证券投资基金真题.docx
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证券投资基金真题
证券投资基金真题2010年5月
(总分100,考试时间90分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
)
1.开放式基金是通过投资者向()申购或赎回实现流通的。
A基金托管人
B基金受托人
C基金管理公司
D证券交易市场
回答:
√该问题分值:
0.5
答案:
C
[答案详解]投资者投资于开放式基金时,他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
2.证券投资基金诞生于()。
A美国
B英国
C德国
D法国
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
B
[答案详解]证券投资基金是证券市场发展的必然产物,在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具,起源于英国的投资信托公司。
3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。
A较高
B适中
C较低
D极高
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
B
[答案详解]买入并持有策略只有在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。
恒定混合策略对市场流动性有一定的要求但要求不高。
投资组合保险策略对市场流动性要求最高,它需要在市场下跌时卖出而市场上涨时买入。
4.时间加权收益率反映了()在不取出的情况下的收益率,其计算将不受分红影响。
A分红再投资
B1元投资
C100元投资
D基金份额净值投资
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
B
[答案详解]时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收益率的标准方法。
5.在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为()。
A0.0001元
B0.001元
C0.1元
D0.01元
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
B
[答案详解]ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似,要遵循的交易规则之一是基金申报价格最小变动单位为0.001元。
6.基金招募说明书的内容不包括以下()方面。
A风险警示内容
B基金份额发售方式
C基金合同摘要
D基金持有人结构及前十名基金持有人
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
D
[答案详解]基金招募说明书应当包括下列内容:
(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;
(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
7.通常,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
A投资决策委员会
B风险控制委员会
C董事会
D基金份额持有人大会
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
B
[答案详解]风险控制委员会通常由公司总经理或副总经理、督察员及其有关人员组成,负责制定风险管理政策,评估、监控基金投资组合的风险,提出改进建议,在市场发生重大变化情况下,研究、制定风险控制办法。
8.马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括()。
A证券的期望收益率
B收益率的方差
C证券间的协方差
D证券的贝塔值
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
D
[答案详解]马柯威茨均值方差模型的应用中需要估计各单个证券的期望收益率、方差,以及每一对证券之间的协方差或相关系数。
9.根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放式基金的募集。
A2
B3
C1
D6
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
D
[答案详解]与封闭式基金一样,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。
10.()是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。
A基金规模
B基金收益率
C基金资产净值
D基金赎回率
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
C
[答案详解]基金资产净值是指在某一基金估值时点上,按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额,该余额是基金份额持有人的权益。
基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
11.()阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A签署基金合同
B基金终止
C基金运作
D基金募集
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
C
[答案详解]基金托管的业务流程包括四个阶段:
签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段;基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。
12.积极型股票投资战略的重要标志之一是()。
A相机抉择
B指数化投资
C长期持有
D投资高风险高收益的产品
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
A
[答案详解]
13.一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为()。
A9~10年
B6~8年
C3~5年
D1~2年
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
C
[答案详解]一般来说,情景综合分析法的预测期间在3~5年左右,这样既可以超越季节因素和周期因素的影响,能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响,也为短期投资组合决策提供了适当的视角,为战术性资产配置提供了运行空间。
14.在契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是()。
A基金管理人
B基金托管人
C基金监管机构
D基金持有人
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
A
[答案详解]基金管理人在契约型基金中居于绝对的主导地位,因此在契约型基金的运作关系中,基金管理人处于核心地位。
15.我国基金管理公司全部为()。
A有限责任公司
B股份有限公司
C股份公司
D合伙公司
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
A
[答案详解]目前,我国基金管理公司均为有限责任公司。
16.目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为()人民币。
A10000元
B5000己
C1000己
D100元
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
C
[答案详解]一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
17.下列基金类型中,实行实物申购、赎回机制的是()。
AETF
B货币基金
CLOF
D封闭式基金
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
A
[答案详解]与一般的开放式指数基金不同,ETF的申购、赎回是采取实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付,只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买),可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
18.基金会计核算的责任主体是()。
A基金持有人大会
B基金监管部门
C基金持有人
D基金管理公司
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
D
[答案详解]企业会计核算以企业为会计核算主体,证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。
企业会计的责任主体是企业本身,基金会计的责任主体则是对其进行会计核算的基金管理公司与基金托管人,其中前者承担主会计责任。
19.消极债券组合的管理者通常把()看作均衡交易价格。
A买方报价
B卖方报价
C市场价格
D债券面值
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
C
[答案详解]消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格,因此,他们并不试图寻找低估的品种,而只关注于债券组合的风险控制。
20.已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差,可以计算()。
A特雷诺指数
B詹森指数
CM[2]测度
D夏普指数
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
D
[答案详解]夏普指数=(平均收益率-平均无风险利率)/标准差。
其意义为:
每一单位风险,可给予的超额报酬。
21.关于货币市场基金的说法,正确的是()。
A只适合长期投资
B只适合短期投资
C没有投资风险
D既适合短期投资,也适合长期投资
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
B
[答案详解]与其他类型基金比较,货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。
货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具,或暂时存放现金的理想场所。
但需要注意的是,货币市场基金的长期收益率较低,并不适合进行长期投资。
22.下列基金类型中,投资风险最高的是()。
A混合基金
B股票基金
C货币市场基金
D债券基金
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
B
[答案详解]股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。
与其他类型的基金相比,股票基金的风险较高,但收益也较高。
23.()是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金来往的结算账户。
A资产保管
B资金清算
C资产核算
D资金交割
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
B
[答案详解]资金清算是基金托管业务或托管人承担的职责之一,主要是执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金来往的结算账户。
24.不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某一市场表现的基金是()。
A收入型基金
B平衡型基金
C指数型基金
D成长型基金
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
C
[答案详解]被动型基金(通常被称为指数型基金)一般选取特定的指数成分股作为投资的对象,不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现。
25.基金上市交易公告书的编制主体是()。
A基金管理人
B基金托管人与基金管理人
C基金托管人
D基金份额持有人
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
A
[答案详解]凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。
26.乖离率(BIAS)是技术分析指标之一,它属于()。
A摆动型指标
B震荡型指标
C量能指标
D超买超卖型指标
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
D
[答案详解]乖离率(BIAS)是测量股价偏离市场平均线大小程度的指标。
当股价偏离市场平均成本太大时,都有一个回归的过程,即所谓的“物极必反”。
乖离率(BIAS)是技术分析指标之一,它属于超买超卖型指标。
27.基金清算账册以及有关文件由()来保存。
A基金托管人
B基金发起人
C基金管理人
D基金清算小组
该题您未回答:
х该问题分值:
0.5
答案:
A
[答案详解]基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
28.债券基金投资风格主要依据基金所持债券的()来划分。
A凸度
B收益
C久期与信用等级
D发行人
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