外商直接投资与我国产业集聚和产业升级的关系研究.docx
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外商直接投资与我国产业集聚和产业升级的关系研究
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学校代码:
10254
密级:
论文编号:
上海海事大学
SHANGHAIMARITIMEUNIVERSITY
硕士学位论文
MASTERDISSERTATION
论文题目:
外商直接投资与我国产业集聚和产业升级的关系研究
学科专业:
国际贸易
作者姓名:
刘建
指导教师:
孟玉红教授
完成日期:
二OO五年六月
论文独创性声明
本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。
论文中除了特别加以标注和致谢的地方外,不包含其他人或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。
其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。
作者签名:
日期:
论文使用授权声明
本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定,即:
学校有权保留送交论文复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可以上网公布论文的全部或部分内容,可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。
保密的论文在解密后遵守此规定。
作者签名:
导师签名:
日期:
摘要
改革开放20多年来,我国经济得到很大的发展,而其中外资起到的作用是不可忽视的。
我国沿海地区的经济之所以发展得如此之快,与当地利用外资是分不开的。
外商投资,包括跨国公司的投资,能对一个地区的产业结构产生影响,很多地方政府对外商的投资情有独钟,他们纷纷制定各种地方政策来吸引外商的投资。
然而由于各地方政府各自为政,认为政府在产业集聚的形成中起决定性的作用,盲目的建设港口、机场和规划工业园区等,从而出现重复投资建设,造成了资源的浪费。
本文针对政府在认识上的误区,在沿袭研究经济增长理论所获得成果的基础上,利用国际直接投资区位选择理论及其它一些外商与产业之间关系的研究成果,深入分析外商直接投资与产业集聚和产业升级的关系,以及产业集聚的形成机制,找出其中的各种关系,进而对问题的解决提出政策性的建议。
结论认为,政府的行政行为并不一定能促成产业集聚的形成,产业集聚的形成过程中起决定作用的是市场,政府没有决定权。
而产业集聚、外商直接投资和产业升级之间相互影响的关系是市场内在的机制。
政府认识上的误区就在于对自己的产业集聚形成中的角色没有定好位,强调了政府的力量。
政府所要做的概括而言是为产业集聚的发展提供服务,重视产业集聚发展规律,为产业集聚发展创造良好的外部环境。
关键词:
外商直接投资(FDI),产业集聚,产业升级
ABSTRACT
Over20years’openingupbringsaneconomicboomtoourcountry,andforeigninvestmenthasplayedanimportantrole.Somuchishappeningincoastalareathatitisboundupwiththeforeigninvestment.Foreigninvestment,especiallyfrommultinationalcompany,canregulatetheindustrystructure,thereforemanylocalgovernmentsprefermultinationalcompaniesandmakevariouslocalpoliciestoattractforeigninvestments.However,eachlocalgovernmentdoesthingsinhisownway,theythinkthatlocalgovernment islargelyresponsiblefortheformationoftheindustrycluster.Sotheybuiltmanyairportsandports,redundantprojectsappear,redundantprojectsindifferentplacescausegreatwastingofresources.
Thepaperaimedatthegovernmentmisunderstanding,followedthebasisoftheexistingtheoryinEconomicGrowthTheory,usedtheinternationaldirectinvestmentlocationchoicetheoryandsomeotherresearchesonMNC’sinvestmentandindustry,deeplyanalysedtherelationsamongtheforeigndirectinvestment、IndustryClusterandIndustryUpgrade,andthepaperalsostudiedthemechanismofIndustryClusterformation,foundouttherelationsamongthem,putforwardsomesuggestionsafteranalyzingtheproblem.
Thisthesiscomestoconclusionsthatgovernmentisnotthedecisiveroleinprocessofindustryclusterformation,andthemarketeconomyplayedtheessentialroleinthisprocess.ButtheinteractionalrelationsamongtheIndustryClusters,foreigndirectinvestment,IndustryUpgradearetheinherentmechanismofthemarketeconomy.ThemisunderstandingofgovernmentisthatthegovernmenthavenotfoundtherightroleintheformationofIndustryCluster.Generallyspeaking,thegovernmentshouldrenderservicesfordevelopmentofIndustryCluster,paymoreattentiontothelawoflndustryclusterdevelopment,createafavorableexternalcircumstanceforthedevelopmentoftheIndustryCluster.
LiuJian(InternationalTrade)
DirectedbyMengYuhong
KEYWORDS:
foreigndirectinvestment(FDI),industrycluster,industryupgrade
目录
引言1
第一章外商对华直接投资的状况与政府行为3
第一节外商对华直接投资的历程与特点3
第二节我国政府在引资方面的政府行为7
第二章理论综述10
第一节产业集聚的界定及相关理论10
第二节产业升级的界定及相关理论11
第三节区位选择理论12
第四节研究文献综述14
第三章外商直接投资与产业集聚的关系17
第一节模型分析17
第二节外商直接投资与产业集聚关系的现实状况20
第四章外商直接投资与产业升级的关系27
第一节外商直接投资的产业关联效应对产业升级的影响27
第二节外商直接投资的技术效应对产业升级的影响28
第五章产业集聚的形成机制及各种关系的确定31
第一节产业集聚的形成机制31
第二节相关关系32
第六章对策分析34
第一节政府的角色定位34
第二节政府在产业集聚发展中应起的作用35
结论40
致谢42
参考文献43
附录45
引言
我国经济发展的重要里程碑是20世纪70年代末期开始的改革开放。
改革开放20多年以来,外资的引进一直倍受人们的关注,我国从改革开放之初就制定了许多政策来吸引外资。
从开始几年的每年实际利用外资几亿美元到2003年实际利用外资535亿美元,这不仅是量的飞速发展也是质的突破。
在2003年我国人均GDP达到1000美元,外资对我国经济发展的贡献是巨大的。
改革开放初期,我国主要靠地区优惠政策来吸引外资的,客观上促进了外商直接投资在以经济特区、沿海开放城市、沿海经济开发区等为龙头的东南部沿海开放地带的集聚。
目前FDI在我国东部地区主要集中在珠江三角洲(主要是广州和福建两省)、长江三角洲(主要为上海、江苏)和环渤海湾地区。
一直以来,东部地区每年实际利用的外资占我国总利用外资的绝大部分。
然而在东部地区有许多地方为了进一步发展经济吸引资,不断的进行一些如基础设施、产业配套设施的建设,在没有统一协调的情况下出现了重复投资建设。
追究这种政府行为的原因,许多政府官员认为,通过政府投资和规划可以促使产业集聚的形成,从而吸引到外商的投资,改善当地的经济,以使当地的产业升级。
然而是不是政府的这种行政干预行为都是有效的,是不是真的能达到预期的效果,是不是真的能促成地区产业的集聚,是不是产业集聚真的能吸引外商的投资,外商的投资又是不是真的能改善地区的经济,这些都是我们值得讨论的问题。
本文针对以上我国在吸引外商直接投资方面存在的这种认识上的误区,在前人研究经济增长理论所获得成果的基础上,利用国际直接投资区位选择理论及其它一些外商与产业之间关系的研究成果,深入分析外商直接投资与产业集聚和产业升级的关系,找出其中的各种关联,为错误认识的纠正提供理论上的依据,进而对问题的解决提出政策性的建议。
本文有如下几个研究目的:
1、探讨政府的投资与规划是不是真的能促成产业集聚的形成;2、探讨外商直接投资与产业集聚之间是什么关系;3、探讨外商直接投资与产业升级之间是什么关系;4、对重复投资问题的解决提出对策。
本文大体的结构框架安排如下:
第一章,回顾外商对华直接投资的历程,以及现在所出现的一些政府行为。
这一章主要从数量上描述外商在华投资的状况与历史,得出外商在华投资的几个特点。
再简述我国政府现阶段在引资方面所采取的一些行为,从而对文章所要解决的问题进行明确的界定,为论文的开展做好准备。
第二章,理论综述。
具体综述与论文相关的理论以及研究成果,是论文所要用到理论的一个综合。
综述了产业集聚和产业升级的相关理论,使产业集聚与产业升级的定义明晰化。
对外商直接投资、产业集聚和产业升级三者关系的研究文献进行了概括。
同时简述的国际直接投资区位选择理论及我国研究的一些成果。
这一章主要是为全文的开展做好理论铺垫。
第三章,深入分析外商直接投资与产业集聚之间的关系。
在前人研究成果的基础上再进行深入分析,使各种关系更加清晰。
首先利用经济增长理论的研究成果,用模型分析,得出两者之间的关系。
再在此基础上用国际直接投资的区位选择理论进行现状分析。
从而确定外商直接投资与产业集聚之间的关系。
第四章,深入分析外商直接投资与产业升级之间的关系。
引用前一章模型分析的其它结论,对两者的关系进行界定。
再在理论和实际的基础上从外商直接投资的产业关联效应与技术效应两方面对关系进行深入研究。
第五章,分析产业集聚的形成机制,总结政府投资、产业集聚、外商直接投资、产业升级之间的关系。
第六章,对策分析。
在前几章分析得出的结论的基础上,提出问题解决的方法。
首先确定政府在经济建设中的角色。
通过对市场经济以及产业集聚形成中政府与市场的关系分析,为政府的角色定好位。
其次,对政府在吸引外资方面避免重复投资建设提出建议。
第一章外商对华直接投资的状况与政府行为
经过20多年的改革开放,我国已逐步融入到世界经济体系中去,国际化程度也有了大幅度提高,连续多年成为发展中国家第一位和世界第二位吸引外资最多的国家。
截止到2004年10月底,全国累计批准设立外商投资企业500479个,合同外资金额10621.29亿美元,实际使用外资金额5552.51亿美元。
跨国公司对我国投资也随着我国经济的发展在不断地增加。
第一节外商对华直接投资的历程与特点
一、外商对华直接投资的历程
改革开放以来,外商对华直接投资[1]经历了一个演变过程,这一过程大致可分为以下四个阶段(如图1-1所示):
图1-1我国历年实际利用外资金额的变化(据附录表1)
第一阶段,1979年至1983年,外商对华直接投资的初始阶段。
这期间外商来中国投资的项目不多,而且大多是试探性的。
1979年至1982年4年间我国共批准外商投资企业920个,协议利用外资49.58亿美元,每年平均为12.39亿美元,实际利用外资17.69亿美元,每年平均4.42亿美元。
这期间外商投资规模较小,且主要分布在广东、福建等东南沿海地区。
第二阶段,1983年至1991年是外商对华直接投资的起步阶段。
在这期间内我国开始改善投资环境,逐步完善涉外立法,并且调整了投资方向,实行了地区开放政策,对外商投资政策不断放宽。
1983年至1985年共批准外商投资项目5841个,协议利用外资共计111.25亿美元,实际利用外资42.91亿美元,形成中国利用外资的第一个高潮。
1986年批准外商投资项目1498个,协议利用外资金额33.30亿美元,实际利用外资金额22.44亿美元。
1988年,中国继续扩大沿海经济开放地区,加上国际发达国家和地区产业结构的调整,中国利用外资出现第二次高潮。
1988年批准外商投资项目5945个,协议利用外资金额52.94亿美元,实际利用外资金额31.94亿美元。
1990年一系列重要法规的颁布使外商看好并涌进中国,当年批准外商投资项目7273个,协议利用外资金额65.96亿美元,实际利用外资金额34.87亿美元。
1991年批准外商投资项目猛增至12978个,协议利用外资金额升至119.77亿美元,实际利用外资金额43.66亿美元。
第三阶段,1992年至1997年是外商对华直接投资的发展阶段。
1992年邓小平南方讲话以后,我国提出进一步加快改革开放的决策和措施,并且在很大程度上扫除了改革开放的理论障碍,开放了金融、商业等服务贸易领域,使投资领域不断拓宽,国内市场开放程度更大,提出“以市场换技术”的政策。
1992年批准外商投资项目48764个协议利用外资金额581.24亿美元,实际利用外资金额达110.07亿美元,首次突破100亿美元大关。
1993年批准外商投资项目高达83437个,协议利用外资金额达114.36亿美元,实际利用外资金额275.15亿美元,突破200亿美元大关。
1994年批准外商投资项目达47548个,协议利用外资金额达826.80亿美元,实际利用外资金额338亿美元,突破300亿美元大关。
从1995年起,我国对投资、外贸、外汇、税收、金融、财政等体制实施了一系列重大改革,对外投资政策也进行了相应的调整。
与此同时,为了加强和完善对外商投资的管理,也出台了一系列管理政策。
首先,加强了外商投资的产业政策引导。
第二,调整了税收和外汇管理政策。
最后,对外资企业实行联合年检。
为了规范政府管理行为,改善投资环境,从1997年元月1日起,对外资企业实行联合年检制度,改变了以前多头检查,多种收费的做法。
第四阶段,1998年以来是外商对华直接投资稳定、调整与创新发展阶段。
自近几年来,我国利用外资政策在以下五个方面有新的突破:
第一,自1998年1月1日起,实施了新颁布的《外商投资产业指导目录》。
第二,允许私营企业吸引外资发展经济,鼓励国有大中型企业利用多种方式吸引外资进行资产重组,盘活存量,改善经营机制。
第三,鼓励吸引跨国公司的投资,积极推动国有大型企业同跨国公司合作。
第四,中西部利用外资有了新的突破。
第五,相关的税收政策。
统计数据表明:
1992年至2003年我国累计实际使用外资总额为4807.97亿美元,平均每年实际使用外资金额为400.66亿美元,其中1998年我国实际使用FDI的金额为454.63亿美元,而1999年由于东南亚金融危机爆发以及我国在经济政策方面做了一些调整,所以,这一年实际使用外资额比上年下降了11.31%,仅为404亿美元,2000年形势有所好转,实际使用外资额为408亿美元,比1999年增长了0.98%,而2001年外商对我国的FDI恢复正常,增至488.24亿美元。
总之,随着FDI稳步增长,相当程度上缓解了中国经济发展中的资金不足的压力。
目前,外商对华直接投资仍处在快速发展时期,与以前所不同的是外资协议金额在1993年达到历史最高点之后,呈下降趋势,现在重新回升(如图1.2表示)。
尽管如此外商对华直接投资实际利用额仍然持续增长。
这表明外商对华直接投资已由超速增长调整为持续、稳定、快速增长。
图1-2改革开放以来合同外资金额的变化(据附录表1)
二、外商对我国投资的特点
通过对外商对我国投资过程和现状的分析,我们可以发现,外商对我国的投资具有以下几个特点:
(一)东西差距明显
由于中国东部沿海地区是对外开放的前沿,拥有较好的工业和技术基础,较为便利的交通、通信条件,素质较高的劳动力,优惠的外资政策和较浓厚的商业气氛。
因此,从外商对华投资开始,东部地区就成为其投资的重点区域,而西部地区在外商投资中所占的比例偏低,东部地区远远领先于中西部地区。
(如表1-1所示)
资金的不足一直是西部经济发展的“瓶颈”,为了加快西部地区的经济发展,我国政府施行西部大开发政策。
自从西部大开发以来,中国政府对于向中西部投资的国外投资者,在进口关税、设立条件、允许进入的行业、所得税减免等方面,给予更加优惠的政策。
《中西部地区外商投资优势产业目录》规定,凡投资于该目录中所列项目的外商投资企业,进口设备、技术、配件和备件,都可免征关税和进口环节税,对设在中西部地区的国家鼓励类外商投资企业,可延长企业所得税的减免期;外商投资企业到中西部地区再投资,凡外资比例达到25%以上的再投资项目,可享受外商投资企业待遇,等等,这些政策的调整,对于外商投资西部地区起到了一定的激励作用,然而虽然西部地区新增的外资都有一定的增长,但相对比重变化不大,即西部大开发的对外资的吸引力不明显,西部地区吸引的外商直接投资在FDI总值3%附近徘徊。
如表1-1所示:
表1-1东、中、西地区FDI的比重及其变化
年份
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
东部地区
91.2
87.4
87.8
87.7
88
86.2
87.2
87.8
87.8
87.8
86.98
中部地区
6.8
8.9
7.9
9.2
9.5
10.4
9.7
9.4
9.2
9.1
9.8
西部地区
2
3.7
4.3
3.1
2.5
3.4
3.1
2.8
3
3.1
3.22
资料来源:
中国统计年鉴相关年份
(二)外商在华投资的区位在不断变化
在改革开放初期阶段,外商直接投资在投资区位上的选择高度集中在东南沿海一带,尤其是珠江三角洲和闽南地区。
这些资金主要来自港澳台地区,因为华人资本比较强调血缘关系和历史上的经济文化联系。
广东福建作为我国最早对外开放的窗口,加上地理位置优越,在吸收外商直接投资和经济建设中具有显著的特点,带来了我国吸收外商直接投资的第一个高潮。
1984年外商直接投资及其他投资选择在东部地区的占全国各地区的96.73%,其中,广东就占73.42%。
上世纪90年代以来,中国全方位开放格局日渐形成,欧美跨国公司开始大规模进入我国,不断抢占中国市场与港澳台投资企业相比,虽然欧美日在华投资也高度集中在沿海地区,但在投资区位的选择上,他们更集中在以长江三角洲为核心的中部沿海地区,以及环渤海湾为中心的北部沿海地区。
上海作为我国传统的沿海工业发达城市,是我国经济建设和改革开放的前沿地带,特别是在1990年国家对浦东新区进行的开发开放,吸引了大量技术、资金密集型大资本以及金融资本的进入,带来了我国吸收外商直接投资的第二个高潮。
尤其是上世纪90年代末期以后,随着中国加入世贸组织前景明朗化,跨国公司在华投资进入大发展阶段。
目前,世界500强企业中已有260家进入上海。
为实现生产与开发一体化,缩短新产品生产周期,跨国公司纷纷将研发中心与地区总部一起迁入上海,以更快捷地实施本土化战略。
在1983年至1999年我国引进的外商直接投资中(见附录表2)[2],南部沿海地区(福建、广东、广西、海南)所占的比重在不断下降,由73.3%下降到43.5%,减少了29.85%;而中部沿海(上海、江苏、浙江)所占的比重则由3.8%迅速提高到24.5%,增加了20.7%。
南部沿海地区减少的外商投资份额,约有69.5%转移到了以上海为中心的长江三角洲地区。
这些数据表明外商对华直接投资的区域重点已发生了变化,出现了明显的由南向北转移的趋势。
第二节我国政府在引资方面的政府行为
外资在我国经济建设中起着不可忽视的作用,对我国经济发展资金的解决,劳动的就业,经济进一步的发展都有着不可替代的功劳。
为了更好做好引资工作、发展国家和地区经济,我国各级政府从改革开放初期就在实行优惠政策来吸引外资。
我国在这么长时间的引资过程里,政府也随着经济的发展,不断的调整政策。
到现在许多地区政府都趋向于用建设基础配套设施、划定工业园区来作为引资手段。
在珠三角的发展过程中,出现了在半径不超过200公里的范围内分布着五个机场:
珠海机场、深圳机场、广州机场、香港机场和澳门机场。
在长三角的发展过程中,江苏沿江各市投资建设了大量的集装箱码头,从江阴到南通60公里岸段,有68个万吨级泊位,平均0.9公里就有一个。
上海一直在追寻着建造一个深水良港,但其自身受到长江口沙质的影响难以成为深水港。
于是,上海把眼光放到了长三角地区。
然而,由于行政区域壁垒,上海的这一愿望多年未能实现。
无奈之下,上海最终痛下决心投资300亿元在大小洋山建设国际深水港。
与此同时,在宁波有深水泊位极佳的北仑港。
在苏南[3]内部,无锡将兴建一座现代化的国际机场,选址在下属的江阴市境内。
而苏州市则建议省政府把苏南国际货运机场的选址放在苏州,并拟定了两套建设方案。
从以上的情况我们可看出政府的行为导致一个后果,那就是重复投资问题。
珠三角地区有如此密集的航空机场,给旅客带来方便的同时,也带来效益和整合的难题,还带来资源的浪费。
江苏沿江如此多的码头,这无疑又是资源无效配置。
而宁波的北仑港因为缺乏货源支持,设施能力未能充分发挥。
上海大小洋山国际深水港的建设,会使江浙的一些港口难免边缘化,资源又在不断浪费。
这种重复投资建设的出现给我国的经济带来了不必要的损失和浪费。
关于的政府这种行为的原因,珠三角一位领导的话更能反映珠海机场出台的原因:
“如没有机场,珠海今天还是珠三角的一个死角,机场给珠海带来的是城市地位的提升和整体投资环境的改善,没有机场,珠海不可能有航展,不可能吸引这么多外资进来。
”还有许多地方政府也认为通政府的行为可以使地方形成产业集聚,以吸引外资,从而改善当地的经济结构。
不论珠海机场是不是真的是合理,但有一点可以肯定各
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