投资基金课程标准.docx
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投资基金课程标准.docx
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投资基金课程标准
《投资基金学》课程标准
课程类别:
专业课
适用专业:
投资理财专业
授课系(部):
会计系
执笔人签字:
李慧
学时(学分):
96
审核人签字:
一、课程定位和课程设计
(一)课程性质与作用
课程的性质:
《投资基金学》证券投资与管理专业的主干课程,主要研究和
介绍基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内
部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收
益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识
课程的作用:
要求学生熟练使用“世华财讯”软件、“大智慧”软件,掌握
Internet 的基本原理,并且能够正确地进行股票、债券、基金、权证等投资工
具的交易,所以在教授过程中应充分体现证券投资基金的基本理念与实务结合,
使学生在掌握证券投资基金相关基础知识,熟悉证券投资基金的术语,通过模拟
操作世华财讯、大智慧等软件,到相应的实习基地实习等多种形式紧密联系证券
市场,为其将来工作打下坚实的基础。
与其他课程的关系:
投资基金学的专业基础课程为金融学、证券投资学、财
务管理学、证券市场基础知识等。
(二)课程基本理念
通过本课程的教学,使学生具备从事证券投资工作所必须的操作证券投资工
具的能力,争取获得证券从业资格证书与相关职业技能证书,具备较强的市场经
济意识和社会适应能力,具有实践能力强,富有创新精神,能够快速进行证券投资
基金的高素质技能型人才。
同时熟悉证券市场相关法律法规,为从事证券工作打下理论知识基础,并注
重渗透思想教育,逐步培养学生驾驭和正确运用证券投资策略和技巧的本领。
加
强学生的证券职业道德规范和行为准则教育,逐步提高防范金融、证券风险的专
业素质和识别本领。
要求学生熟练掌握证券投资基本工具:
股票、债券、证券投
资基金以及金融衍生品的基本概念、分类、具体内容。
熟练掌握有关证券投资基
金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识,熟悉有
关法律法规、自律规范的基本要求
(三)课程设计思路
1
本专业课程设计思路以行业为依托,以就业为导向,以市场需求为指南,以
用人单位满意为宗旨,明确人才培养目标定位。
用灵活的任务化课程结构和学分
制管理制度满足学生就业的不同需要,构建理念先进,特色鲜明,科学合理的证
券投资与管理技能应用型人才培养体系。
本专业课程设计思路以行业为依托,以就业为导向,以市场需求为指南,以
用人单位满意为宗旨,明确人才培养目标定位。
用灵活的任务化课程结构和学分
制管理制度满足学生就业的不同需要,构建理念先进,特色鲜明,科学合理的证
券投资与管理技能应用型人才培养体系。
1.课程框架
(1)本课程的设计总体要求是:
以就业为导向,以能力为本位,以职业技
能为主线,以模块课程为主题,以是否具有相应的实践能力为主要考核依据,以
夯实基础、适应岗位为目标,尽可能形成任务化课程体系。
学生完成不同的学习
模块的任务后,即可取得相应学分。
(2)本课程将彻底打破按学科和理论体系设计课程的模式,任务群设计学
习单元,依据实务岗位群的工作任务和为学习其他专业课程基础需要来选择和组
织课程内容。
(3)按照“体现学生学习主体地位,使课程内容具有实践性、技能性、层
次性、趣味性”的教学组织要求,开发与本课程标准相适应的“理论实践一体化”
教学资料
2.对学生选课的建议
(1)建议本课程实行单元任务化学分结构,学生完成不同的学习模块的任
务后,即可取得相应学分。
、
(2)学习程度用语主要使用“认知”“理解”、“能”、“会”等用于来表述。
“认知”用于表述事实性现象或知识的学习程度;“理解”用于表述原理性知识
的学习程度;“能”和“会”用于表述技能的学习程度。
本标准在执行中,要根据标准的要求,引导学生有目的、有针对性的学习,
既要使学生掌握教材中的基本知识、把握重点和理解难点,又要帮助学生处理好
理论学习和能力培养的关系。
教师在教学中可根据学生的特点和需要,对教学内
容可在标准的基础上灵活掌握,理论教学和实践教学按适当的比例进行。
二、课程教学目标
专业能力:
要求学生熟练掌握证券投资基本工具:
股票、债券、证券投资基
金以及金融衍生品的基本概念、分类、具体内容。
熟练掌握有关证券投资基金的
基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识。
能够顺利通
过证券从业资格证书的考取。
2
方法能力:
熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投
资管理有关的投资学方面的知识。
社会能力:
培养学生科学严谨的工作态度、创新能力、具有爱岗敬业与团队
合作精神的能力。
三、课程内容与要求
(一)课程内容
学习情境
学习单元
学时
情境名称
情境描述
在掌握金融市场和有价证券的
一、证券投资基金概 基础上重点介绍证券投资基金
证券投资基金基本要素
2
述
的一般原理、投资工具和投资方
式,知晓我国证券投资基金的主 证券投资基金的运作方式
要品种
4
二、基金的类型
股票基金的投资风险,掌
握股票基金的分析方法;
债券基金的投资风险;
货币市场基金的投资风
险;
股票基金、债券基金
货币市场基金、混合基金、保本基
金
4
4
混合基金的投资风险
开放式基金的认购渠道、步骤和
基金的募集与认购 4
收费模式,掌握基金认购份额的
计算。
开放式基金份额的转换、非交易
三、基金的募集、交 过户、转托管与冻结的概念。
上市开放式基金场外募集与场
内募集的概念,熟悉上市开放式
基金份额的申购、赎回;
基金份额申购(认购)、赎
回资金清算流程
四、基金管理人
熟悉内部控制的目标、原则、基
本要求以及主要内容。
熟悉基金投资管理人员的监督
管理;
熟悉基金从业人员投资证券投
资基金的监督管理。
基金投资运作管理
基金管理公司治理结构、公司内部
控制
4
2
掌握独立董事制度和督察长制
度。
五、基金托管人基金资金清算、会计复核4
3
基金财产保管的内容。
掌握基金托管人的机构设置与
技术系统。
掌握基金在交易所市场、全国银
行间市场和场外市场资金清算
的基本流程。
掌握基金托管人的市场准入规
定
掌握基金市场营销的内容。
熟悉对基金销售人员行为的规
六、基金的市场营销 范。
熟悉基金销售适用性的内容。
掌握基金投资者教育活动的意
义
基金托管人内部控制 4
基金销售渠道与促销手段 4
客户服务、证券自营业务的监管和
基金资产估值
6
掌握计算错误的处理及责任承
七、基金的估值、费 担,掌握暂停估值的情形。
用与会计核算
掌握基金运作过程中的两类费
用的区别,熟悉基金费用的种类
基金会计核算以及基金财务会计
6
八、基金收益分配与
税收
九、基金的信息披露
掌握针对基金管理人和托管人
的税收制度与规定,熟悉针对机
构法人和个人投资者的税收规
定;
掌握本期利润、本期已实现收
益、期末可供分配利润以及未分
配利润
熟悉净值偏离度信息披露的要
求
掌握可扩展商业报告语言在基
金信息披露中的应用
报告分析
基金收益分配与税收 6
基金信息披露 6
掌握基金合同、招募说明书
的主要披露事项
掌握基金募集申请核准的主要
程序和内容;
十、基金监管基金监管机构和自律组织4
掌握基金投资与交易行为监管
的内容。
十一、资产配置管理 熟悉最优证券组合的含义;
和股票投资组合管能够运用套利定价方程计算证
证券投资组合策略
6
理券的期望收益率,熟悉套利定价资产配置主要类型及其比较
8
4
模型的应用;
掌握最优证券组合的选择原理;
熟悉有效市场前沿的确定过程
和方法。
熟悉各类资产配置策略在资产
配置中的具体运用;
熟悉股票投资组合管理基本策
略;
股票投资风格管理和投资策略 10
熟悉股票投资风格分类体系、股
票投资风格指数及股票风格管
理;
掌握技术分析的基本理论;
熟悉指数型投资策略的理论和
实践基础
(二)学习情境设计
学习情境情境 1:
证券投资基金概述学时6
专业能力目标:
掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行
储蓄存款的区别
学习
目标
方法能力目标:
掌握证券投资基金市场的运作与参与主体;
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别
社会能力目标:
会分析当今社会经济发展中投资基金市场功能
学习单元内容描述
证券投资基金的一般原理、
1.证券投资基金基本
教学条件 教学方法和建议 课时
理论讲述和多媒体
投资工具和投资方式,我国
多媒体
2
要素
画面
证券投资基金的主要品种
2.证券投资基金的运熟悉证券投资基金市场的
运作与参与主体
多媒体
理论讲述和多媒体
画面
4
学习情境
学习
目标
情境 2:
基金的类型 学时 8
专业能力目标:
掌握证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。
掌握股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,
掌握债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的类型,
掌握债券基金的投资风险,
5
方法能力目标:
熟悉股票基金的分类,掌握股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方
法。
掌握债券基金的分析方法。
掌握 ETF 的特点、套利原理,掌握 ETF 的类型,掌握 ETF
的投资风险及其分析方法。
掌握 QDII 基金在投资组合中的作用,掌握 QDII 基金的投资风险
社会能力目标:
我国目前的 QDII 和 QFII
学习单元内容描述教学条件教学方法和建议课时
1.股票基金、债券基 我国股票基金的分析方法、
理论讲述和多媒体
多媒体
4
金
2.货币市场基
金、混合基金、保本
基金
掌握债券基金的分析方法
掌握混合基金的类型,掌握
混合基金的投资风险,掌握
保本基金的投资风险,掌握
QDII 的投资对象。
多媒体
画面
理论讲述和多媒体
画面
4
学习情境
学习
目标
情境 3:
基金的募集、交易与登
学时 8
记
专业能力目标:
掌握封闭式基金的募集程序,熟悉封闭式基金合同生效的条件;
掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则
方法能力目标:
开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式,掌握基金认购份额的计算。
开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念. 掌握开放式基金申购、赎
回的概念,熟悉开放式基金申购、赎回时间;
掌握开放式基金申购、赎回的原则,掌握申购份额、赎回金额的计算方法。
社会能力目标:
把基金交易理论运用到实践
学习单元内容描述
开放式基金的认购渠
道、步骤和收费模式,
掌握基金认购份额的
计算。
教学条件 教学方法和建议 课时
理论讲述和多媒体
1.基金的募集与认购
开放式基金份额的转
多媒体
画面
4
换、非交易过户、转
托管与冻结的概念
2.基金的申购、赎回上市开放式基金场外
募集与场内募集的概
6
多媒体 理论讲述和多媒体 4
念,熟悉上市开放式
画面
基金份额的申购、赎
回;
基金份额申购(认
购)、赎回资金清算
流程。
学习情境情境 4:
基金管理人学时6
专业能力目标:
掌握基金管理公司的主要业务;
学习
目标
掌握基金管理公司的业务特点
方法能力目标:
掌握一般的投资决策程序;
社会能力目标:
查找我国基金管理管理公司内控不好的案例
学习单元内容描述
基金管理公司的主要
教学条件 教学方法和建议 课时
案例分析和多媒体
1.基金投资运作管理业务;
多媒体
4
2.基金管理公司治理熟悉基金管理公司的
画面
案例分析和多媒体
多媒体
2
结构、公司内部控制组织架构与部门职责
画面
学习情境情境 5:
基金托管人学时8
专业能力目标:
掌握基金托管人的职责
学习
目标
掌握基金财产保管的基本要求
方法能力目标:
掌握基金托管业务流程。
社会能力目标:
掌握基金会计复核的内容
学习单元
1.基金资金清算、会
内容描述
熟悉基金资产账户的
教学条件 教学方法和建议 课时
案例分析和多媒体
种类,掌握基金财产
多媒体
4
计复核
保管的内容
2.基金托管人内部控掌握基金在交易所市
画面
案例分析和多媒体
多媒体
4
制
场、全国银行间市场 画面
7
和场外市场资金清算
的基本流程;掌握基
金托管人的市场准入
规定
学习情境情境 6:
基金的市场营销学时8
专业能力目标:
掌握基金市场营销的内容
学习
方法能力目标:
掌握基金客户服务的方式。
目标
社会能力目标:
把基金营销知识运用到实践
学习单元
1.基金销售渠道与促
内容描述
掌握基金市场营销的
内容
教学条件 教学方法和建议 课时
案例分析和多媒体
销手段
多媒体
4
熟悉对基金销售人员
行为的规范
画面
2.客户服务、证券自
掌握基金客户服务的
营业务的监管和法律
案例分析和多媒体
方式;掌握基金投资
多媒体
4
责任
画面
者教育活动的意义
学习情境情境 7:
基金的估值、费用与会计核算学时12
专业能力目标:
掌握基金资产估值需考虑的因素,掌握我国基金资产估值的方法;
掌握计算错误的处理及责任承担,掌握暂停估值的情形;熟悉基金费用的种类
学习
方法能力目标:
掌握我国基金资产估值的方法;
目标
掌握计算错误的处理及责任承担,掌握暂停估值的情形;熟悉基金费用的种类
社会能力目标:
具备严谨的投资态度和创新的投资理念
教学方法和
学习单元
内容描述
教学条件
课时
1.基金资产估值
掌握计算错误的处理
建议
多媒体 案例分析和 6
8
及责任承担,掌握暂
停估值的情形;
掌握基金财务会计报
多媒体画面
2.基金会计核算以
告分析的目的
案例分析和
及基金财务会计报
多媒体
6
熟悉基金财务会计报
告分析
表分析的方法
学习情境情境 8:
基金收益分配与税收
专业能力目标:
熟悉基金的利润来源
学习
学时
多媒体画面
6
方法能力目标:
熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响
目标
社会能力目标:
熟悉针对基金作为营业主体的税收规定
教学方法和
学习单元内容描述
教学条件
课时
建议
掌握针对基金管理人和托管人
的税收制度与规定;
熟悉针对机构法人和个人投资
1.基金收益分配与税
案例分析和
者的税收规定;
多媒体
6
收
多媒体画面
掌握本期利润、本期已实现收
益、期末可供分配利润以及未分
配利润。
学习情境情境 9:
基金的信息披露学时6
专业能力目标:
熟悉基金管理人、金托管人、基金份额持有人的信息披露义务
方法能力目标:
掌握基金信息披露的重大性概念及其标准,掌握货币市场基金收益公告披露
学习
的内容
目标
掌握 QDII 基金的信息披露的内容与要求。
社会能力目标:
掌握可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用
教学方法和
学习单元内容描述教学条件
课时
建议
9
掌握可扩展商业报告语言在基
金信息披露中的应用
1.基金信息披露熟悉净值偏离度信息披露的要
案例分析和
多媒体
6
求
多媒体画面
掌握基金合同、招募说明书的主
要披露事项;
学习情境情境 10:
基金监管学时4
专业能力目标:
掌握行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
。
学习
方法能力目标:
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容;
目标
掌握基金行业高级管理人员的任职资格条件;
社会能力目标:
掌握对基金管理公司督察长的监督管理
教学方法和
学习单元内容描述
教学条件
课时
掌握基金募集申请核准的主
1.基金监管机构和自要程序和内容;
建议
案例分析和
多媒体
4
律组织
掌握基金投资与交易行为监
多媒体画面
管的内容。
学习情境情境 11:
证券投资组合管理学时24
专业能力目标:
掌握最优证券组合的选择原理;
学习
目标
掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系
方法能力目标:
掌握资产配置的主要分类方法和类型
社会能力目标:
熟悉各类资产配置策略在资产配置中的具体运用;
学习单元内容描述
掌握最优证券组合的
教学条件 教学方法和建议 课时
理论讲述和多媒体
1.证券组合管理理论选择原理;
多媒体
6
画面
掌握最优风险证券组
10
合与市场组合的含义
及两者的关系;
熟悉有效市场前沿的
确定过程和方法。
2.资产配置主要类型
理论讲述和多媒体
熟悉各类资产配置策
多媒体
8
及其比较
3. 股票投资风格管
略在资产配置中的具
体运用;
熟悉股票投资组合管
理基本策略技术分
画面
理论讲述和多媒体
多媒体
10
理和投资策略
析、K 线理论、股票投
资组合管理基本策略
画面
四、课程实施
(一)教学条件(此处相应教学条件的描述可以简写)
1.软硬件条件
校内实训基地:
投资理财专业实训室,内置电脑设备,并引入股票、期货等
模拟交易系统,学生进行仿真交易,使用数据为同步真实交易数据。
还主要配套
的教学仪器设备与多媒体。
校外实训基地:
与中国金融网合作开展模拟炒股大赛。
银河证券等多家证券
公司实习
2.师资条件
担任投资理财专业课程的教师均具备高校教师资格证,最低为经济学硕士研
究生,具有证券投资分析能力和期货投资分析能力。
(二)教学方法建议
如前一部分“课程内容与要求”,按教学单元介绍所应采用的教学方法和教
学手段。
(三)教材编写
11
教材编写体例建议:
(1)教学目标,
(2)工作任务,(3)实践操作(相
关实践知识),(4)问题探究(相关理论知识),(5)知识拓展(选学内容),
(6)练习。
教材体现任务驱动、实践导向的课程设计思想。
五、课程评价、考核方式
学习情境
分值 教学评价组成部分
学习单元一
学习单元二
学生总成绩=学习单元成绩平均分(X%)+期末知识评价(X%)+职业技能鉴定
(X%)+……
六、课程资源开发与利用
学习资料资源:
如教材、实训指导书、学习参考书;
信息化教学资源:
多媒体课件、网络课程、多媒体素材、电子图书和专业网
站的开发与利用。
12
- 配套讲稿:
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- 特殊限制:
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- 关 键 词:
- 投资 基金 课程标准