广东省基金从业资格最小方差法等考试题.docx
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广东省基金从业资格最小方差法等考试题
2015年广东省基金从业资格:
最小方差法等考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A.国家法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律性规则
2、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金
B.过户费
C.经手费
D.证管费
3、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A.中国债券指数
B.中证全债指数
C.上证国债指数
D.上证企业债指数
4、工程承包单位在购置生产设备时,应向__申报,经过设备订货清单按设计要求逐一审核后,方可加工订货。
A.设计单位代表
B.业主代表
C.监理工程师
D.上级主管部门
5、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。
A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00
B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:
15~9:
25
C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:
57~15:
00
D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00
6、下列各项中,不属于投资收益的有__。
A.买入返售金融资产收入
B.ETF替代损益
C.衍生工具收益
D.股利收益
7、____是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A:
消极的股票风格管理及应用
B:
积极的股票风格管理及应用
C:
混合的股票风格管理及应用
D:
独立的股票风格管理及应用
8、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先
B.价格优先,时间优先
C.单笔交易量大者优先
D.大宗交易优先
9、关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是____
A:
注册资本不低于5亿元人民币
B:
持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全
C:
从事证券经营等金融资产管理业务
D:
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
10、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式
B.能规避基金投资所固有的风险
C.能保证投资人获得收益
D.是替代储蓄的等效理财方式
11、下列关于基金托管人信息披露义务的说法,正确的有__。
A.基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查;并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认
B.基金托管人召集基金份额持有人大会的,有义务将持有人大会决定的事项予以公告
C.基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案
D.基金托管人应在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
12、根据《证券投资基金法》,开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,这主要是为了__
A.以备支付基金份额持有人的赎回款项
B.提高基金组合的久期,使之与负债相匹配
C.降低资本利得税和基金托管费等费用
D.提高基金的整体收益水平
13、目前,我国开放式基金,按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A.收盘价
B.平均价
C.开盘价
D.加权平均价
14、当基金管理公司总经理__时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
15、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下__规范。
A.基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性
B.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品
C.所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求
D.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
16、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定,基金认购费率将统一按____为基础收取。
A:
认购金额
B:
认购份额
C:
认购利息
D:
净认购金额
17、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境
B.宏观环境
C.内部环境
D.外部环境
18、根据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内,将代销协议报送中国证监会。
A.5
B.7
C.10
D.15
19、一般情况下,开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A.25%
B.30%
C.45%
D.50%
20、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3
B.5
C.8
D.10
21、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况
B.公司经营情况
C.公司的沿革情况
D.公司董事会和监事会情况
22、基金管理公司内部控制的基础是__。
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
23、开放式基金非交易过户不包括__。
A.继承
B.司法强制执行
C.赎回
D.捐赠
24、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
25、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A.登记
B.存管
C.清算
D.交收
26、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A:
发行方案
B:
基金契约
C:
托管协议
D:
招募说明书
27、通过基金销售人员从业考试即__一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.证券市场基础知识
B.证券投资基金
C.证券交易
D.证券投资基金销售基础知识
28、根据《证券投资基金法》,基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加,方可召开。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
29、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
30、在基金份额的募集过程中,____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A:
基金招募说明书
B:
基金成立公告
C:
基金年报
D:
基金定期公告
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、深圳证券交易所于__开业。
A.1990年7月
B.1990年12月
C.1991年7月
D.1991年12月
32、基金的费用不包括__。
A.管理人报酬
B.利息支出
C.申购费用
D.交易费用
33、以下关于基金信息披露描述中,不正确的是__。
A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告
D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
34、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B.基金份额净值=基金负债/基金总份额
C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
35、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券,在类型上主要是____
A:
封闭式基金
B:
开放式基金
C:
偏股基金
D:
偏债基金
36、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A.1家
B.2家
C.3家
D.5家
37、下列机构属于证券市场服务机构的是__。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构
B.会计师事务所、律师事务所
C.证券信用评级机构
D.证券交易所
38、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人
B.上市公司
C.基金监管机构和自律组织
D.基金销售机构等市场服务机构
39、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币,该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币,则该基金半年的周转率为__。
A.88.88%
B.44.44%
C.100.33%
D.66.67%
40、通常,虚拟资本以__的形式存在。
A.有价证券
B.无价证券
C.资本证券
D.货币证券
41、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A.基金经理过往业绩的基本情况
B.基金经理过往业绩取得的市场环境
C.基金经理过往业绩的预测作用
D.基金经理对这些业绩的作用
42、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力
B.研究能力
C.投资能力
D.风险控制能力
43、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A.公司合规经营情况
B.公司客户服务情况
C.公司危机处理情况
D.公司信息披露情况
44、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5
B.10
C.15
D.20
45、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A.基金合同
B.基金托管协议
C.基金招募说明书
D.基金上市交易公告书
46、2004年6月1日____的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》
B:
《证券投资基金法》
C:
《开放式证券投资基金试点办法》
D:
《证券投资基金管理暂行办法》
47、对于基金销售机构本身的情况,基金销售机构需要关注的方面有__等。
A.营销团队
B.经营策略
C.资本实力
D.公司股权结构
48、目前我国开放式基金的
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