湖南省证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx
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湖南省证券从业资格考试证券市场的行政监管试题
湖南省证券从业资格考试:
证券市场的行政监管试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天B.3天C.7天D.14天
2.关于金融债券担保,下列说法错误的是()。
A.对于商业银行发行金融债券,没有强制担保要求B.对于财务公司发行金融债券,可由财务公司的母公司提供相应担保C.对于财务公司发行金融债券,可由其他非成员单位提供相应担保D.经中国银监会批准的财务公司,可以免于担保
3.以下不是非累积优先股票的特点是__。
A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻
4.下列说法正确的是__。
A.社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入B.社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C.社会消费品零售总额包括服务业的营业收入D.社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品
5.基金托管人是__权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人
6.在现金流量分析中,下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数
7.()指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求,计提管理人报酬及其他费用,并对基金收益分配等进行复核。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金费用与收益分配的复核D.业绩表现数据的复核
8.可交换公司债券自发行结束之日起__后,方可交换为预备交换的股票。
A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
9.证券公司融资融券业务的风险不包括__。
A.政策风险B.业务规模及集中度风险C.业务管理风险.D.信息技术风险
10.基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
A.资产净值B.资产总值C.现金余额D.现金流量总额
11.目前,我国零数委托适用于__。
A.卖出股票B.买入股票C.卖出记账式国债D.买入记账式国债
12.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由__代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券交易所D.证监会
13.1918年夏天成立的__,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所
14.下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。
A.目的不同B.风险水平不同C.操作方式及价位观不同D.在现货市场上所处的地位不同
15.在组合投资理论中,有效证券组合是指__。
A.可行域内部任意可行组合B.可行域的左边界上的任意可行组合C.可行域右边界上的任意可行组合D.按照投资者的共同偏好规则,排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
16.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在__日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
A.10B.15C.20D.30
17.下列各项不属于基金费用的是()。
A.管理人报酬B.托管费C.交易费用D.基金申购费
18.金融时报证券交易所指数是__最具权威性的股价指数。
A.美国B.法国C.英国D.德国
19.预期理论暗含的假定之一是__。
A.不同期限的债券是可以互相替代的B.长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券利率C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D.长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态
20.在首次公开发行股票招股说明书中,偶发性的关联交易的披露内容不包括()。
A.交易内容B.资金结算情况C.交易产生的利润D.占当期同类型交易的比重
21.市盈率是一个重要的分析指标,它的计算方法是__A.每股净资产除以每股市价B.每股价格除以每股收益C.每股净资产除以每股收益D.每股市价除以每股净资产
22.某国债的面值为100元,票面利率为5%。
计息日是7月1日,交易日是12月1日,则已计息的天数是__天。
A.151B.152C.153D.154
23.农产品的市场类型较类似于__。
A.完全竞争B.垄断竞争C.寡头垄断D.完全垄断
24.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示__。
A.本人身份证B.书面委托书C.持股凭证D.本人身份证和持股凭证
25.在组合投资理论中,有效证券组合是指__。
A.可行域内部任意可行组合B.可行域的左边界上的任意可行组合C.可行域右边界上的任意可行组合D.按照投资者的共同偏好规则,排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
26.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产,其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目()的,应披露被收购企业收购前一年利润表。
A.10%B.20%C.30%D.40%
27.证券自营业务的收入来源是__。
A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税利
28.()是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.证券投资基金B.股票C.封闭式基金D.开放式基金
29.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是__。
A.国际债券B.亚洲债券C.金融债券D.欧洲债券
30.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下,募集人才能偿付本息。
A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%
31.基金信息披露的作用主要表现为__。
A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.有效防止信息滥用
32.()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
33.中央政府债券的发行主体是()。
A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部
34.特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。
A.接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产B.以持有资产为基础发行证券化产品C.具有“破产隔离”的作用,即发起人破产对其不产生影响D.负责提升证券化产品的信用等级
35.成长型基金以__为基本目标。
A.稳定的经常性收入B.现金收益C.资本增值D.资金分散投资
36.根据证券质押式回购的特点,一笔债券质押式回购交易涉及__。
A.一个交易主体,一次交易契约B.两个交易主体,两次交易契约C.一个交易主体,两次交易契约D.两个交易主体,一次交易契约
37.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过__形成期货价格的功能。
A.集中竞价B.抽签C.公开投标D.事先定价
38.可转换债券的最主要的金融特征是__。
A.持有人可以将债券转为普通股B.发行人有权赎回C.双重选择权D.发行人有权修正转换价格
39.以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括__。
A.替代互换B.市场间利差互换C.交叉互换D.税差激发互换
40.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是()。
A.公司财务报告B.公司年度报告C.监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D.公司章程的修改
41.起到投资者教育作用的环节是__。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
42.开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后,余额应归入__财产。
A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金份额持有人
43.根据现行制度规定,对情节严重的异常交易行为,我国证券交易所不可以采取的措施是()。
A.口头警示 B.书面警示 C.约见谈话 D.予以罚款
44.关于商业银行次级债券的论述,正确的是__。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
45.在一般国家,社保基金分为两个层次:
其一是国家以__形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。
A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金
46.证券信用评级的主要对象是__。
A.企业债券和地方债券B.中央政府债券和地方债券C.普通股票和优先股票D.国际债券和政府债券
47.投资者作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A.了解交易风险,明确买卖方式B.根据自身承受能力接受交易结果C.采用正确的委托手段D.按规定缴存交易结算资金
48.对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入,暂不征收()。
A.消费税B.营业税C.增值税D.企业所得税
49.关于股份公司分立,下列说法正确的是__。
A.股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C.新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上,另外设立两个公司,原公司的法人地位延续D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司,原公司消失。
公司分立,其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
50.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与__的一致性原则审查。
A.委托单B.证券账户C.签名D.资金账户
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