浙江省证券从业资格考试证券与证券市场模拟试题.docx
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浙江省证券从业资格考试证券与证券市场模拟试题
浙江省2015年证券从业资格考试:
证券与证券市场模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。
A.每日B.每周C.每季D.每年
2.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__特征。
A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性
3.次级债券由银行或保险公司发行,固定期限不低于()年。
A.3B.5C.10D.15
4.被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。
A.后续事项B.附注事项C.期后事项D.期间事项
5.上海证券账户当日开立,__日生效。
A.T+2B.T+3C.T+1D.T
6.__是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
A.独立诚信原则B.谨慎客观原则C.勤勉尽职原则D.公正公平原则
7.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.信用等级较高的可转换债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
8.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资()A.股票基金B.混合基金C.货币市场基金D.主动型基金
9.对平衡型基金认识不正确的是__。
A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C.一般是将一定比例的资产投资于债券,其余的投资于优先股D.特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大
10.股份有限公司将法定公积金转为资本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A.10%B.15%C.20%D.25%
11.证券公司经营证券承销与保荐业务,需经__批准。
A.国务院证券监督管理机构B.国务院C.中国银监会D.证券交易所
12.以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A.指数基金B.基金中的基金C.伞型基金D.信托投资单位
13.关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法不正确的是__。
A.一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C.一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好,但夏普指数可能很差D.基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
14.证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币__亿元。
A.2B.3C.5D.10
15.基金托管人是__权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人
16.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,一般原则包括__。
A.只能用留存收益支付B.股利的支付不能减少其注册资本C.股利的支付可以适当减少其注册资本D.公司在无力偿债时不能支付红利
17.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A.现金B.可转换债券C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
18.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的,成交撮合实行的原则为__。
A.价格优先和时间优先B.平仓优先和时间优先C.价格优先和平仓优先D.申报优先和价格优先
19.目前道-琼斯股价指数是采用__。
A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法
20.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A.必须小于B.必须等于C.必须大于D.不一定等于
21.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券做出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
22.证券包销是指__。
A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
23.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A.负债B.银行存款本息C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款
24.具有法人资格的国有企、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,可称为__。
A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股
25.基金托管人是__权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人
26.我国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A.基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B.基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C.基金收益分配采取现金方式,每半年至少分配一次D.基金当年收益应当弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配
27.下列不是证券投资基金的别称的是__。
A.交易所交易基金B.证券投资信托基金C.单位信托基金D.共同基金
28.根据我国的相关法律和法规,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的__。
A.10%B.30%C.15%D.20%
29.关于公司设立的子公司,下列说法正确的是()。
A.子公司具有企业法人资格B.子公司不可以设立分公司C.子公司不能独立承担民事责任D.子公司民事责任由母公司承担
30.其他条件相同时,债券价格收益率值变小,说明债券的价格波动性__。
A.变大B.围绕原值波动C.不变D.变小
31.股东大会的职权可以概括为__。
A.经营权和执行权B.选举权和审批权C.决定权和审批权D.聘用权和解聘权
32.依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,在创业板发行股票,在盈利方面下列说法正确的是__。
A.必须最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元B.最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长;或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30%C.最近1年盈利,且净利润不少于500万元D.最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30%
33.股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起()后,发行人可再次提出股票发行申请。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
34.如果将留存收益作为公司的筹资,可能会给股东带来的好处是__。
A.缺少了股利分配,则股票在市场上的吸引力不大,股东的控制权不会受到威胁B.股利分配所得缴纳个人所得税,不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税,后者相比前者要低C.股东可以要求其股利支付在一定水平之上D.股利支付少,公司今后的筹资成本可能会增加
35.目前,我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%
36.下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。
A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.全额成交或撤销申报 D.最优5档即时成交剩余转限价申报
37.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A.2004年12月7日B.2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日
38.新《公司法》,关于公司上市条件,公司股本总额降低至__万元。
A.1000B.2000C.3000D.4000
39.公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。
基本原则是()。
A.进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B.进入股份有限公司的资产都必须进行评估C.进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D.进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估
40.买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率
41.股票价格指数是__,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
42.除期限外,如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A.两者中期限较长的那个债券B.两者中发行较早的那个债券C.两者中期限较短的那个债券D.两者中发行较晚的那个债券
43.某证券营业部支付场地租金需要500万元,设备购置需要300万元,席位费需要50万元,则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。
A.500万元B.550万元C.800万元D.1000万元
44.__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。
A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金投资咨询公司D.基金评级公司
45.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是()。
A.在日常经营活动之外购买、出售资产B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
46.基金会计核算是指__。
A.提供会计报表B.准确记录基金资本变化情况C.收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D.提取财务报表
47.根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.买卖证券的方向 B.委托订单的数量 C.委托价格限制 D.委托时效限制
48.下列人员的行为,符合规定的是__。
A.证券从业人员买卖股票B.证券业管理人员持有股票C.证券从业人员持有股票D.证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券
49.证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。
它属于客户征信调查中的__内容。
A.还款能力B.诚信记录C.投资经验与偏好D.客户基本资料
50.()是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A.固定利率债券B.浮动利率债券C.缓息债券D.息票累积债券
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