李子奇09089106产业安全中的政府职能研究 朱建民.docx
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李子奇09089106产业安全中的政府职能研究朱建民
产业安全中的政府职能研究
RESEARCHONFUNCTIONSOFGOVERNMENTININDUSTRIALSECURITY
专 业:
公共事业管理
姓 名:
李子奇
指导教师姓名:
申请学位级别:
学士
论文提交日期:
2013年6月13日
学位授予单位:
天津科技大学
摘要
在当今这个经济飞速发展的新时代,追求最高效的经济利益是每个政府最重要的任务,也是首要实现的目标。
而如何实现这一目标,让本国的经济发展速度远远超越别国,是各国政府工作的重点。
市场化和全球化不仅无法超越国家利益,也无法完全自动地维护国家利益和产业安全。
政府职能是政府为实现某一特定的社会经济目标而对市场经济主体做出的各种具有法律或准法律约束力的规范、引导、限制的行为和措施,包括法律规制和行政规制两大类。
市场经济条件下的政府发挥其职能主要是依靠政府资源的强制力和引导作用,通过运用法律、法规、规章等手段和措施来矫正市场机制内在缺陷,改善市场环境,提高资源配置效率,以贯彻国家意志,实现社会福利最大化。
因此,政府在保障产业安全中具有不可替代的作用。
所以,要维护国家利益和产业安全,就必须将产业安全纳入政府管制的范畴,利用治理“市场失灵”的手段来治理它。
尽管我国政府以及相应的主管部门已经采取了一系列应对措施。
在贸易方面,商务部等部门通过成立产业损害调查局,利用反倾销、产业安全预警机制、产业竞争力分析等手段,保护产业安全;在投资方面,国家发展和改革委员会等部门通过《外商投资产业指导目录》和相应的审核程序对外资投资领域的控制等等。
但随着我国进入WTO“后过渡时期”,中国产业面对激烈的国际竞争,表现出竞争力孱弱、产业结构不合理、产业对外依存度过大、贸易规则不合理等诸多问题,再加上各种贸易保护措施和过渡条例的结束,这将使我国产业安全形势更加严峻,但有效的整体治理与防范机制依然缺失,维护产业安全的制度依然“稀缺”。
因而,面对产业安全这一公共物品,政府需要运用其超强的组织与动员能力,有效的发挥其政府职能,并不断对制度进行创新,以优化国内经济环境、维护市场秩序为中心,以提升比较优势、重塑国际分工为调控方式,以提高企业自主创新能力、国际竞争力为目的,最终确保国家产业安全。
关键词:
产业安全政府职能产业政策
ABSTRACT
Inthisneweraofrapideconomicdevelopment,thepursuitofthemostefficienteconomicinterestsofeachgovernment'smostimportanttaskistheprimarygoal.Andhowtoachievethisgoal,sothatthecountry'seconomicgrowthratefarbeyondothercountries,isthefocusoftheworkofgovernments.Marketizationandglobalizationnotonlyunabletotranscendnationalinterests,butalsonotfullyautomaticallysafeguardnationalinterestsandindustrialsafety.GovernmentalfunctionsoftheGovernmenttoachieveaspecificsocio-economicobjectiveofthemarketeconomythemainreasonofthevariouslegallyorquasi-legallybindingnorms,guidance,limitingbehaviorandmeasures,includinglegalregulationandadministrativeregulationtwocategories.Undertheconditionsofmarketeconomythegovernmenttoplayitsmainfunctionsistorelyonthecoercivepowerofgovernmentresourcesandguidingrole,throughtheuseoflaws,regulations,rulesandothermeansandmeasurestocorrecttheinherentflawsofmarketmechanismstoimprovethemarketenvironment,improveefficiencyofresourceallocation,inordertoimplementnationalwilltoachievesocialwelfaremaximization.Therefore,theGovernmentintheprotectionofindustrialsecurityhasanirreplaceablerole.Therefore,tosafeguardnationalinterestsandindustrialsafety,industrialsafetymustbeincludedinthescopeofgovernmentregulation,theuseofgovernance"marketfailure"meanstogovernit.
AlthoughtheChinesegovernmentandthecorrespondingcompetentauthoritieshavetakenaseriesofmeasures.Intrade,theMinistryofCommerceandotherdepartmentsthroughtheestablishmentofIndustryInjuryInvestigationBureau,theuseofanti-dumping,industrialsecurityearlywarningmechanism,industrialcompetitivenessanalysisandothermeanstoprotectthesecurityindustry;Ontheinvestmentside,theNationalDevelopmentandReformCommissionandotherdepartmentsthroughthe"ForeignInvestmentIndustriesGuidanceCatalogue"andthecorrespondingauditproceduresonforeigninvestmentinthefieldofcontrolandsoon.ButwithChinaenteringWTO"afterthetransitionperiod,"China'sindustrialfaceoffierceinternationalcompetition,showingweakcompetitiveness,irrationalindustrialstructure,toomuchdependenceonforeignindustry,traderulesunreasonableandmanyotherissues,coupledwithavarietyoftradeprotectionmeasuresandtheendofthetransitionalprovisions,whichwillmakeourindustrymoresecuritysituationisgrim,buttheoverallgovernanceandeffectivepreventionmechanismsarestillmissing,thesystemcontinuestomaintainindustrialsafety"scarce."Thus,inthefaceofthispublicgoodsindustrysecurity,thegovernmentneedstouseitssuperiororganizationandmobilizationcapacitytoeffectivelyplayitsgovernmentfunctions,andcontinuetoinnovateonthesysteminordertooptimizethedomesticeconomicenvironment,maintainingmarketorderasthecenter,enhancecomparativeadvantage,reshapingtheinternationaldivisionoflaborregulationandcontrol,inordertoimprovetheabilityofindependentinnovation,internationalcompetitivenessforthepurposeofultimatelyensurethatnationalindustrialsecurity.
Keywords:
Industrialsecurity;Functionsofgovernment;Policiesofindustry
目录
引言1
一、政府在产业安全中的职能和作用1
(一)政府对产业安全的影响1
(二)政府在维护产业安全过程中的作用及方法1
二、世界主要国家政府在产业安全中职能的体现2
(一)美国政府2
(二)欧盟各政府3
(三)日本政府4
三、我国产业安全中政府职能存在的问题5
(一)当前我国产业安全的基本形势5
(二)我国产业安全面临的国际形势和挑战6
(三)我国产业安全中政府未能全面履行其职能所导致的问题6
四、维护我国产业安全的政策与建议8
(一)建立完善的产业安全法律体系8
(二)建立产业安全评价体系和损害预警机制,维护产业安全8
(三)积极应对当前形势,稳定出口市场9
(四)加大科技创新投入,培养拥有国际竞争力的民族企业9
(五)我国政府针对影响产业安全的重点问题所采取的具体措施9
总结11
参考文献:
13
致谢14
引言
21世纪世界的经济发展向着全球化和区域一体化不断迈进,在国际市场的冲击下,全球各产业间的竞争不断加强,各国产业的竞争压力也随之增大,这就使得政府不得不把产业安全视为其经济发展的重中之重。
只有为本国产业创造一个安全、公平的国际市场环境,维护好本国的产业安全,才能保证其经济的快速、稳定发展。
因此,如何正确认识本国现阶段的产业安全状况,如何发现和解决产业安全中存在的问题,怎样实施和执行有效的策略,都成为了政府在发挥其职能的过程中需要考虑的问题。
一、政府在产业安全中的职能和作用
(一)政府对产业安全的影响
产业安全是一个国家经济安全的重要组成部分,是个人或某个集体无法主导的。
而政府作为国家最高的领导机构,在制定国家政策和实施产业战略方针过程中,对产业安全的影响起到了决定性作用。
政府在经济发展中的地位和作用是不可替代的。
理论和实践表明,对于一个国家的经济增长来说,政府制定的政策比劳动力素质更为重要。
政府为经济发展提供了赖以建立的秩序和框架结构,如果经济发展不遵循这种特定的秩序,就不可能实现既定的目标,由此可见政府对于国家经济发展和产业安全的重要作用。
而且,在各个产业发展的过程中,难免会出现偏离发展路线,或者破坏产业安全等负面影响因素,这时就需要政府出面进行宏观的调控,及时纠正产业安全发展过程中的错误,使经济发展的主线回归正轨。
(二)政府在维护产业安全过程中的作用及方法
1.制定法律法规
在维护产业安全的过程中,政府会通过制定一些相关的法律法规来帮助维护产业安全。
政府部门可根据本国的自身情况来制定适应其基本国情的产业安全法律法规,而且在如今这个竞争激烈的国际市场中,要想取得经济的稳定发展,通过法律来保护本国的经济利益是必不可免的,相关的法律法规也就应运而生,例如我国的《对外贸易法》、《反倾销条例》、《反补贴条例》;美国的《反垄断法》、《谢尔曼法》、《联邦贸易委员会法》等等,这些都是各个国家政府根据本国的经济状况,并结合国际市场的趋势而制定的维护本国产业安全的法律条例,这些法律为本国企业在国际市场上的公平竞争提供了法律保障。
2.建立专门的政府机构
政府作为对国家经济调控的主导者,有责任、也有义务运用其力量来实现和维护国家产业安全。
这就要求政府成立专门的办事机构,有效的处理和应对国家产业安全相关的工作。
通过政府所独有的控制力,优化产业结构、制定法律法规、实施战略计划,从而达到理想的产业安全目标。
以美国产业安全部门为例,其有专门负责产业安全审查工作的“美国外商投资委员会”,它由9个政府机构的代表人员组成,通过各部门的分工合作,集体对国家的产业安全负责。
国内在产业安全方面的工作相比国外进度较慢,但我国政府也设置了许多专门的职能部门,并且正逐步的完善,其中包括商务部产业损害调查局、进出口公平贸易局、国家经济贸易委员会等相关政府机构来负责我国的产业安全。
3.实施新的产业政策和优惠政策
政府是扶持本国产业发展的主要力量,通过转变经济增长方式来实现产业安全,是政府采取的重要手段之一。
要实现真正长期、稳定的产业安全保护,就需要政府通过政策指导和优惠政策等措施,培育和发展具有国际竞争力的民族企业,形成主导型的产业生产优势。
与此同时,受国际规则制约,各国传统产业政策对主导产业的扶持与保护作用被削弱,政府对国内市场的直接保护与对出口产业的直接扶持等国内产业策略,是被WTO所禁止的,所以各国探索新的产业结构政策成为当务之急。
新的产业政策对本国政府在外资并购工作上有指导作用,能帮助规范和引导关键产业的行为和偏好,同时有助于改善企业治理结构、保护与鼓励技术创新、提高产业竞争力等。
二、世界主要国家政府在产业安全中职能的体现
(一)美国政府
作为当今世界最发达的国家,美国政府从未放弃对本国产业安全的保护。
自独立战争以来,美国一直实行高关税政策保护国内产业。
近年来更是频繁运用《美国贸易法》“201”“301”条款以及各种非贸易壁垒进行产业保护。
在独立战争初期,美国的工业只是拥有一定的基础,但规模和实力都非常薄弱,本国的工业产品价格比英国进口产品还要高,使民族工业在国内竞争市场中处于劣势,这严重影响了国内工业的发展。
美国联邦政府为了改变这一现象,多次通过颁布保护关税条例,来限制英国廉价工业品进入美国市场。
这种高关税保护政策一直持续到第一次世界大战前夕,在1913年10月,美国通过了《安德伍德税则》,将进口税率降低到平均26.67%,对很多重要的工业产品与农产品实行免税,之所以出现这样的转折是因为此时的美国国内工业已经有了强大的竞争力。
美国统一以后,奴隶制取消,南北实行统一的社会制度,由联邦政府进行集中管理,在高关税政策的保护下,国内工业飞速发展,第一次产业革命很快完成,并掀起了第二次产业革命的高潮,一举超越原有的发达国家,成为世界第一工业强国。
二次世界大战期间,美国凭借着强大的经济实力,一度推行自由贸易政策。
但随着欧洲一体化的形成以及东亚经济的快速发展,美国贸易受到打击,因此其贸易政策也发生了巨大转变——由积极的自由贸易政策转变成产业保护政策。
近些年来,美国的产业保护主要表现在以下几个方面:
首先是双轨制,在其具有国际竞争力的优势产业领域推行自由贸易政策,在那些竞争力不足的弱势产业领域则实行有一定政府干预的贸易政策;其次是利用法律手段来降低进口产品对本国产品的影响。
还有通过贸易壁垒政策,限制别国的进口产品。
为了更好的保护国内产业发展,美国政府制定了一系列细致的法律法规,其中最有代表性的是《美国贸易法》,它构建了美国外贸法的基本框架。
其中的“201条款”和“301条款”是最具产业保护功能的。
此外,美国政府还通过对行业协会的支持来实行产业保护,具体表现在:
第一,保障措施的决定过程所依赖的法律法规是由各行业协会协助政府制定的。
美国行业协会从性质上讲并不属于政府机构,但起到的作用非同一般。
在立法活动中,有关各行业发展趋势报告,贸易保护、市场损害的调查都是由行业协会提供给政府的。
并且作为本行业的代表,向联邦政府提供本行业的共同意愿,为该行业的未来发展献计献策。
第二,及时提出政府实施行业相关措施的申请。
在美国产业相关的法律中,各个行业的代表,不论是实体企业或者行业组织,都可以向美国政府提出申请采取相关的产业保障措施。
除了协助政府制定行业相关政策外,行业协会还具有监督政府行政机关的职能。
可以依法提请行政机关、地区法院对政府决议进行审查,帮助完善和纠正政府的决议。
行业协会对美国国内市场的发展具有重要意义,同时也是美国政府与各行业间交流的重要渠道,得到了政府的信任和支持,成为美国产业安全保护的又一有力保障。
美国的实践充分证明了,产业安全的保护需要多方面共同的努力。
美国主要通过法律来保护国内产业安全,在这些合法的方式背后,是政府、行业协会和企业之间默契的配合。
(二)欧盟各政府
20世纪50年代,欧共体开始实行经济一体化;1968年欧共体实现关税同盟;1993年欧共体创建了欧洲统一大市场;1999年1月,欧元作为欧洲统一货币正式运行,标志着欧洲经济货币联盟的建立;截止到目前为止,已经有27个国家正式成为欧盟的成员国。
在50多年的欧洲一体化进程中,欧盟逐步建立和完善了一系列的共同贸易政策。
这对欧洲的一体化经济发展有着深远的影响和意义,2003年颁布的的《尼斯条约》又将共同贸易的范围扩大到服务贸易、投资领域和知识产权等方面。
欧盟的产业安全保护由以下几部分组成:
1.关税制度
欧盟实行共同的关税政策,各成员国执行统一的关税税率和关税管理体制。
1987年,欧盟颁布了《关于关税和统计术语以及关于共同海关关税的第(EES)2658/87号理事会规则》,从此正式宣布欧盟实行统一的关税税率,并在此后不断修改和完善相关的法律法规,加强欧盟各成员国之间的经济交流和贸易往来,同时也积极的推进欧盟各成员国集体应对来自国际市场的挑战。
2.进出口管理体制
(1)共同进口原则
自欧盟成立以后,欧盟各政府就致力于加强各国在进口方面的合作,实行统一的进口原则。
1994年,欧盟颁布了《关于对进口实施共同原则的第(EC)3285/94号理事会规则》,正式宣布欧盟各国实行统一的进口原则。
(2)共同的配额管理体制
1994年开始,欧盟实行统一的进口配额管理体制,包括进口配额的分配方法、进口许可证的管理原则以及决定过程中的行政管理程序等。
在分配进口配额的过程中,如果欧盟各国内某一产品的供应量不足,理事会可以调整进口产品的配额量或者降低该产品的进口关税,来保证该产品在各盟国内的供应量。
(3)普惠制
欧盟通过对一些符合条件的国家实行降低或免征关税的方法将强贸易合作,现行的普惠制包括三种类型。
第一是一般普惠制,这些受惠国家主要是发展中国家,欧盟对他们实行部分商品的免税政策;第二是加惠国家,这些国家主要是一些经济最弱的落后国家,欧盟对他们实行全部商品免税政策。
第三是针对全球49个最不发达的国家,实行除武器外所有商品全部免税的政策。
3.贸易救济制度
欧盟的贸易救济制度主要包括三项:
反倾销、反补贴和应对贸易壁垒。
2009年欧盟颁布了《关于保护欧盟产业免受非欧盟成员国倾销产品进口的第(EC)1225/2009号理事会规则》和《关于保护欧盟产业免受非欧盟成员国补贴产品进口的第(EC)597/2009号理事会规则》,两条法案规定了欧盟各成员国关于反倾销和反补贴的相关措施和处理办法。
在贸易壁垒方面欧盟也通过制定法案来积极应对,帮助各成员国消除来自第三国的贸易壁垒。
(三)日本政府
日本是世界的经济强国,也是亚洲的先进发达国家,二战结束以来,日本通过不断的改革和创新,发展和完善了符合日本特色的产业安全道路,下面我们就来简单的分析一下日本为维护产业安全所作出的努力:
1.产业安全政策
日本于1955年加入关贸总协定,开始贸易自由化进程,1964年加入OECD(经济合作和发展组织),由于加入世界市场所带来的国际竞争压力,实行合理的产业安全政策成为日本政府首要解决的问题。
1960年日本政府颁布了《贸易汇兑自由化计划大纲》,对电子计算机、汽车、大型器械等方面的技术问题提出扶持计划,并且开始实施资本自由化改革。
2.关税制度
日本关税法律体系主要由《关税法》、《关税暂定措施法》、《关税定律法》等构成。
这些法律严格规定了日本产业进出口相关关税的界定方法和审核制度,并于2006年和2007年进行了修改,不断完善的关税制度,有效的保护了国内产业的安全发展,为日本二战以后的经济复兴铺平了道路。
3.进出口管理制度
日本政府在进出口管理方面也制定了许多相关政策来保护产业安全。
日本的相关法律规定,进出口货物分为自由进出口品和非自由进出口品,对一些政府扶持的产业,实施优惠的进出口政策和方便快捷的进出口流程,帮助产业在国际、国内的市场竞争中取得优势。
而对国际竞争力强的进口产品实行一定程度的限制,削弱其在日本市场的竞争力。
4.贸易壁垒政策
日本在很多产业中实行贸易壁垒政策来保护国内产业安全,例如日本对国外进口的绿茶征收17%的基本关税,而红茶仅征收2.5%的关税,中国是日本绿茶市场最大的输出国,这大大增加了中国绿茶在日本市场上的价格,从而保护了日本本国的绿茶产业。
此外日本政府还对别国产业实行技术性贸易壁垒,对进口产品的技术检测标准比国际标准更为严格,这就限制了很多竞争力强的国际产品进入日本国内市场,有效的保护了本国产业在国内市场上的占有率。
三、我国产业安全中政府职能存在的问题
(一)当前我国产业安全的基本形势
改革开放以来,我国通过低廉的劳动成本,迅速成长为世界制造业大国。
但是和世界先进发达国家相比,我国的技术水平落后、科技创新能力不足,很多核心产业对国外技术依赖程度高。
2005年中国共申请国际专利2452项,为美国的5%,日本的10%。
在电子、机械、通讯、生物等技术领域,更是被世界先进国家远远甩在身后。
我国产业结构落后,主要为劳动力密集型的制造产业,技术落后,国际竞争力薄弱,面临的产业安全问题包括:
资源瓶颈、技术瓶颈、产业链缺失、反倾销等等。
加入WTO以后,我国经济对外开放程度进一步加大,对世界市场的依赖程度随之加深,来自国际市场的竞争压力使我国产业安全形势日益严峻。
开放的市场环境一定程度上促进了我国经济的迅猛发展,同时也使得我国经济对世界经济的依赖度提高,使一些在国内刚刚起步的新兴产业和竞争力薄弱的弱势产业受到很大的冲击和威胁。
经济发达国家的对外贸易依赖度在20%左右,而我国贸
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