新疆基金从业资格均值方差法模拟试题.docx
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新疆基金从业资格均值方差法模拟试题
新疆基金从业资格:
均值方差法模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券,其剩余期限与其他券种存在差异。
__A.365;365B.365;397C.397;365D.397;397
2、下列关于证券投资基金的说法,正确的有__。
A.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B.证券投资基金是一种直接投资工具C.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D.基金投资者是基金资产的所有者
3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于______万元人民币。
__A.3;2000B.3;3000C.2;3000D.2;2000
4、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A:
现货价格B:
要求的收益率或贴现率C:
现货金融工具的付息情况D:
汇率的变动
5、关于基金监管目标,下列说法错误的是____A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
消除系统风险D:
推动基金业的规范发展
6、__是满足投资者需求的手段。
A.产品B.价格C.渠道D.促销
7、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
8、下列基金公司,投资者应重点关注的有__。
A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司
9、下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
10、某投资者认购了5000元的某开放式基金,认购费率为140%,那么该投资者的净认购金额约为__元,所花费的认购费用约为__元。
A.4932;68B.4931;69C.4930;70D.5000;70
11、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。
A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展
12、关于ETF份额申购、赎回,下列说法不正确的是__。
A.采用金额申购、份额赎回的方式B.采用份额申购、份额赎回的方式C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D.申请提交后不得撤销
13、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____A:
《证券投资基金会计核算办法》正式实施B:
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C:
《管理暂行办法》正式实施D:
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
14、关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
15、基金的存款利息收入计提方式为__。
A.按日计提B.按周计提C.按月计提D.按季计提
16、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高
17、增长型基金具有__特点。
A.以追求资本增值为基本目标B.较少考虑当期收入C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D.与收入型基金相比,风险小、收益也较低
18、证券投资的非系统性风险包括__。
A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险
19、证券交易所的主要职责有__。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正
20、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法正确的有__。
A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上,客户可选择前端或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用
21、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A:
证券交易所B:
股份有限公司C:
证券公司D:
基金管理公司
22、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
23、在我国,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.70%B.80%C.90%D.95%
24、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性
25、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。
A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁
26、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A.业界声誉B.注册资本C.管理费收入D.员工人数
27、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
28、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现,属于__基金。
A.超越;主动型B.超越;被动型C.复制;主动型D.复制;被动型
29、我国第一只开放式基金是__,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A.华安创新B.富岛基金C.南方积极配置基金D.华安现金富利基金
30、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A.道-琼斯股票价格平均指数B.金融时报指数C.日经指数D.纳斯达克指数
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
32、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币,该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币,则该基金半年的周转率为__。
A.88.88%B.44.44%C.100.33%D.66.67%
33、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
34、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。
A.投资者可自行选择是否转股B.发行人可自行选择是否修正利率C.投资者可自行选择是否修正转股价D.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
35、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证
36、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
37、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差
38、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.投资和研究能力B.资产管理规模C.营销能力D.风险控制能力
39、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率
40、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括__。
A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
41、货币市场基金最适于__的投资者。
A.追求稳定收入,寻找收益、风险适中投资组合B.有较高风险承受能力,关注资本增值C.偏好风险,追求短期投资获得最高收益D.厌恶风险,对资产流动性和安全性要求较高
42、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险
43、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。
A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款
44、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
45、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
46、下列基金中,属于混合型基金的是__。
A.平衡配置基金B.ETFC.指数基金D.成长股票基金
47、下列各项中,不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A.证券公司B.保险公司C.证券咨询机构D.基金管理公司直销中心
48、某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于__型证券投资基金。
A.货币市场B.债券C.期货D.股票
49、ETF与投资者交换的是__。
A.现金B.一篮子股票C.一篮子债券D.基金份额
50、特殊类型基金不包括__。
A.系列基金B.收入型基金C.保本基金D.上市开放式基金
51、QDⅡ基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.境内B.境外C.境内或境外D.境内和境外
52、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场
53、通常情况下,__被视为无风险证券。
A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券
54、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
55、基金销售机构针对__,可以通过召开研讨会、推介会等方式,向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A.保险公司B.财务公司C.工商企业D.公众投资者
56、作为普通股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.公司职工代表大会
57、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这种债券称之为__。
A.浮动利率债券B.息票累积债券C.附息债券D.零息债券
58、以下关于基金信息披露描述中,不正确的是__。
A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
59、关于开放式基金基金份额的赎回费,以下描述正确的有__。
A.赎回费在投资人赎回基金份额时收取B.通常情况下,投资人赎回份额越多,赎回费率越高C.赎回费的25%归基金资产D.赎回费率最高不得高于赎回金额的3%
60、《证券投资基金法》第四十三条规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A:
3B:
9C:
12D:
6
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