上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书模板.docx
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上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书模板
上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2019年第1号)
基金管理人:
XX公司
基金托管人:
XX公司
截止日:
2019年03月16日
重要提示
本基金经中国证监会2011年7月14日证监许可[2011]1096号文核准募集。
本基金基金合同于2011年9月16日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2019年3月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(未经审计)。
§1基金管理人
1.1基金管理人概况
名称:
XX公司
住所及办公地址:
**市**区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间:
1998年3月6日
法定代表人:
张海波
注册资本:
3亿元人民币
电话:
(0755)********
传真:
(0755)********
联系人:
常克川
1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。
2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月,公司整体变更设立为XX公司,注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构:
华泰证券XX公司45%、**市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券XX公司10%。
1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。
现任XX公司党委书记、董事长。
王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。
曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券XX公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券XX公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),**市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。
现任**市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记,**市投控资本有限公司监事。
李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。
曾任职**市城建集团办公室文秘、董办文秘,**市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。
现任**市投资控股有限公司金融发展部副部长,**市城市建设开发(集团)公司董事。
李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。
曾任职**大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。
现任XX公司总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。
曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛成员,中国统计学会副会长。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。
曾任职**大学经济管理学院教授,**大学工程管理学院院长。
现任**大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,**大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。
曾任职**市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。
曾任职**市万商天勤(深圳)律师事务所律师,**市中伦(深圳)律师事务所律师,**市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委员会副主任,**市中小企业改制专家服务团专家,**市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长。
现任XX公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券XX公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,**市建筑机械动力公司会计,**市建设集团计划财务部助理会计师,**市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,**市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任**市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)XX公司董事、**市建安(集团)XX公司董事。
王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公司董事,兴业创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民生加银基金监察稽核部职员。
现任XX公司监察稽核部执行董事。
徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。
1995年7月专科毕业于**大学机电专业,2010年6月研究生毕业于**大学工商管理专业。
1995年11月参加工作,就职于深圳期货投资公司,任职职员、项目经理,2003年6月加入公司,先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公司董事。
董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。
1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业,2002年6月研究生毕业于**大学政治经济学专业。
其1991年11月参加工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011年2月加入公司,先后任职综合管理部经理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。
1.2.3公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。
现任XX公司副总裁、党委委员。
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任XX公司副总裁、党委委员。
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。
现任XX公司副总裁、董事会秘
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