证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案1.docx
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证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案1
2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案
(1)
单项选择题
1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程
通常称为()O(答案:
D)
A、复合托管
B、双重托管
D、转托管
?
()(答案:
B)
2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利
有选择是否履行期权合约的权利
3、国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称"GC003表7F()O(答案:
D)
As3个月回购
B、资金年收益率为3%
D、3天回购
4、以5元作为佣金的收取起点不适用于()O(答案Q)
A.上海证券交易所上市的A股
B、深圳证券交易所上市的A股
G证券投资基金
D、
5、
从()年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
(答案:
C)
管理计划的单项审计意见。
(答案:
C)
A、
7、
中国证监会规定,证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投
资管理的资金)不得超过其净资产额的()倍。
(答案。
A、
B、
8、
结算头寸用于应付日常结算,其利息按()规定的金融同业往来利率计付给会员。
(答
案:
B)
建设银行
B、
(X
商业银行
己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
G采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
□交易手续简单、清晰,费时少
12s下列不属于证券经纪业务特点的是()O(答案:
A)
客户指令的权威性
13、债券买断式回购交易也称()。
(答案旧)
—次性回购
14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()O(答案:
D)
A、越权经营
预算失控
15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统
技术安全的岗位,必须实行()O(答案:
A)
责任追究制
Ds
岗位责任制
己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
G采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
0交易手续简单、清晰,费时少
12、下列不属于证券经纪业务特点的是()O(答案:
A)
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
U客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称()。
(答案旧)
A、封闭式回购
B、开放式回购
J一次性回购
D、双向回购
14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。
(答案:
D)
A、越权经营
D、决策失误
15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统
技术安全的岗位,必须实行()O(答案:
A)
A、双人负责制
B、轮换岗位制
G责任追究制
D、岗位责任制
己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
G采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
0交易手续简单、清晰,费时少
12、下列不属于证券经纪业务特点的是()O(答案:
A)
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
U客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称()。
(答案旧)
A、封闭式回购
B、开放式回购
J一次性回购
D、双向回购
14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。
(答案:
D)
A、越权经营
D、决策失误
15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统
技术安全的岗位,必须实行()O(答案:
A)
A、双人负责制
B、轮换岗位制
G责任追究制
D、岗位责任制
己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
G采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
0交易手续简单、清晰,费时少
12、下列不属于证券经纪业务特点的是()O(答案:
A)
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
U客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称()。
(答案旧)
A、封闭式回购
B、开放式回购
J一次性回购
D、双向回购
14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。
(答案:
D)
A、越权经营
D、决策失误
15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统
技术安全的岗位,必须实行()O(答案:
A)
A、双人负责制
B、轮换岗位制
G责任追究制
D、岗位责任制
己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
G采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
0交易手续简单、清晰,费时少
12、下列不属于证券经纪业务特点的是()O(答案:
A)
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
U客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称()。
(答案旧)
A、封闭式回购
B、开放式回购
J一次性回购
D、双向回购
14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。
(答案:
D)
A、越权经营
D、决策失误
15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统
技术安全的岗位,必须实行()O(答案:
A)
A、双人负责制
B、轮换岗位制
G责任追究制
D、岗位责任制
己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
G采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
0交易手续简单、清晰,费时少
12、下列不属于证券经纪业务特点的是()O(答案:
A)
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
U客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称()。
(答案旧)
A、封闭式回购
B、开放式回购
J一次性回购
D、双向回购
14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。
(答案:
D)
A、越权经营
D、决策失误
15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统
技术安全的岗位,必须实行()O(答案:
A)
A、双人负责制
B、轮换岗位制
G责任追究制
D、岗位责任制
己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
G采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
0交易手续简单、清晰,费时少
12、下列不属于证券经纪业务特点的是()O(答案:
A)
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
U客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称()。
(答案旧)
A、封闭式回购
B、开放式回购
J一次性回购
D、双向回购
14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。
(答案:
D)
A、越权经营
D、决策失误
15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统
技术安全的岗位,必须实行()O(答案:
A)
A、双人负责制
B、轮换岗位制
G责任追究制
D、岗位责任制
己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
G采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
0交易手续简单、清晰,费时少
12、下列不属于证券经纪业务特点的是()O(答案:
A)
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
U客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称()。
(答案旧)
A、封闭式回购
B、开放式回购
J一次性回购
D、双向回购
14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。
(答案:
D)
A、越权经营
D、决策失误
15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统
技术安全的岗位,必须实行()O(答案:
A)
A、双人负责制
B、轮换岗位制
G责任追究制
D、岗位责任制
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