和资料;②未经证监会批准的其他业务。
C项属于证券交易所的职能。
64.【答案】ABCD
【解析】证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:
①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。
具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。
65.【答案】BCD
【解析】特别会员享有的权利包括:
①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券交易所提供的相关服务。
A项属于普通会员的权利。
66.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外,证券交易所根据需要采取的措施还包括:
专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
67.【答案】AD
【解析】B项描述的为远期交易,而期货交易是标准化的,多数在场内市场进行;C项描述的为现货交易和远期交易。
68.【答案】ACDwww.examw.com
【解析】A项店头市场是指通过证券商营业处,在证券交易所以外进行证券交易的市场;C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场;D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。
可见,ACD三项均属于场外交易,只有B项第二市场是证券交易所市场,是场内交易。
69.【答案】AC
【解析】B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不得自作主张,擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。
70.【答案】ABD
【解析】限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。
71.在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
A.代理开立证券账户
B.证券账户注册资料变更
C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户
72.以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则www.ExamW.CoM
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
73.上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有( )。
A.市价交易
B.限价交易
C.报价交易
D.询价交易
74.根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
A.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
B.一段时期内进行大量且连续的交易
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
75.投资者作为委托人,必须履行的法律义务有( )。
A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
B.缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果
76.下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法,正确的有( )。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示,以后亏损情形消除,于是按规定申请撤销退市风险警示并获准,但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
77.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有( )。
A.中国结算公司上海、深圳分公司
B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C.商业银行和证券交易所
D.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员
78.因法院判决原因申请证券非交易过户登记,当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。
申请人应提交下列( )材料。
A.法院判决书
B.出让人身份证及复印件
C.受让人身份证及复印件
D.证券账户卡
79.证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的( )。
A.合法性
B.合理性
C.一致性
D.及时性
80.根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括( )。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时,不成交
D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
71.【答案】ABCD
【解析】证券账户管理包括证券账户的升立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
72.【答案】ABCDwww.ExamW.CoM
【解析】除ABCD四项外,证券经纪商应承担的义务还有:
①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定;②如实记录客户资金和证券的变化;③不接受全权委托。
73.【答案】CD
【解析】上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式:
①报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;②询价交易中,交易商须以实名方式申报。
74.【答案】ABC
【解析】D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。
75.【答案】ABD
【解析】C项委托人的义务为了解交易风险,明确买卖方式。
在提出买卖委托之前,委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解,正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。
76.【答案】ACD
【解析】B项应为“最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”。
77.【答案】ABD
【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。
其中,开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
78.【答案】ABCD
【解析】因法院判决申请证券非交易过户,申请人应提交下列材料:
法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。
79.【答案】AC
【解析】审单主要是审查委托单的合法性及一致性。
证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。
对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托,证券营业部一律不得受理。
80.【答案】AD
【解析】连续竞价时,成交价格的确定原则为:
①最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
81.关于固定收益证券交易,下列说法错误的是( )。
A.交易商参加固定收益平台交易前,应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额的150%
C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出
D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报,申报价格变动单位为0.01元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)
82.证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )。
A.各业务岗位和环节操作人员分离,分清职责,各司其职,相互制约和监督
B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
C.健全各环节中的各项原始记录,遇事有据可查,责任明确
D.明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
83.客户发出转账指令的方式包括( )。
A.存管银行的电话银行
B.存管银行的柜面服务
C.多媒体自助终端
D.证券公司的电话委托
84.委托指令的基本要素包括( )。
A.证券账号
B.证券品种
C.委托价格
D.买卖方向
85.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法,正确的有( )。
A.申请材料送交日为T一5日前
B.结算公司核准答复日为T一3日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T一1日前
D.最后交易日为T+6日
86.在ETF信息传递和披露方面,深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有( )。
A.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
B.最小申购、赎回单位中的预估现金部分
C.前一交易日的基金份额净值
D.前一交易日的现金差额
87.推出股份报价转让试点的作用有( )。
A.发挥证券公司的中介机构作用外语学习网
B.方便投资者的股份转让
C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
D.保障转让秩序
88.在权证交易中,禁止的事项包括( )。
A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益
D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
89.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,下列说法正确的有( )。
A.上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内,接受基金份额申购、赎回的申报
B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则,即以申购金额填报数量申请,以赎回份额填报数量申请
C.由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“0元”
D.在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元
90.网上竞价发行的优点包括( )。
A.经济性
B.高效性
C.连续性
D.市场性
81.【答案】BCD
【解析】B项交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额;C项交易商当日买人的固定收益证券当13可以卖出;D项在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)。
82.【答案】ACD
【解析】B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。
83.【答案】ABCD
【解析】客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金,可以通过存管银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令,也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令。
84.【答案】ABCD
【解析】委托指令的基本要素包括:
证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。
85.【答案】ABC
【解析】D项最后交易日应为T+3日,而T+6日为权益登记日。
86.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外,深圳证券交易所规定的申购、赎回清单的内容还包括:
①可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率;②最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量;③证券交易所要求提供的其他信息。
87.【答案】ABCD
【解析】推出股份报价转让试点的作用包括:
①可以发挥证券公司的中介机构作用,在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务;②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系,方便投资者的股份转让;③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序;④可以依托代办股份转让系统的技术服务系统,避免系统的重复建设,降低市场运行成本和风险,减轻市场参与者的费用负担。
88.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外,权证交易禁止的事项还有:
①禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格;②禁止任何人直接操纵权证价格。
89.【答案】ABD中华考试网
【解析】C项由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“1元”。
90.【答案】ABCD
【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性、高效性)之外,还具有市场性、连续性的优点。
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