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iso14000内审检查表(DOC31页)
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ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期:
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ISO14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2
◆环境方针的制定
◆是否制定了文件化的环境方针?
√
环境方针
◆环境方针是否经最高治理者批准?
√
◆环境方针的内容
◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务
√
的性质、规模与环境阻碍?
◆环境方针是否对连续改进和污染预防作出
√
承诺,对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺
◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标
√
和指标的框架
◆环境方针的传达与治理
◆如何向全体职员传达的?
√
◆采取了哪些方式?
√
◆询问职员,看职员是否了解环境方针?
◆为公众获得环境方针提供了何种方便?
√
√√
◆公众如何获得环境方针?
√
◆环境方针是否得到实施
◆检查绩效测量结果,确认方针是否得到实
√
施?
◆环境方针的评审与修订
◆是否有定期评审环境方针的规定?
◆最高治理者是否定期评审过环境方针?
√√
◆如何对环境方针进行修订?
√
◆评审、修订的依据是什么?
√
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4.3.1
◆是否建立了环境因素识别和评
◆有无环境因素识别和评判的程序?
√
环境因素
价的程序
◆程序中是否包括环境因素识别和评判的要
√
求?
◆是否对组织的活动、产品和服
◆是否按程序要求识别环境因素?
√
务中的环境因素进行了识别
◆是否规定了识别的范畴和对象?
√
◆是否有环境因素的清单?
√
◆受审部门的环境因素有哪些?
√
◆有什么方法和如何样进行环境因
◆是否规定了识别环境因素的方案?
√
素的识别
◆方法是否适宜?
√
◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?
√
◆识别环境因素应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
√
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了环境因素的七种类型?
√√
◆是否考虑到可对其施加阻碍的相关方带来
√
的环境因素?
◆如何进行环境阻碍评判
◆有无规定环境阻碍评判的方法、准那么和步
√
骤?
◆有无重大环境因素清单?
√
◆评判结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补
√
√
充识别和评判?
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4.3.1环境因素
◆如何对重大环境因素的操纵进行策划
◆是否依照环境因素评判结果,制定了重大环境因素操纵措施打算?
√
◆对重大环境因素的操纵措施有哪些?
√
√
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急预备
√
和响应措施?
◆环境因素的住处能否及时更新
◆有无更新信息的规定?
√
◆是否按规定实施更新?
√
◆在制定环境方针、目标和指标
◆哪些重大环境因素列入目标和指标?
√
√
时,是否考虑了重大环境因素
◆其他环境因素如何操纵?
√
√
4.3.2
◆是否建立并保持了识别、获得
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和
法律与其他要求
和更新法律与其他要求的程序
其他要求的方法?
◆程序是否明确了获得法规的渠道?
√
◆程序中是否规定了收集、登录、储存的责任
√
单位和人员,是否规定了收集频次、途径、登录方法?
◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪
√
及负责人?
◆该程序是否规定了向职员和其他相关
√
方传达有关法规和其他要求方法和职
责?
◆适用于本公司的法规和其他要
◆是否建立了法规和其他要求的清单?
有无
√
√
求有哪些
遗漏?
◆受审部门适用的法规有哪些
◆受审部门适用的法规有哪些?
√
√
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4.3.2
◆法规信息是否及时变更
◆由谁负责?
√
√
法律与其他要求
◆做得如何?
√
◆如何向职员和其他相关方传达
◆法规信息如何进行内、外部沟通?
谁负责?
√
√
法规和其他要求的信息
◆和需要了解法律法规和其他要求的职员面
√
谈,看其是否充分了解?
◆职员是否意识到不遵守法规的后果?
√
◆本组织的守法情形及守法证明
◆过去、现在有无违法?
√
√
性文件
◆各项环境标准是否清晰?
有无违抗情形?
√
◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境阻碍评判报告、三同时验
√
收报告,污染物监测数据等?
4.3.3
◆组织是否设定了环境目标和指
◆目标是否形成文件?
√
目标和指标
标
◆是否经领导批准?
√
◆是否分解到有关的职能和层次?
√
◆设定目标和指标时应考虑的内
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求?
√
容
◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他
√
要求?
◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因
√
素?
◆目标和指标的内容是否考虑了职员和相关
√
方的观点?
◆目标和指标是否表达了连续改进的承诺?
√
◆实现目标和指标的方案是否可行,是否考虑了技术上的总是财政及运作上的要求?
√
√
◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性,有无测量目标和指标的方法
√
√
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4.3.3目标和指标
◆目标和指标的实现情形
◆受审部门是否远均有相应的目标和指标?
◆目标和指标是否具体并尽可能量化?
√√
◆是否设置了必要的可测量参数?
√
◆是否制定了实施目标和指标的方案?
√
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现?
√
◆是否明确了执行部门和负责人?
√
√
◆是否已向有关人员传达?
√
◆有关人员是否清晰?
√
◆有无目标和指标实现的证据
◆检查绩效测量结果,确认目标和指标是否得到实现?
√
√
◆目标和指标是否定期评审、修订
◆环境目标和指标是否定期评审、修订?
√
√
◆依据什么评审、修订?
◆目标和指标的评审、修订是否表达连续改
√
√
进?
4.3.4
◆是否制定了环境治理方案
◆方案是如何制定、批准的?
√
环境治理方案
◆受审部门有否相应的方案?
√
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?
√
◆环境治理方案的内容是否满足
◆是否明确了责任人?
√
√
标准要求
◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法?
√
◆是否明确了时刻要求?
√
◆是否规定了资源保证?
√
√
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提问
文件查阅
4.3.4
◆如何监督方案的实施
◆由谁负责方案的监督?
√
√
环境治理方案
◆如何验证方案实施的成效?
√
√
◆方案能否保证目标和指标的实
◆是否存在一个评审方案的过程?
√
现
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?
√
◆有关人员是否参与方案的制定?
√
◆是否及时修订方案
◆什么情形下修订方案?
√
◆是否进行过修订?
√
4.4.1
是否明确规定了组织的组织结
◆是否有清晰的组织结构图?
√
组织结构和职责
构、职责、权限
◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到
√
√
规定并形成文件?
◆受审部门的环境职责是什么?
√
√
最高治理者的职责、权限
◆是否明确了最高治理者的各项职责?
√
√
◆最高治理者是否指定了治理者代表、是否恰
√
√
当地明确了治理者代表的职责和权限?
治理者代表的职责权限
◆治理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?
√
◆是否向最高治理者报告环境治理体系析运
√
行情形?
治理者的作用
◆治理者是否为实施、操纵和改进环境治理体
√
系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?
提供资源的途径是否明
确?
◆承担治理职责的人员,如何说明其对环境绩效连续改进的承诺?
√
◆治理者如何参与和支持环境活动?
√
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4.4.1组织结构和职责
◆有关职责、权限是如何传达到位的
◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的?
√
◆各有关人员是否明确各自的职责权限?
√
◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环
√
境方针之间的关系?
4.4.2
◆是否确定了对环境阻碍专门大的
◆对人中的能力要求,是否包括对教育、培训
√
培训、意识和能
各类人员的能力要求
和经历的要求?
力
◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考
√
核?
人员的安排是否满足要求?
◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
◆培训需求量如何确定的,是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的
√
◆组织是否制定了实施培训的具
不同情形的要求?
培训的对象是否包括所
体打算
有职员?
◆是否依照需要修订培训打算
◆组织是否依照培训需求制定了培训打算?
√
◆应同意培训的人员是否都通过
◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、
√
√
了
程序的培训?
有没有应急预备和响应要求方
面的作用和职责的培训?
◆对从事专门工作的人员〔包括可能具有生大环境阻碍岗位的人员〕是否进行了培训并进行了资格认定?
√
◆对内审员是否进行了培训?
√
◆对临时工是否进行了培训?
√
◆受审部门职员培训情形如何?
√
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是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.2
◆是否有效实施培训程序和培训
◆上述重点内容的培训是否得以实施?
√
培训、意识和能
打算
◆培训是否有记录?
√
力
◆是否对培训的有效性进行了评
◆培训后是否考核?
√
价?
◆以何种方式评判培训的有效性?
实际成效
√
√
◆培训记录的治理
如何?
◆供方和承包方是否需要培训?
◆培训的内容是什么?
√
成效如何
◆培训的成效如何?
√
◆对从事可能产生重大环境阻碍
◆可能产生重大环境阻碍的岗位有哪些?
是
√
的工作人员是否进行了培训,效
否明确?
果如何
◆这类岗位的人员是否都同意了适当培训?
√
√
◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工
√
件?
4.4.3信息交流
◆是否制定了信息交流的程序?
◆组织是否有住处交流的程序?
程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定?
√
◆程序中是否规定了与相关方的信息交流?
√
◆外部人员猎取环境方针的途径和方法是否
√
√
可行?
是否方便?
◆信息交流的记录
◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录?
√
◆是否储存有接收和答复职员意见建议的记
√
录?
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是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.3信息交流
◆如何通报组织的环境方针和环境表现
◆是否同职员、周围居民进行过信息交流?
◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是
√√
◆将环境治理体系审核和评审
什么?
结果通报组织内有有关人员的
◆是否将环境治理体系审核和评审结果通报
√
√
过程
组织内所有有关人员?
◆专门、紧急情形下的信息如何
◆信息通报采取何种方式?
专门、紧急信息如
√
√
交流
何通报?
◆受审部门涉及到哪些信息交流?
√
√
◆同外部相关方的信息交流
◆如何从环保局等单位猎取有关环境信息?
√
◆是否参加有关机构组织的环保活动?
√
◆是否同供方和承包方交流环境信息?
√
√
4.4.4
◆组织是否有文件环境治理体
◆与环境治理体系相关的文件有多少?
√
环境治理体系文
系?
相关文件是否齐全?
文件是
◆与受审部门相关的文件有多少?
√
件
书面形式依旧电子形式?
◆三同时报告、组织结构图等是否储存完好?
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效?
√
√
◆环境治理体系文件是否覆盖了
◆环境治理手册的内容是否满足ISO14001
√
标准中的要素并符合其要求?
要
的要求?
素之间相互作用关系是否给予确
◆环境治理体系要素间的逻辑关系、文件的接
√
定及描述?
口是否清晰?
◆查询相关文件的途径
◆是否规定了查询相关文件的途径?
√
◆文件是否便于查阅?
√
受审核部门:
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参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
4.4.5文件操纵
◆制定的文件操纵程序是否符合要求
◆程序内容是否完整,是否有可操作性?
程序中是否对文件的编制、批准、公布、存档、查
√
找、修订、评审做出了规定?
◆程序文件是否有效版本?
√
◆外来文件〔如标准〕是否包括在操纵范畴之例?
√
◆是否规定了文件的保管方法?
√
◆是否规定了适时和定期评审文件的有效
√
性?
◆是否规定了对环境的运行起关键作用的岗
√
位都应得现行有效文件?
◆是否规定了失效文件的处置、治理方法?
√
◆文件的编写、批准、公布、保
◆所有文件是否字迹清晰?
√
管、修订、评审情形
◆所有文件标识是否明确?
√
◆文件公布前是否得到授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日期?
√√
√
◆文件修改后是否重新批准?
√
◆识别文件现行修改状态的方法是什么?
是
√
√
否满足要求?
◆使用处是否都使用适用文件的有效版本?
√
◆文件的查找是否方便?
√
◆文件的保管是否有效?
√
◆外来文件的操纵
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了
√
规定?
◆执行的如何?
√
受审核部门:
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