新版三体系内审检查表全套版.docx
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新版三体系内审检查表全套版
XXXXX有限责任公司
内
审
资
料
内审首(末)次会议签到表
JL-12-06
首次会议
XXXX年XX月XX日
末次会议
XXXX年XX月XX日
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
总经理
总经理
管代
管代
安全事务代表
安全事务代表
市场部
经理
市场部
经理
办公室
经理
办公室
经理
财务部
经理
财务部
经理
技术支持电话:
177****5387
2017年内部审核实施计划
JL-12-01
目的:
评价管理体系与GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011标准的符合程度;评价管理体系整体持续有效性。
范围:
本组织管理体系覆盖的部门/场所生产/服务/活动
依据:
GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011标准、管理手册、程序文件、作业文件、适用法律法规
审核组:
组长:
XXXX组员:
XXXXX
审核时间:
2017/XX/XX-2017/XX/XXX
首次会议:
2017/XX/XXX08:
00-08:
30,管理层、各部门负责人参加
与管理层交换意见/末次会议:
2017/XXX/XXXX16:
30-17:
00,参加人员同上
日期
时间
部门及要素
审核员
X日
08:
30
至
12:
00
管理层及职业健康安全事务代表:
Q:
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9.1.1/9.3/10.1/10.3;
E:
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3;
S:
4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;
XXXX
X日
14:
00
至
18:
00
办公室:
Q:
6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;
E:
6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;
S:
4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;
XXXX
X日
08:
00
至
15:
00
市场部:
Q:
6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2;
E:
6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1;
S:
4.4.1/4.3.1/4.4.6;
XXX
X日
15:
00
至
16:
00
财务部:
E:
5.3/6.1.2/6.1.4/8.1;
S:
4.4.1/4.3.1/4.4.6;
XXX
11日
16:
30
至
17:
00
末次会议
全体
※Q/E:
6.2(S:
4.3.3);Q/E:
5.3(S:
4.4.1);E:
8.1(4.4.6),在各部门均应审到
编制:
XXXX批准:
XXXXX
日期:
日期:
技术支持电话:
177****5387
内部审核检查表
JL-12-02
审核员
受审核人
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
审核记录
结论
Q/E:
4.4
S:
4.4.1
公司的概况及体系的策划、建立和实施过程;
企业的组织机构、职责、工程施工范围、管理过程等情况及其的变化情况,文件化的管理体系建立实施情况?
参加人员:
总经理:
XXX;管代:
XXX,职业健康安全事务代表:
XXX
1)总经理介绍公司概况:
公司成立于XXXXX,位于XXXXXX,现有员工XXXX人,其中技术人员XXXX人,公司从事XXXXXXX。
公司下设办公室、财务部、市场部等职能部门以及项目部。
目前公司的组织机构、职责、人员没有发生变化。
总经理基本清楚自己在管理体系中的职责,其他各部门职责在管理手册5.3章节中进行了规定,具体岗位职责在《岗位职责和任职能力要求》中进行了明确的规定。
公司今年根据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011三个标准要求对管理体系实施了全面换版,形成了文件化的管理体系,分四个层次,一层次管理手册,二层次程序文件,三层次操作规程,四层次记录;体系文件根据标准要求换版为B/0,文件化四个层次文件均于XXXXX日发布实施。
目前B/0版管理体系运行情况良好。
公司通过内审、管理评审、满意度调查等监视和测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评审,本年度XXXXX日由办公室组织实施了内审,XXXXX日由总经理组织实施了管理体系评审,管理评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分的、有效的。
符合
Q/E:
4.1
组织从哪些方面理解其环境?
理解组织的环境,企业发展定位和方向?
对于理解公司及其环境的公司制定了《组织环境及相关方管理程序》,程序中明确了组织采用SWOT方法从市场、技术能力、服务及紧急情况处理、设施设备配备、人力资源、地理位置、企业价值观等方面理解组织面临的环境。
提供了组织环境分析报告:
优势:
具有化学品、油田物资销售的多年行业经验,客户关系良好。
成本优势:
有多年销售服务经验,货物资源渠道丰富。
市场优势:
公司依据专业为油田提供服务,需求较为稳定。
劣势:
市场竞争力不足。
机会:
紧随一带一路和西部经济增长,积极开拓市场;总经理介绍:
针对目前企业的内外部环境和市场环境,公司向后需加强市场开拓力度,市场区域向西北延伸,提升知名度,形成区域影响力。
符合
Q/E:
4.2
与管理体系有关的相关方有哪些?
这些相关方的需求和期望?
组织应如何对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?
总经理介绍:
公司策划了《组织环境及相关方管理程序》,程序中明确了组织的相关方,以及监视和评审相关方需求的方式、方法;提供了《相关方需求和期望识别表》,相关方包括了:
顾客、公司员工、供方、政府环保部门、政府安监部门等,查看相关方需求和期望及监视和评审的结果;其中:
政府环保部门需求和期望是:
环保相关法律法规要求,不出现环境污染事故和投诉事件,按法规要求办理相关手续,监视和评审结果:
目前符合涉及相关环保法律法规和政府要求,化学品销售手续齐全,符合;公司员工需求和期望:
福利待遇提高,提供晋升机会,工作氛围好,提高收入,监视和评审结果:
目前员工福利待遇高于国家相关法规要求,岗位规划明确,工作氛围良好,基本合理;同时查看政府、顾客、外部供方的需求和期望及其监视和评审情况,基本合理符合要去;
符合
Q/E:
4.3
S:
4.1
管理体系的范围,确定管理体系范围是否考虑了组织的环境和相关方的需求和期望?
手册4.3章节中明确了管理体系的范围:
危险化学品、油田物资销售服务,标准Q8.3条款不适用予以删减。
删减的结果既不影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的能力,也不免除本公司应对其承担的相应责任。
认证范围依据国家法规规定的资质许可确定了管理体系认证范围,考虑了Q/E4.1和4.2的要求;管理体系范围确定和删减符合要求。
现办公地址为:
XXXXXXXXX。
符合
Q:
5.1.2
以顾客为关注焦点
最高管理者如何证实其对以顾客为关注焦点的领导作用和承诺?
是否确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求?
有无重大顾客投诉
是否确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇?
始终致力于增强顾客满意?
总经理介绍顾客就是企业生存之本,公司始终致力于以顾客关注顾客的需求和顾客满意。
针对经营活动实施了风险排查评估和机遇识别控制,针对识别出的风险采取了相应的措施,规避风险。
公司目前涉及和适用的法律法规要求均未出现违规现象。
在经营活动中,认真履行合同承诺,及时协调解决出现的问题,取得良好的社会信誉。
公司通过进行市场调查分析、客户回访了解他们的需求,每年春节前定期的、日常不定期的对顾客进行询问及上门访问调查,了解他们的需求,并将其转化为我们的服务要求,进一步满足顾客的需求等。
本年度实施了满意度调查,满意度调查得分,达到了目标要求。
本年度未发生任何顾客投诉及抱怨的现象。
未发生环境污染事故和职业健康安全事故,也未发生环境污染投诉和职业健康安全投诉。
符合
Q:
5.1.1
E:
5.1
领导作用与承诺实施情况?
最高管理者是否对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性承担责任?
询问管理体系与组织生产经营的关系,有什么作用?
管理体系与组织生产经营形势、风险有哪些?
采取了哪些风险管理措施?
公司总经理介绍:
对于质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行,新版管理体系总经理和管代直接推进管理,对管理体系有效性运行承担责任,员工也能积极参与,对加强内部管理工作、实规范服务,起到了良好的促进作用。
公司制定了质量、环境和职业健康安全管理体系的方针和目标,与公司战略方向一致;将管理体系要求融入了公司的业务过程中;公司近期的发展战略加强市场开发力度,提升区域竞争能力。
使用了过程方法和基于风险的思维,策划了《风险和机遇的应对控制程序》,依据程序实施了风险排查评估和机遇识别控制,针对识别出的风险采取了相应的措施。
总经理为质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行提供所需的资源;公司通过例会,电话,邮件等现代化通信确保沟通有效。
通过内审、管理、日常检查和监视测量分析评价推动管理体系持续改进。
公司下设办公室、财务部、市场部等职能部门,并对各部门的职责和权限实施了明确的规定,由总经理督促和工作汇报使其他管理者在其职责范围内发挥作用,基本符合要求。
符合
Q/E:
5.2
管理方针的制定及适宜性情况,是否包含相关法律法规要求,并与企业战略保持一致?
如何确保方针的沟通?
公司质量、环境和职业健康安全管理方针由总经理制定,并已形成文件在管理手册中,其内容如下:
XXXXXXXXXXXXXXX
XXXXXXXXXXXXXX
以上方针通过文件发放、培训、会议等形式向全体员工进行培训和宣贯,并要求大家遵照执行。
制定的管理方针适应公司的宗旨和所处的环境,与公司经营战略、经营理念和公司的实际情况相一致,并支持公司战略方向,包含了对员工的责任、社会责任、顾客期望、相关法律法规要求,有持续改进的要求,管理方针的建立和保持时考虑了内外部问题、包括保护环境的承诺、满足合规义务的承诺;持续改进管理体系承诺,满足相关方需求和期望等方面。
基本符合标准要求。
符合
Q/E:
5.3
S:
4.4.1
组织的角色、职责和权限
最高管理者是否确保相关角色的职责和权限在整个组织得到规定、沟通和理解?
组织职能部门设置、职责分工是否明确、以何种形式体现?
各级岗位、职责和权限是否协调一致、是否符合组织实际需要?
总经理说:
公司在《管理手册》的5.3条款中对相关职能和部门确定了相应的职责和权限,制定了《岗位职责和任职能力要求》通过发放文件和培训学习等方式进行沟通,以确保职责和权限得到落实并有效执行。
公司的管理层次为管理层及项目部两个层次,部门、人员的职责、权限以公司的文件加以明确,已下发到各部门执行。
今年自质量、环境和职业健康安全管理体系换版运行以来,通过内审、管理评审、监视测量分析评价证明,全体员工了解各职能层次的职能分配。
总经理介绍:
在总经理的带领下,按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准要求对管理体系实施了换版,组织员工学习GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准及体系文件。
各部门负责人及时向总经理汇报管理体系的运行情况和所需解决的问题,保证总经理及时得到的相关信息。
保持公司管理体系的有效运行。
基本符合要求。
符合
Q/E:
6.1
应对风险和机遇的措施
应对风险和机遇的措施有哪些?
公司在管理手册中描述了应对风险和机遇措施的管理规定,策划了《风险和机遇的应对控制程序》,程序中规定了风险排查评估和机遇识别控制的方式方法。
在风险和机遇识别时考虑4.1和4.2条款的要求,确定了需要应对的风险和机遇,确保质量、环境和职业健康安全管理体系能够实现其预期结果,增强有利影响,避免或减少不利影响:
实现改进。
提供《风险排查评估和机遇识别控制表》,实施了风险排查评估和机遇识别。
提供了风险排查评估和机遇识别控制表。
其中从客户开发合同评审、顾客服务、经营计划管理、内部审核、持续改进过程、应对风险和机遇过程、领导作用、管理评审、文件管理、设备管理、采购管理、工程变更、工作环境管理等方面进行了风险和机遇识别评价。
公司通过策划和实施《风险和机遇的应对控制程序》,实施风险排查评估和机遇识别时考虑了4.1和4.2所涉及的相关要求,确保体系能够实现预期效果,增强有利影响,减少不利影响,实现改进,对应对风险和机遇的措施的策划及效果评价实施尚可,在对环境管理体系风险控制方面需加强(口头交流)。
符合
E:
6.1.3
S:
4.3.2
企业环境因素管控的合规性情况?
及本企业涉及法律法规的合规性情况?
及法律法规变化给企业带来哪些风险和机遇?
公司制定了《法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序》和《合规性评价控制程序》,根据程序的规定及时收集、获取相关法律法规和其他要求,严格执行相关法律法规和其他要求,实施了合规性评价;目前未发现违反法律法规情况。
污染物均达标排放。
未出现质量、环境、职安事故,无相关方投诉。
根据公司制定的《风险和机遇的应对控制程序》确保企业面临的风险和机遇,提供了风险与机遇评价应对策划表,识别出了客户开发合同评审、顾客服务、内部审核、仪器校准、工程变更等,但企业未识别出国家营改增对企业税收减负的机遇?
(口头交流)
符合
Q/E:
6.2
S:
4.3.3
1)是否建立了质量目标管理制度?
2)质量、环境、职业健康安全管理目标的内容,目标是否在相关职能和各层次机构中分解展开?
目标的实现情况?
了解企业目标与企业发展需求的适宜程度?
如何策划?
发布、实施、测量相关形成文件的信息/证据.
目标与方针是否保持一致?
1)建立“质量目标管理制度”,内容包含有质量目标的设立原则、质量目标的确定、质量目标的实施与测量、质量目标分析等,基本符合GB/T50430-2007标准的要求。
质量目标在各部门中分解,由公司的办公室按审核年度进行考核。
2)公司目标:
1、XXXXXXX
2、XXXXXXX
3、XXXXXX;
4、XXXXXX
5、XXXXXXX
公司对目标进行了量化。
本公司的各职能部门、项目部也建立了质量、健康、安全与环境目标、指标。
公司主控部门办公室提供的“目标指标统计表”考核检查表显示,目前,公司质量、健康、安全与环境目标、指标得到了有效的控制,目标基本实现。
公司制定了环境目标、指标和管理方案,针对于评价出的重要环境因系制定;针对不可接受危险源风险因素制订了职业健康安全管理方案。
查环境和职业健康安全管理方案明确了措施、目标指标、责任部门、实施单位、完成时间等事项,具体由主控部门办公室监督实施。
实施情况见办公室审核记录。
符合
Q:
6.3
1)变更的策划
2)询问在管理体系策划过程中,如何确定管理体系的范围,考虑了哪些因素及与企业工程之间的关系。
3)当组织机构出现变化或职责进行调整时,是否以文件的形式公布,并对相关文件进行更改?
总经理介绍:
管理手册6.3条款中规定变更应事先策划,应考虑变更目的及后果,体系的完整性,资源的确保程度,职责分配或再分配,以确保管理体系的完整性。
公司于2017年初开始着手对公司管理体系文件进行编修换版,依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准要求,对公司的管理手册、程序文件和作业文件进行了换版,换版文件于XXXXX日颁布。
由总经理主持对转版工作进行了策划,首先识别了转版可能发生的风险和机遇,并评价变更的潜在后果,制定了转版工作计划,保证转版工作按计划实施,使质量、环境和职业健康安全管理体系转版工作顺利进行,从而保证符合质量、环境和职业健康安全管理体系的完整性。
在换版时,公司考虑了目的、后果、资源可获得性、职责和权限的分配或再分配等方面方面的要求。
换版后公司的组织机构、职责、产品、管理过程均未发生变化。
如果有变化,公司将及时调整公司的质量、环境和职业健康安全管理体系。
公司以文件的形式进行公布,并对相关文件进行更改。
从目前的体系运行情况来看,质量、环境和职业健康安全管理体系保持了完整性。
公司管理体系策划的内容基本符合质量、环境和职业健康安全标准及《规范》的要求。
符合
Q:
7.1.1
S:
4.4.1
对资源的提供及其落实情况?
人员、技术、资金、设备等资源的配置情况?
组织是否确定和提供管理体系有效实施及过程的运行和控制所需的人员?
由总经理确定和提供了建立、实施、保持和改进质量、环境和职业健康安全管理体系所需的资源。
在提供资源时考虑了:
公司现有内部资源的能力和局限;需要从外部供方获取的资源。
人员、技术、资金、设备等资源的配置:
现有办公楼130平米,设置了公司局域网,方便信息接收和人员的联络。
配备公务用车等。
在资金投入方面,设备设施方面基本上能够满足公司经营活动需要。
有安全专项资金,专款专用。
公司现有满足本公司运行的设备设施。
符合
Q/E:
7.4
S:
4.4.3
对沟通的管理规定,落实情况
经查:
在质量、环境和职业健康安全管理手册中有沟通的管理规定,包括了沟通内容、沟通时机、沟通对象及沟通方法、沟通负责人等.基本适宜。
沟通包括:
内部沟通和外部沟通。
内部沟通:
各部门工作的衔接.活动通知、会议、内部文件的传递等。
由办公室保持公司会议记录。
外部沟通:
与政府监督管理部门、甲方、材料供方、劳务外包方、专业分包、认证机构及顾客等。
沟通方式:
电话,QQ、微信、电子邮件和文件传阅,回访等,适宜。
符合
Q/E9.1.1
S:
4.5.1
对监视、测量分析和评价的管理规定的落实如何
监视和测量的方法?
测量结果?
公司编制了《职业职业健康安全环境管理运行控制程序》、《环境监视与测量程序》、《方针、目标、指标和管理方案控制程序》,控制程序中规定了质量、环境和职业健康安全监视、测量分析和评价的要求。
规定了监视、测量的方法和频次。
如每年度对目标指标和管理方案实施了检查。
办公室负责监视和测量分析和评价的主控管理工作,收集各部门的质量管理信息、数据.利用相关统计技术,找出问题的所在,采取纠正措施,不断改进公司的质量、环境和职业健康安全管理水平,
组织内审,定期对质量目标、环境目标、指标管理方案的实施情况进行检查。
按照公司规定,办公室对各部门的质量目标完成情况进行考核,提供了《目标指标统计表》公司和各职能部门目标指标均达到要求。
提供《环境目标、指标与管理方案》,由办公室进行考核,考核结果:
相关部门按照公司要求按时完成了管理方案的措施。
2016年以来至现在质量、环境、安全方面没有发生任何事故。
目前公司没有环境方面监视和测量设备。
符合
Q/E:
9.3
S:
4.6
1)管理评审的策划
2)管理评审的输入和实施情况?
3)管理评审的输出
公司策划了《管理评审控制程序》对管理评审做出相应规定,较适宜。
在管理手册9.3条中规定:
每年召开一次管理评审,间隔不超过12个月。
1)查有:
《管理评审计划》,计划编制日期:
XXXX。
内容包括:
开会时间、评审目的、评审范围、评审依据、评审人员、评审内容等。
2)计划管理评审会议日期:
XXXX。
经查与上次管理评审的时间间隔符合手册规定。
查有各部门的汇报材料。
输入包括:
a)以往管理评审采取措施的状况;b)与体系相关的内外部环境的变化,相关方需求和期望以及合规义务的变化,重要环境因素和危险源的变化,风险和机遇的变化;c)目标的实现程度;d)事件调查、不符合和纠正措施情况,监视和测量的结果,合规性义务履行情况,审核结果,外部供方的绩效;e)资源的充分性;f)来自相关方的有关信息交流和反馈,顾客满意,包括抱怨;g)过程绩效以及产品和服务的符合性;h)应对风险和机遇所采取措施的有效性;i)客观环境的变化,法律法规和其他要求的发展;j)参与协商的结果;k)持续改进的机会;等。
3)查有:
《管理评审报告》日期:
XXXXX.
管理评审结论:
公司的管理体系运行具有充分性、适宜性、有效性。
提出的建议:
提出的建议:
1、加强新版标准培训。
2、关注国家法规变化和加强法律法规宣贯。
但未针对管理评审提出的问题实施相关整改的计划?
(口头交流)
本次管理评审的记录已经收集、整理、装订,由办公室保管,基本符合要求。
符合
Q/E:
10.1
Q/E:
10.3
S:
4.5.1
是否确定改进的机会,并实施必要的措施实现其质量、环境和职业健康安全管理体系的预期结果?
组织是否分析、评价来自监视和测量的适当数据和信息?
如何对持续改进进行控制,取得了哪能绩效?
质量管理改进活动包括哪些?
质量管理改进与创新的记录?
总经理介绍:
公司通过贯彻管理方针,在各职能部门和各层次建立管理目标,内部审核、数据分析、纠正措施的制定和实施及内审、管理评审等方式持续改进公司管理体系,公司的服务质量和管理水平得到了较大的提高,获得了顾客和相关方的好评,人员的管理意识也得到了很大的提高。
质量方面:
总经理每周召开例会,了解销售服务质量,随时解决工作中问题。
安全方面:
不定期组织安全教育培训,公司规定岗前必须培训。
环境方面:
由公司化学品销售,按法规相关要求办理相关手续。
做好相关方安全意识影响,预防泄漏火灾事故发生。
质量方面没有发生质量事故,无顾客投诉;职业健康安全方面无安全事故发生,无职业病发生。
环境没有发生污染事故和相关方投诉、抱怨。
公司能按标准要求实施持续改进,保持了质量、环境和职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性,提升了质量、环境和职业健康安全绩效。
基本符合标准要求
符合
内部审核检查表
JL-12-02
审核员
受审核人
审核部门
市场部
日期
涉及条款
审核内容
审核记录
结论
Q/E:
5.3
S:
4.4.1
作用、资源、职责和权限?
部门经理介绍:
部门现有2人,经理1人,职员1人。
主要负责:
a)负责与顾客的沟通及市场开发和预测;b)负责顾客要求的识别和确定,评审与顾客的有关要求;c)负责建立顾客反馈信息机制及顾客档案,做好顾客服务;
d)负
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