基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011136.docx
- 文档编号:27458754
- 上传时间:2023-07-01
- 格式:DOCX
- 页数:2
- 大小:14.67KB
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011136.docx
《基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011136.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011136.docx(2页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011136
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-36
1、以下关于职业道德的作用,说法不正确的是()【单选题】
A.调整职业关系
B.提升职业素质
C.促进行业发展
D.促进人才进步
正确答案:
D
答案解析:
本题考察职业道德的作用。
职业道德的作用有:
调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展。
2、对基金管理公司的市场准入监管不包括以下()选项。
【单选题】
A.基金管理公司设立分支机构的审核
B.基金管理公司重大事项变更的审核
C.基金管理公司的治理监管
D.基金管理公司的设立审核
正确答案:
C
答案解析:
选项C符合题意:
中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,主要包括:
基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。
3、关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
【单选题】
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
正确答案:
C
答案解析:
C项正确的表述:
督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案(即不需要董事会和总经理批准就有权调阅公司相关文件、档案)。
督察长的合规责任还包括:
督察长享有充分的知情权和独立的调查权督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告;督察长负责组织指导公司监察稽核工作等。
4、目前,我国境内基金赎回款一般于()日内从基金的银行存款账户划出。
【单选题】
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
正确答案:
B
答案解析:
我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户,赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金法律法规 基金 从业 资格考试 法律法规 历年 解析 答案 011136