环境安全内部审核检查表.docx
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环境安全内部审核检查表.docx
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环境安全内部审核检查表
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
最高管理层/财务部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
ES:
4.1
内、外部环境因素相关情况
公司分析了内部和外部环境因素的影响,确认目前公司有影响的外部因素为:
外部的文化、社会、政治、法律、监管、财政、技术、经济、自然以及竞争环境,无论是国际的、国内的、区域的或地方的。
可获得性和生物多样性等相关的,与气候、空气质量、水质量、土地利用、现存污染、自然资源的可获得性和生物多样性等相关的,可能影响组织的目的或受其环境因素影响的环境状况等因素。
目前,公司内部环境制约因素主要为公司内部特征或条件,例如公司的活动、产品和服务、战略方向、文化与能力(即:
人员、知识、过程、体系)等相关因素。
实施了对公司相关主要方面的不利因素进行识别和评审,并将重要的影响因素提交到年度管理评审中给予改进方面的措施和解决与实施
√
E:
4.2
相关方的需求和期望的确定情况
重视对相关方的需求和期望的有效确定;识别和确定了与环境和职业健康安全管理相关的顾客、外部供方、当地环境和安全监督部门及第三方认证机构及产品检测机构等部门的需求和期望内容的控制和管理要求,做到满足相关方的要求,实施对环境和职业健康安全绩效的管理与控制,履行公司的相关责任和义务,做到对相关方的需求和期望信息进行监视和评审,责成销售部组织相关部门进行评审
√
E:
4.3
S:
4.1
环境和职业健康安全管理体系的确定范围相关情况
公司环境和职业健康安全管理体系的范围为:
精梳针织绒线的生产过程中的环境和职业健康安全管理活动。
经确认,体系范围符合相关的法律法规,与生产经营一致,范围适宜
√
E:
4.4
S:
4.1
环境和职业健康安全管理体系相关过程的识别和确定的相关情况
公司依据 ISO 14001:
2015 、GB/T28001-2011标准的要求,识别和确定了精梳针织绒线的生产过程中的环境和职业健康安全管理活动。
提供了“组织机构图”,确定了“环境和职业健康安全管理体系职能分配表”,对影响环境和安全绩效的相关过程建立和提供控制程序/准则文件,实施对过程进行控制和管理;保证过程受控,识别了风险和机遇等相关信息;对 环境和职业健康安全管理体系 相关过程进行有效地管理与实施;制定和实施相关控制程序,实施对精梳针织绒线的生产过程进行有效地控制与管理
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
最高管理层/财务部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
5.1
S:
4.2
领导作用和承诺相关情况
总经理亲自主持制定环境和职业健康安全管理方针和目标;对管理体系的有效性及环境和职业健康安全管理绩效负全责;做到运用和使用过程的方法和基于风险、机遇的思维方式,持续改进环境和职业健康安全管理体系;提供有效的资源,满足对各相关部门建立职责和权限管理要求,依据《岗位职责》进行管理与控制;促进和支持相关人员为环境和职业健康安全管理体系的有效性做出贡献,在职责范围内发挥应有作用
√
E:
5.2、5.2.1
S:
4.2
制定的环境和职业健康安全方针相关情况
总经理主持制定环境和职业健康安全方针,所确定的管理方针符合公司的实际情况和发展要求;管理方针包含了精梳针织绒线的生产相关的法律、法规方面的要求及环境和职业健康安全绩效控制和持续改进方面的有效性承诺内容;为环境和职业健康安全管理体系 提供了有效地管理框架;保证了各职能部门得到有效地沟通和理解;公司确立了对环境和职业健康安全方针实施定期的监督和考核管理方面的要求
√
E:
5.2.2
S:
4.2
环境和职业健康安全方针的沟通情况如何
已将环境和职业健康安全方针形成文件信息,以文件的形式下发到各职能部门,由各职能部门通过开会、宣贯、讲解进行广泛内部沟通,取得员工相互理解和有效实施;管理方针已通报相关方。
做到按内、外部因素的相关信息,对管理方针进行定期评审和修订完善;要求综管部负责对管理方针执行情况进行定期地收集与汇总,提交管理评审的输入信息中
√
E:
5.3
S:
4.4.1
各岗位人员的职责和权限分派相关情况
结合公司实际情况,建立了管理体系组织机构图,确立和配置公司的部门为:
管理层、综管部、销售部、生产部、品管部、采购部、生产部、销售部、财务部等,对各相关部门和相关人员制定了《岗位职责》 ,并规定了部门和人员的职责和权限;做到对各部门和人员的相互关系及相互间进行有效地沟通,并提出管理方面的相关要求,促进了环境和职业健康安全管理体系有效性方面的管理效果和作用的要求
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
最高管理层/财务部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
6.1
应对风险和机遇内容及采取的措施情况
管理层领导综管部负责组织各部门识别公司的可能风险和机遇相关因素;综管部负责进行风险和机遇的管理与识别和控制;经确认,目前内、外部风险的因素,暂不影响或构成对公司发展方面,造成重大的负面方面的影响作用情况;目前外部因素体现在因经济危机因素较长时间的相对作用,导致固定资产投资相对减少,给产品的市场占有率,不能在短时间内得到倍增,导致公司不能在短期内得到较多市场份额。
实施定期对内外部环境因素信息进行评审和确认
√
E:
6.2
S:
4.3.3
环境和职业健康安全管理目标的策划及实现情况
制定了环境和职业健康安全管理总目标;制定了《目标分解表》对各部门和相关人员确立了分解目标和指标,提供了分解目标的考核方法及考核频次等要求;由综管部负责实施了对各个部门进行考核与评价及确认,记录年度目标指标考核情况;综合评价和确认,各个部门分解目标得到有效地实现,确保了总目标满足规定要求
√
E:
7.1、7.1.1
S:
4.4.1
相关资源的提供情况
公司对所需的人力资源、基础设备、设施、办公设施、过程运行环境和安全资源、监视和测量资源,做到有效的配置和投资;能有效地保证产品、过程和体系所需的资源,满足相关过程能力、条件的相关要求
√
E:
9.1、9.1.1
S:
4.5.1
监视、测量、分析和评价方面确定与管理的相关情况
建立了有效自我监视、测量、分析和评价自我完善的系统机制;对产品、过程和管理体系相关信息,通过监视、测量、分析与评价,找出公司问题的差距,采取可行的措施,改进环境和职业健康安全管理体系,确保管理体系 有效运行,达到顾客满意,为公司、顾客及相关方提供更好的绩效成果
√
E:
9.2
S:
4.5.5
公司内部审核实施情况
上次内审中各项记录齐全,内审计划、检查表、不符合报告、内审报告,对上次内审提出的不符合报告已有效整改
√
E:
9.3.1S:
4.6
公司的管理评审实施情况
上次管理评审,由总经理进行主持,各职能部门和相关的人员参加;评审过程中,相关部门负责人汇报了本部门 环境和职业健康安全管理体系 实施情况,同时提供部门 管理体系 需改进的建议和要求会后形成 管理体系的管理评审的报告相关信息;与会的人员签到;对问题方面提出管理评审方面的改进及指令性方面的要求
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
最高管理层/财务部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
9.3.2
S:
4.6
管理评审的输入情况
上一年度的管理评审材料,管理评审的输入内容主要为:
职能部门所提出的环境和职业健康安全管理体系所需方面的改进要求相关内容、内部审核中的审核发现相关问题的改进结果情况及管理体系方面的适宜性、充分和有效性情况内容;管理体系的持续改进所需的改进及资源方面的建议和要要内容、环境和安全方面的改进、建议和要求方面的相关信息内容综合确认,管理评审的输入内容,对管理体系的改进和提高的绩效作用成果方面提供了可靠的依据;满足管理评审的作用条件要求,确保了年度管理评审的环境和安全绩效要求,为公司各方面的发展提供了可靠的管理作用
√
E:
9.3.3
S:
4.6
管理评审的输出相关情况
查管理评审相关材料,公司的管理评审的输出内容:
依据管理评审会议提出的相关要求,结合公司年度内部审核会议提出的不符合/不合格相关问题,提出的环境和职业健康安全管理体系相关有效实施方面的改进和建议,形成了《管理评审报告》的文件信息;肯定了公司的管理方针、管理目标是有效的;管理体系是充分、适宜和有效性
√
E:
10.1
S:
4.5.3
公司在改进方面所实施和管理的情况
注重对改进方面的管理与实施,关注过程和管理体系方面的潜在问题,不断寻求改进的机会;通过问题的分析、评审和采取相关措施,避免和减少非预期结果和不利因素影响情况的发生,减少给公司和顾客带来不利影响及后果,极大地增强了顾客的满意度
√
E:
10.3
S:
4.5.3
持续改进实施情况
始终坚持持续改进环境和职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。
改进时充应考虑分析、评价结果以及管理评审的输出,确定是否存在应关注的持续改进的需求和机遇
√
E:
8.1
S:
4.4.6
环境因素和危险源控制
执行相关环境和职业健康安全管理运行控制程序,在办公过程中按要求对已识别的环境因素和危险源进行进行了有效的控制
采购人员已对外部供方施加了环保和职业健康安全影响
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
销售部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
8.1
S:
4.4.6
环境因素和危险源控制
执行相关环境和职业健康安全管理运行控制程序,在办公过程中按要求对已识别的环境因素和危险源进行进行了有效的控制
销售部已将公司的环境和职业健康安全管理方针向顾客及外部供方进行了通报,并对相关方施加了环保和职业健康安全影响
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
品管部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
8.1
S:
4.4.6
办公过程的环境因素和危险源控制
执行相关环境和职业健康安全管理运行控制程序,在办公过程中按要求对已识别的环境因素和危险源进行进行了有效的控制
品管部在检验过程中使用到化学品,按要求对化学品的MSDS要求进行控制
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
人事部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
7.1.2S:
4.4.2
本部门对公司相关岗位人员的配置和管理控制情况
本部门依据《人力资源控制程序》的要求,实施对人力资源的管理与控制;制定了公司《岗位职责》 ,依据要求对人员的选择和配置或招聘提供了可行的控制和管理与配备,确保了各个岗位人员及所需过程的人员合格有效;确保了管理体系的有效运行。
目前无选人、用人不合理的潜在影响因素;特殊岗位的相关人员及环境和安全相关的重要岗位人员等,其工作能力、经历、学习水平等,均满足环境和安全控制和管理方面的人力资源的要求标准;特殊岗位为电工、驾驶员、特种设备操作等人员。
自 管理体系 运行以来,无出现人员方面的管理和控制方面问题,给公司和顾客造成损失情况。
√
E:
7.2
S:
4.4.2
公司相关岗位人员能力的情况
制定了《岗位职责》的要求,对相关岗位人员的能力提出了相关的要求,规定了岗位人员所需的、应具备的能力和要求方面的条件;保证了管理体系 所应具备的能力基本条件和要求;实施对岗位人员进行条件的配置和管理,对新招聘的员工依据岗位的能力方面要求进行评价和选择;对已在岗位上的个别人员在要求能力方面的不足,实施相关的内部教育和培训,确保岗位上的人员 100%具备所需的能力要求;查:
《培训实施记录》及《年度培训计划》 ,依据年度培训计划,实施了对岗位人员的培训和考核;形成和保留了培训和考核方面的相关记录方面信息
√
E:
7.3
S:
4.4.2
公司相关岗位人员意识的情况
相关岗位员工,了解总体方针和总目标;对分解于本部门的目标,做到明确有效落实 ;努力完成是奠定实现总目标的重要环节和有效作用 ;意识到管理方针和目标是的生命线;意识到环境和职业健康安全控制是对管理体系有效性的贡献和承诺的实际要求,是关系到改进产品环境和职业健康安全管理绩效;不满足管理体系 要求,公司不能得到有效发展壮大
√
E:
8.1
S:
4.4.6
办公过程的环境因素和危险源控制
执行相关环境和职业健康安全管理运行控制程序,在办公过程中按要求对已识别的环境因素和危险源进行进行了有效的控制
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
综管部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
6.1
应对风险和机遇内容
综管部负责组织各部门识别可能风险和机遇相关因素,已识别的各部门工作流程及生产流程过程中的风险和机遇其。
针对识别的风险制定了相关措施,经评审措施有效。
√
E:
6.2
S:
4.3.3
本部门分环境和职业健康安全分解目标内容及有效完成情况
公司的环境和职业健康安全目标为:
环境目标:
1)确保厂界噪声、废气、粉尘、废水达标排放;2)杜绝意外的火灾、化学品泄露、污水设施故障等潜在环境事故的发生;3)节约资源能源,有效控制单位产品的能耗,单位产品耗用量争取稳中有降;4)生产/生活垃圾分类处置率100%。
职业健康安全目标:
1)遵守职业健康安全相关法律法规;2)杜绝意外的火灾事故发生;3)控制职业病发生;4)年轻伤事故不超过1人次;杜绝重伤事故发生。
已对环境和职业健康安全管理目标分解至各部门,并制定了管理方案,管理评审前对目标的完成情况进行了检查基本兑现。
√
E:
7.4
S:
4.4.3
公司的内、外部沟通相关情况
注重内、外部相关信息内容的有效沟通与管理;沟通内容是:
员工手册、培训、专题会议、环境和职业健康安全管理体系要求、政府相关机构、外部顾客、供应商、外包/外购产品、资源、过程变化、体系方面的改进要求内容的相关信息;通常的沟通时间为发生或得到的相关性信息的时间进行;通常是以问题的责任相关部门和相关方、部门与部门间部门与岗位工作接口的及时沟通。
沟通方式通常为:
召开相关内容的会议、既时发生的相关通知或文件等,有时通过电话、邮箱、传真等形式进行有效沟通,任命了职业健康安全管理事务代表,参与管理体系的策划和改进等事宜
√
E:
6.1.2
S:
4.3.1
环境因素、危险源识别和评价控制情况
编制了控制程序,环境因素识别包括3种状态、三种时态和七个方面;环境因素评价中考虑了产品的生命周期,根据公司目前的现状开展识别和评价工作,评价出了重要环境因素
编制了控制程序,危险源识别基本充分,评价基本合理,评价出了不可接受风险,并制定了控制措施
√
E:
6.1.3
S:
4.3.2
合规义务识别和收集情况
编制了控制程序,通过网络、环保局、安监局、认证咨询机构等渠道取得法律法规的要求;法律法规已通过培训方式进行了宣贯
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
综管部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
6.2.2
S:
4.3.3
实现环境和职业健康安全目标的措施的策划控制情况
已建立目标、指标和方案,建立或评审环境和职业健康安全目标、指标和方案时,考虑了环保和安全防护方面的法律法规等要求,符合公司目前的情况
√
E:
8.1
S:
4.4.6
环境和职业健康安全管理体系运行策划和控制情况
已编制了运行控制程序、废弃物控制程序、噪声控制程序、消防安全控制程序、设施管理控制程序、化学品、油品控制程序、资源能源控制程序、对相关方施加影响控制程序、新项目的环境和职业健康安全评价控制程序、防护用品控制程序等,水、气、声、渣等按照规定排放;相应危险化学品建立了MSDS档案;能资源的消耗定期检查;化学品无泄漏;危险废弃物已签定合同进行有偿处理,生产过程中安全防护设施完善。
√
E:
8.2
S:
4.4.7
应急准备和响应控制情况
已编制了应急和准备响应控制程序,建立了应急预案;预案中有相应的责权和分工,有关键人员的名册,紧急疏散图;相应的详细数据和通信方式都在预案中进行了描述;相关的培训已经完成;每年进行灭火与逃生的演练;指定了疏散地点;对消防设施定期开展检查工作,紧急疏散图张贴在工作场所
√
E:
9.1.2
S:
4.5.2
合规性评价控制情况
已开展了合规性评价,未有违法情况,相应的记录得到有效保存
√
E:
9.1
S:
4.5.1
监视、测量、分析和评价其环境和职业健康安全绩效情况
建立了监视和测量控制程序;监测过程中无重大环境和职业健康安全隐患或事故;定期监视和测量对环境和职业健康安全产生了重大的影响的作业和活动;每年一次对污染物排放和车间内有害物质排放的情况进行检测,未发现超标排放的情况
E:
10.2
S:
4.5.3
不符合和纠正措施控制情况
已经建立了关于不符合、纠正措施和预防措施的相应程序,并按照程序严格执行,目前暂无重大不符合情况、环保和安全事故隐患
√
E:
10.3
S:
4.5.3
持续改进控制情况
有持续改进环境和职业健康安全管理绩效
目前暂未发生重大的环境和职业健康安全事故,未有重大投诉
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
综管部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
7.5
S:
4.4.5
公司形成相关文件方面的信息情况
依据 ISO 14001:
2015、GB/T28001-2011标准要求,结合公司实际情况,围绕精梳针织绒线的生产所涉及的环境和职业健康安全过程要求,形成了职业健康安全与环境管理手册、程序文件汇编 、作业指导书 、管理制度及体系所需的相关记录的相关性文件;履盖了产品相关的活动、过程、产品和服务类型方面的相关性管理和控制文件的信息;履盖了过程的控制程序及其相互作用及人员方面的管理内容。
形成了《文件控制程序》、《记录控制程序》 ,实施对公司相关文件的管理与控制的相关方面的要求,保证了管理体系 的有效运作和实施。
查上述相关文件和记录3份;满足管理体系 的管理与控制文件方面的标准要求
√
E:
8.1
S:
4.4.6
办公过程的环境因素和危险源控制
执行相关环境和职业健康安全管理运行控制程序,在办公过程中按要求对已识别的环境因素和危险源进行进行了有效的控制
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
生产部/设备部
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
8.1
S:
4.4.6
对公司相关设备、设施的管理与控制情况
负责公司重要设备和设施(包括生产设备、环保设备和安全防护装置)的日常控制和管理;总体上责成生产使用车间直接进行过细内容的管理和控制;负责监督、检查与考核管理;查《年度生产设备保养计划》,能按要求提供出相关设备已维护和保养的记录,基本符合基础设施条款的管理与控制要求。
查特种设备台账,按要求将特种设备登入了台账,特种设备已按要求定期进行了年检,年检报告在有效期内
√
E:
8.1
S:
4.4.6
环境和职业健康安全管理体系运行策划和控制情况
已编制相关环境、职业健康安全管理运行控制程序
水、气、声、渣和安全文明生产进行有效控制,按照规定排放;对相应人员进行了化学品MSDS及设备的安全操作规程等进行培训;能资源的消耗定期检查;化学品无泄漏;废气、噪声的防治有相应的措施;相关方已发放了相应的要求。
现场的环境因素和危险源基本控制有效
√
E:
8.2
S:
4.4.7
应急准备和响应控制情况
已组织相关人员进行了消防应急演习
并对消防演习情况进行记录
√
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合,打“ⅹ”表示不符合,
打“ⅹⅹ”表示严重不符合,打“?
”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
车间现场
受审核部门负责人
标准
条款
审核内容
记录
结论
E:
8.1
S:
4.4.6
环境和职业健康安全管理体系运行策划和控制情况
现场按要求控制环境因素与危险源,现场检查与验证
控制现场噪声、废水、废气等污染源,车间设备布局合理,消防器材完好,消防通道畅通。
消防器材防火警示指示标志醒目完好。
现场环保措施完好。
管理固体废弃物,采用降解垃圾袋收集车间废弃物。
对耗能设备进行运行状态检查,对设施进行适当的维护和保养。
检查废弃物处理记录、维护记录、排放等记录。
车间现场与重要环境因素与不可接受风险有关的运行和活动得到有效控制。
检查与危险品有关的文件执行情况,现场检查与验证。
车间现场安全防护装置完好。
部分作业人员未按要求佩戴劳动防护用品
X
E:
8.
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- 环境 安全 内部 审核 检查表