期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试题 附答案.docx
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期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试题 附答案.docx
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期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试题附答案
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2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试题附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险
2、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
3、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
4、宋体期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后,开除了王某。
期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
5、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
6、对于(),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险
B、经营风险
C、价格风险
D、汇率风险
7、开盘价集合竞价在每一交易日开始前()分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
8、关于“基差”,下列说法不正确的是()
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
9、公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人
D、居间人
10、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
11、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于()
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
12、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国人民银行
D、中国期货业协会
13、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了()
A、芝加哥期权交易所(C、B、OE、)
B、芝加哥期货交易所(C、B、OT)
C、芝加哥股票交易所(C、HX)
D、芝加哥商业交易所(C、ME、)
14、()不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
15、期货交易所实行()结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
16、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
17、宋体甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有()
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
18、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
19、宋体MATIF是()的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
20、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
21、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
22、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
23、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
24、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
25、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款()
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
26、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是()
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利
27、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
28、《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行()结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
29、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
30、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的()在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
31、期货公司持有的金融资产,按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类
B、账龄
C、可回收性
D、流动资产
32、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是()
A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
33、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
34、我国会员制期货交易所会员大会由()主持。
A、总经理
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
35、保障基金总额达到()元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
36、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即()
A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
37、大豆提油套利的做法是()
A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
38、期货合约是指由()统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所
B、期货交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司
39、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
40、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东
B、证监会
C、期货交易所
D、全体客户
41、任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金
B、信贷资金、经营利润
C、信贷资金、财政资金
D、经营利润、自有资金
42、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()
A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
43、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是()
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
44、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
45、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
46、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
47、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是()
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
48、期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
49、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
50、2000年3月,香港期货交易所与()完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKE、x)
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
51、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
52、我国期货交易所会员必须是()
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
53、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()
A、3年
B、5年
C、15年
D、20年
54、宋体()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所
B、纽约期货交易所
C、伦敦金属交易所
D、芝加哥商业交易所
55、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
56、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
57、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于()
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
58、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
59、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
60、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
61、涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
62、有关趋势线的说法不正确的是()
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
63、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。
A、期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
64、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
65、申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的()
A、15%
B、20%
C、35%
D、50%
66、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
67、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
68、下列属于期货公司的风险的是()
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
69、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
70、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨()元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
71、2008年4月,某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()
A、任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任
72、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()
A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
73、关于期货交易的描述,以下说法错误的是()
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
74、董事会会议结束之日起()日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3
B、5
C、10
D、20
75、目前,全球最大的商品期货品种是()期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
76、根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()
A、中国期货业协会
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
77、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是()
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
78、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
79、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;衰退
B、收缩;繁荣
C、扩张;繁荣
D、扩张;衰退
80、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。
A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件()
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
2、宋体经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:
()
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
3、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。
张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有()。
A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
4、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括()
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有高中以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
5、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任。
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
6、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。
A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
7、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括()
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
8、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待(),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A、本公司客户
B、非结算会员期货公司
C、非结算会员期货公司客户
D、特别结算会员期货公司
9、宋体下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是()
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
10、宋体期货交易所会员享有的权利包括()
A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
11、宋体()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
12、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。
按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
13、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括()
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