证券从业资格考试证券交易绝密真题VIP3.docx
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证券从业资格考试证券交易绝密真题VIP3
136关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是()。
A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效
B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度
C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”
D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
C
139证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核。
A.资产托管机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券公司自己
A
140依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A.总资产B.净资产C.净资本D.客户资金存款
C
143根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责( )。
A.制定融资融券业务的基本管理制度
B.制定融资融券业务操作流程
C.融资融券业务的具体管理和运作
D.客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
C
151客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
A.2B.3C.4D.5
B
153充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过( )。
A.65%B.70%C.90%D.95%
D
154在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证。
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.融券专用证券账户
D.信用交易资金交收账户
A
155( )应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A.证券交易所B.证券登记结算机构C.存管银行D.中国证监会
B
18在证券经纪业务中,包含的要素包括()。
A.证券交易对象B.股票和债券的发行人C.证券经纪商和委托人D.证券交易所
ACD
24境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()。
A.本人有效身份证明文件及复印件
B.单位介绍信或街道证明
C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D.住址证明
AC
25根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户证券交易提供融资、融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育,提示证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
BD
31对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据是()。
A.上市公司股东人数
B.红利分配方案决议确定的送股比例
C.股东的持股数
D.股东的流通股数
BC
56证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。
A.警告B.没收违法所得C.罚款D.追究刑事责任
ABC
71逆回购方是指在债券回购交易中()。
A.融入资金的一方B.融出资金的一方C.将债券质押的一方D.获得债券质权的一方
BD
74()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A.买断式回购B.封闭式回购C.抵押式回购D.开放式回购
AD
75在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以协商确定()。
A.到期交易净价B.回购债券数量C.回购期限D.首期交易净价
ABCD
76下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有()。
A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
ABCD
77目前,上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。
A.7天B.28天C.91天D.273天
ABC
78下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法,错误的有()。
A.如单方违约,违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
B.如双方违约,双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
C.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债,视为违约
AD
79下面有关清算的解释正确的是()。
A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程
ABCD
80净额清算方式的主要优点有()。
A.简化操作手续
B.减少资金在交收环节的占用
C.防止买空卖空行为的发生
D.防止风险积累
AB
81在证券交易结算中,最低结算备付金限额的相关参数有()。
A.上月证券买入金额B.上月交易天数C.最低结算备付金比例D.上月末保证金余额
ABC
82下列关于全国银行间债券市场回购业务描述错误的有()。
A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元,债券结算单位为元
C.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
D.回购期限不含首次交收日,含到期交收日
ABD
83中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有()。
A.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
B.履约金比率由交易所设定,所有回购品种均采用同一比率
C.履约金比率如有调整,已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
AD
85下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。
A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息
ABD
86下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有()。
A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率ABD
89境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有()。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
ABCD
90证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有()等。
A.资金账号(或股东账号)B.证券代码C.委托买卖价格D.委托买卖数量ABCD
91证券市场进行投资者教育的目的是()。
A.提高投资者的风险意识
B.提高投资者的风险识别能力
C.提高投资者理性投资的能力
D.提高投资者自我保护的能力
ABCD
92投资咨询服务中需要防止的行为有()。
A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见
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95( )与股份首次公开发行登记类似,可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A.基金募集登记B.公司债发行登记C.企业债发行登记D.权证发行登记ABCD
107自然人申请变更证券账户注册资料需要()。
A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
B.提交客户本人证券账户卡及复印件
C.提交客户本人有效身份证明文件及复印件
D.发证机关出具的有关变更证明及复印件
ABCD
120买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,连续竞价时,符合()的申报为有效申报。
A.买入申报价格为12.50元,该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元,该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元,该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元,该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元
ABD
122下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。
A.替客户办理账户开立
B.提供、传播虚假信息
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益
ABD
129在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述是()。
A.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成
B.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成
C.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成
D.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
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130上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。
A.证券代码B.当日最高成交价格C.当日累计成交数量D.当日累计成交金额
ABCD
137关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布,下列表述中正确的有()。
A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券,中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算,沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果
AB
142关于清算与交收,下列表述中正确的有()。
A.清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成
B.清算在前,交收在后
C.清算完成资金的收付,交收实现证券的转移
D.交收发生财产的实际转移
ABD
144关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有()。
A.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约
ABD
145关于结算账户的开立、撤销,下列说法中正确的有()。
A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后,应结清与证券登记结算公司的债权、债务后,申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户:
一个资金交收账户、一个指定收款账户
BC
147关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的有()。
A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无需承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市
ABD
149关于交收违约处理,下列说法中正确的有()。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时,中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金
BD
150关于证券交易结算流程中的清算环节,下列表述正确的有()。
A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方,对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中,印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中,投资者应收的现金分红、利息,以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
ACD
152关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的有()。
A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
ABCD
156市场细分的主要依据包括()。
A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素
ABCD
157证券公司营销渠道主要分为()。
A.机构营销渠道B.个人营销渠道C.直接营销渠道D.间接营销渠道
CD
159理财顾问服务的特点包括()。
A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性
ABCD
160客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须()。
A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书
AC
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