实验室资质认定内审检查表.docx
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实验室资质认定内审检查表.docx
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实验室资质认定内审检查表
内审检查表审核日期:
2015.12.01内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4
管理要求
组织4.1
4.1.1
.独立法人地位:
查:
11)机构设置的文件或营业执照;2)法人登记证明;3)是否有独立帐户。
2.非独立法人单位查:
母体法人单位的营业执照和1)法人登记证;2本机构设置的文件;))母体法人单位的公正性声明3和授权声明;本机构主要负责人的任命文4)件;是否有独立帐户。
5)
有独立法人地位。
因正在准备办理暂无营业执照。
有法人登记证明。
有独立账号。
不属于非独立法人单位。
符合不适用
符合
符合不适用
4.1.2
要有固定场所,地址、用房面积;1查:
要配备符合申请项目检测能力要求2的所有仪器设备,提供仪器设备一览表和项目配置表。
3.若有可移动设施,应列出。
有固定场所。
经检查符合。
无可移动设施。
符合符合符合
4.1.3
1在手册中对机构场所的覆盖说明;(最好有要有机构实验室平面布置图2;平面布置图)
有说明。
有平面布置图。
符合符合
4.1.4
要列出机构人员一览表,表中要说明从事的岗位,其中要有一定比例的管理人员。
已列出。
符合
4.1.5
查:
1.公正性声明;员工行为规范或准则。
2.以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
通过各种信息收集,评价员工是3.否有违反公正性规定的行为,管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
有公正性声明。
已经作出要求。
经查没有发现违反现象。
符合符合符合
4.1.6
《保密和保护所有1.是否制定了查:
权程序》。
.通过各种信息收集,评价是否2有泄密行为,如有是否采取了措施。
/1
已制定。
无泄密行为。
16
符合符合
内审检查表
审核日期:
2015.12.01
内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
组织4.1
4.1.7
1.手册中是否有组织机构图,关查:
系是否明确。
还要有在法2.非独立法人单位,
人单位中所处的位置图。
有组织机构图,关系已明确。
不适合。
符合不适用
4.1.8
.实验室最高管理者、技术管查:
1理者、质量主管及各部门主管是否有任命文件;独立法人实验室最高管理者是2.否有其上级单位的任命文件;技术管理者有变3.若最高管理者、是否报发证机关或其授权的更,部门备案确认。
经查有任命文件。
有任命文件。
无变更。
符合符合符合
4.1.9
查:
1.是否制定了各部门职责和各岗位职责,职责应清楚,不能有交叉不清的职责;分配表中的2.是否编制了职能分配表,职能分配是否合理,与职责描述是否有矛盾?
3.对关键岗位是否规定了代理人制度,代理人是否明确?
经查符合。
经查符合。
已经做出规定,代理人明确。
符合符合符合
4.1.10
查:
1.是否有监督员聘任文件?
2.监督员的条件是否能满足准则的要求?
有监督员聘任文件。
满足。
符合符合
4.1.11
查:
1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件;技术负责人、质量负责人的职责2.
和权力是否有明确规定?
规定是否合理
有任命文件。
有明确规定,规定合理。
符合符合
4.1.12(仅用于适实权授验室)
手册中对政府指令性任务的完成查:
1.是否规定了相应的措施?
2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成?
(抽查前一两年政府指令性任务的完成情况)
不适用。
不适用
4.2管理体系
1.查:
质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求?
是否适应组织的自身实际运作?
准则中规定的应制查程序文件目录,2.定的程序文件是否已制定?
已覆盖覆盖了评审准则的全部要求,适应组织的自身实际运作。
全部制定。
符合符合
16
/2
内审检查表审核日期:
2015.12.01内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
管理4.2体系
查:
3.查作业指导文件目录,对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件?
4.需要记录的各类活动,是否制订了记录表式,表式设计是否合理?
检测人员5.抽查管理人员3~5名,3~10名,提问考核体系文件的精神是否宣贯至有关人员?
精神是否被理解?
已经制订。
有记录表式,表式设计合理。
经过抽查提问有个别人对体系文件精神没有理解到位。
符合符合不符合
4.3文件控制
是否编制了〈文件控制程序〉1.查:
是否有受控文件清单?
抽查2.3~5份外来技术标准,是否列入受控清单;3.文件发放是否有记录?
从检测人员和管理人员处分别抽查3~5个文件,核对是否有记录;4.从自编管理文件和技术文件中分别3~5个,检查是否有编制、审核、抽查批准人签名,文件是否有唯一性编号、受控识别、版号标识;个技术5.从文件受控清单中抽查3~5类文件,查相关文件使用人员是否能方便获取该文件;若文件有修订,6.查修订过程是否受控。
若体系规定允许有电子版文件,7.查是否有对电子版文件的受控规定,实际运作是否按规定执行。
注:
现场检查应关注作废文件是否及时收回。
已编制。
无受控文件清单。
有发放记录,经过抽查有发放记录。
经过抽查全部符合。
个技术类文件可以方便获抽查了5取。
受控。
没有电子版文件。
不符合符合符合
符合符合不适用
4.4检测分包
是否有分包活动;1.查:
是否制定了如果有,2.〈分包活;动控制程序〉项目是否分包给通过计量认证或实3.验室认可并有能力的分包方。
是否将分包安排以书面形式通知客4.户,是否得到客户的同意?
分包政策是否符合准则规定的原5.
则?
无分包。
不适用
16
/3
内审检查表2015.12.01审核日期:
内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.4检测分包
份记录查:
6.抽1~3对所使用的分包方是否进行了评)1价;)评价记录是否完整;23)选择的分包方是否具备能力。
无分包。
不适用
4.5服务供应和品的采购
查:
1.是否制定了〈服务和供应品的采购控制程序〉;2.与检测质量有关的采购物品是否有验收记录;3.投入使用的采购物品是否经验收合格;
已经制定。
有验收记录。
已经验收合格。
符合
符合符合
查:
1影响检测质量的物品采购是否有采购申请文件,文件内容是否包含了有关的技术信息;份采购申请文件,抽2.1~3查是否经审批。
有采购文件,技术信息。
经查已经过审批。
符合符合
对影响检测质量的重要消耗查:
1.品、供应品和服务的供应商是否进行评价;2.抽查是否保存这些评价的记录和获批准的供应商名单。
已经过评价。
已经保存过记录。
符合符合
4.6合同评审
查:
1.是否制定了〈客户要求、标书和合同评审程序〉;2.程序的内容是否含盖了标准的求。
要
已经制定。
经过检查已经含盖了标准要求。
符合符合
查:
1.合同信息是否充分;2.是否有合同评审的记录(简易合同以受理人员签字确认即认为符合要求)。
份业务受理单,抽查3~5
充分。
经抽查符合要求。
符合
符合
抽5份合同的实施情况,查:
是否有偏离合同的情况;1.如果有,则是否通知了客户并经2.确认。
无偏离合同的情况。
符合
16
/4
内审检查表:
审核日期2007.12.01内审员:
赵志宏
条款号
容内检查
查记录检
检查结论
4.6合同评审
1.是否有工作开始后抽5份合同查:
修改合同的情况;2.如果有,是否重新进行合同评审;合同修改内容是否通知到所有受3.影响的人员?
无修改合同的情况。
符合
4.7申诉和投诉
是否制定了《申诉和投诉处理查:
1.程序》;若有申投诉,是否保存了相应2.的记录;份申投诉记录,查是抽查1-33.否有申投诉事实、分析处理、答复投诉人等记录;涉及到体系运行有效性的或存4.在深层次原因的,是否采取了纠正或预防措施。
已经制定。
无申设诉。
符合符合
4.8纠正措施、预防措施及改进
1.查:
在手册、程序文件中是否识别了不符合工作发现的时机;2.发现不符合工作后,是否进行了原因分析;
针对所分析的原因,是否采取3.了相应的纠正或预防措施;对纠正和预防措施的实施,是4.否进行有效性验证。
已经识别。
暂时没发现不符合工作。
符合符合
4.9记录
;查:
1.是否建立了《记录管理制度》制度对记录管理的要求是否明2.确、可操作;
已建立。
已经明确,可操作。
符合
查:
1.结合其他要素的检查,确认各项质量活动和检测活动,是否按体系文件的规定作了记录;记录的借阅是否做到了保密2.性;对电子信息的储存是否有安全3.的措施。
已经按体系文件的规定作了记录。
已做到保密性。
有安全措施。
符合符合符合
16
/5
内审检查表2015.12.01审核日期:
内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.9记录
查:
1.对各类记录的保存是否规定了期限;2.各类记录是否有效的予以保存;对规定应有记录3.在各要素检查中,份记录,查:
3-5的抽查1)各项记录的信息是否确保原始性、充分性、可追溯性和再现性;)记录的更改是否规范2
规定了期限。
已经保存。
经过抽查,各项记录信息符合。
经过抽查发现更改不规范。
符合符合符合不符合
4.10内部审核
1.查:
是否制定了《内审管理程序》;2.是否制订了年度内审计划;内审活动的实施是否有:
3.1)内审计划,计划内容完整性;)内审检查记录;2发现的不符合是否开出不3)符合报告,是否采取了纠正、纠正措施或预防措施;内审4)是否编制了内审报告,报告是否按规定的范围发放。
4.内审员是否经过培训并有资格证;内审员是否独立于被审核的5.工作;6.内审活动记录是否有效保存。
每年度内审活动是否都能覆7.盖所有部门和准则的全部要求。
已制定。
有计划。
内容完整。
有检查记录。
采取了纠正、已经开出不符合报告。
纠正措施或预防措施。
是。
有资格证。
独立。
已保存。
已覆盖所有部门和准则的全部要求。
符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合
4.11管理评审
是否制定了《管理评审控制程查:
1.;序》是否制订年度管理评审计划;2.管理评审活动是否由最高管理3.者主持;各部门负责人和重要岗位人员是否参加了管理评审活动;管理评审的输入信息是否充分,4.议题是否明确,管理评审对输入信息是否充分的讨论;
已制定。
已制定。
是。
是。
符合符合符合符合
16
/6
内审检查表:
审核日期2007.12.02内审员:
赵志宏
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.11管理评审
查:
5.管理评审最终是否形成了改进的决议,决议是否有落实的计划;是否编制了管理评审报告,管6.理评审报告对体系的运行是否作出了符合性、适宜性和有效性方面的评价。
管理评审活动的记录是否完7.整存档保留。
是。
是。
已存档保留。
符合符合符合
5
技术要求
5.1人员
5.1.1
1.提供人员一览表(要求有明确的查:
;从事岗位,聘用性质)对合同制人员根据人员一览表,2.要求提供劳动合同和社保证据;对合同制人员和关键技术支持3.人员的工作活动是否有监督安排?
应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
本试验室正在过渡期间无劳动合同。
暂不适用
5.1.2
对主要岗位人员是否有岗位任职查:
1.条件?
/(如技术2.抽查现有关键岗位人员质量负责人、监督员、授权签字人,部门负责人等)的技术档案,检查其技能是否能满足任职的要求。
从事抽样、检测和重要仪器操作3.等活动的人员,是否经培训考核,并取得上岗证?
对相关法律法规有特殊规定的,应取得相应的上岗资格证。
份人员技术档案进行检抽查5~10
查。
有。
可以满足任职的要求。
经过检查符合要求。
符合
符合符合
5.1.3
查:
《人员教育培训管理1.是否制定了;程序》是否制订了年度培训计划?
培2训活动是否按计划得到实施;对培训的效果是否有评价。
.3.培训活动的记录是否得到有效4.的保存。
已制定。
是。
有评价。
已保存。
符合
符合符合符合
16
/7
内审检查表2015.12.01审核日期:
内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
5.1.4
查:
1.是否有在培员工?
若有,对在培员工从事的活动,是否安排了适当的监督;
2.监督活动的记录是否有效保存。
无在培员工。
符合
5.1.5
查:
1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案?
2.档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等基本信息。
是。
是。
符合
符合
5.1.6
查:
1通过人员技术档案,查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称;2.技术负责人、授权签字人是否有变更,若有是否报原发证机构备案确认。
是。
有变更,正在上报。
符合符合
5.1.7(仅于适用设依法授置和机权的构)
查:
授权签字人是否具有工程师以上职称,并具有从事本专业领域工作三年以上。
不适合。
不适用
5.2设施境环和条件
5.2.1
查:
抽查3~5个项目,按项目开展的技术依据要求,检查环境条件是否满足要求。
对于初次申请认证的要对项目进行逐个核查。
满足要求。
符合
5.2.2
1.查:
对于环境条件要求(如温度、湿度等)较高的,是否采取连续监控的措施。
监控是否有记录。
2.抽查有监控记录要求的检测原始3~5记录份。
在对于有现场检测活动的项目,3.现场检测时,是否对环境条件给予同样的关注。
3~5抽查现场检测的原始记录份。
是。
有监控记录。
符合符合
16
/8
内审检查表2015.12.01审核日期:
内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
5.2.3
查:
1.是否制定了包含安全作业管理的程序文件;2.对有安全隐患的因素(化学危险品、毒品、机械安全、带电操作等)是否按要求采取有效的控制措施。
3.对于发生有人身安全事故时是否
有相应的应急措施。
是。
有控制措施。
有。
符合符合符合
5.2.4
查:
1.是否制定了环境保护管理程序;2.对环境有污染的三废排放是否进行了有效的识别,并有规定的排放措施。
是否有3.对于发生超规定排放时,相应的应急措施。
抽查相关的三废处理记录。
是。
没有三废排放。
符合符合
5.2.5
查:
1.是否识别了检测活动有相互干扰的项目?
2.对于有相互干扰的项目是否采取了有效的隔离措施。
通过实验室的环境布局进行检查。
是。
是。
通过。
符合
符合
符合
5.2.6
1.查:
对检测质量有影响或涉及人身安全的工作区域是否设置了有效的警示标志;2.观察现场检测人员的操作,是否按规定执行。
是。
是。
符合符合
5.3检测方法
5.3.1
行业标1.查:
是否优先选用国家标准、准、地方标准:
2.查方法的份在用标准,3~5抽查选用是否正确;3如果缺少指导书可能影响检测,是否对相关设备的使用和操作说明、检测样品的准备(或者二者兼有)编制了细化的指导书?
是。
选用方法正确。
已经编制了细化的指导书。
符合符合符合
5.3.2
1.查:
对方法是否能正确使用作过评价,如环境要求、设备的配置、操作人员的能力等;
是。
符合
16
/9
内审检查表2015.12.01审核日期:
内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
5.3.2
2.方法若有变更,是否进行了重新评价确认;在用的方法是否是最新有效3.的版本。
5~10在用技术标准。
抽查
无变更。
符合
5.3.3
要求检测人员提供与其检测活动查:
1.相关的作业指导书,检查:
是否能方便地获得;)1是否被受控,如列入受控清单,2)有受控识别等;)3是否经过批准;4)是否是最新版本。
是。
是。
是。
是。
符合
符合符合符合符合
5.3.4
查:
如果有使用国际标准,是否仅用于特定的委托检测。
无国际标准。
符合
5.3.5
查:
1.如果有使用自行编制的非标检测方法作为资质认定依据的,是否规定仅限于特定的委托检测;2.对自行编制的非标检测方法是否按规定的程序批准后实施。
3~5抽查份自行编制的非标检测方
法进行检查。
无自行编制的非标检测方法。
符合
5.3.6
查:
1.偏离检测方法时,对偏离的合理性是否有评价;2.偏离是否经相关委托方的同意;这种偏离是否以文件的形式予3.以规定。
3~5份偏离的记录进行检查。
抽查
无偏离检测方法。
符合
5.3.7
是否制定了数据处理与保护的程查:
1.序;对利用计算机或自动化设备进行2.数据采集、处理、报告、储存时,是否有确保数据完整性、安全性、保密性的措施,实际工作中是否严格执行。
抽查这样的设备进行确认。
是。
是。
符合符合
16
/10
内审检查表2015.12.01审核日期:
内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
5.4设备和标准物质5.4.1
3~5个检测项目的设备配置查:
1.抽查清单,与检测标准的配置要求核对是否符合配置要求;2.是否制订了仪器设备的维护计划;3.设备的维护是否按计划的安排执行,是否保存了维护记录。
符合配置要求。
是。
保存了维护记录。
符合符合符合
5.4.2
通过现场观察和仪器设备检查,查:
1.查对不合格设备是否进行了识别?
2.对已发现的不合格仪器设备是否加以明显的标识,并采取必要的隔离措施;不合格仪器设备经修复后是否3.校准并证明符合要求后才投经过检定/入使用;是否对4.不合格仪器设备发现后,发现之前所进行的检测结果有影响进行检查,对有影响的检测结果是否进行追溯。
没有发现不合格设备。
符合
5.4.3
是否有使用租借用设备;:
查:
1.所租借用的仪器设备是否是使2.用频次低、价格昂贵;所租借用的仪器设备是否按本3.组织对仪器设备的管理要求进行管理(主要要索取有效的溯源证书并能证明满足要求、相应的使用说明书或操作规程)。
无租借用设备。
符合
5.4.4
对操作复查的仪器设备,1.是否授查:
权了专门的人员;相关的使用说明和维护要求等2.技术资料是否使操作人员能方便获得。
台仪器设备的授权情抽查3~5况。
无操作复查的仪器设备。
符合
5.4.5
是否对每台仪器设备建立了各自查:
1.的档案;2.档案的内容是否完整。
3~5对每个部门抽查台仪器设备的档案。
是。
完整。
经过抽查全部符合。
符合
符合
符合
16
/11
内审检查表2015.12.01审核日期:
内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
设备5.4和标准物质5.4.6
查:
1.仪器设备是否都有状态标识;仪器设备的状态标识是否正确、2.完整,3.状态标识是否便于操作人员观察得到。
有状态标识。
经查非计量实验设备没有用彩色樗表明其是否处于完好状态。
是。
符合不符合符合
5.4.7
查:
对于借用给人家的本组织仪器设备,取回后是否对其功能和测量特性的有效性进行检查。
无借用。
符合
5.4.8
是否识别了需要做期间核查的仪查:
1.器设备;2.对需要做期间核查的仪器设备是否制订核查计划和核查方法,并按计划和核查方法执行;3.期间核查的记录是否予以保存,核查结果是否被利用;抽查每个部门的期间核查记录
份。
1~3
是。
已经制订核查计划和核查方法,并按计划和核查方法执行。
已经保存、利用。
抽查了2份核查记录,结果符合。
符合符合符合符合
5.4.9
查:
1.对自检和外部溯源获得的检定/校准证书是否进行分析确认,其结果是否被有效利用。
份校准证书的结果应用抽查3~5情况。
是。
5抽查了份校准证书,结果符合。
符合符合
5.4.10
1.查:
是否有使用未经定型的检测仪器设备;对于使用未经定型的检测仪器设2.备是否进行了技术上的验证确认。
否。
无未经定型的检测仪器。
符合
符合
5.5
量值溯源
5.5.1
;1.查:
是否制定了《量值溯源程序》2.程序对测量仪器设备的检定校/准是否作出了确认的总体原则要求;对于自行校准的,3.是否绘制了量值溯源图。
。
制定了《量值溯源程序》确认了总体原则要求。
绘制了量值溯源图。
符合符合符合
16
/12
内审检查表:
审核日期2015.12.02内审员:
***
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
5.5量值溯源5.5.2
查:
1是否存在无法溯源的测量设备,对于这样的测量设备是否有识别;
2.对无法溯源的测量设备是否制订了其他验证的计划和措施;
3.是否按验证措施实施了验证计划,并保留了相应的记录。
抽查3~5份验证活动记录。
没有无法溯源的测量设备。
符合
5.5.3
查:
1.对于需要进行量值溯源的设备是否编制了溯源计划(查测量设备与周检计划表核对);2.列入溯源计划表的设备是否按计划进行溯源。
每个部门抽查3~5台测量仪器设备进行核对。
编制了溯源计划。
是。
抽查了5台测量仪器设备,全部合格。
符合
符合符合
5.5.4
1.是否有自行检定/校准的项目;查:
/2.若有自行检定校准的项目是否对参考标准编制了溯源计划;抽查参考标准是否按计划实施3.有效溯源,并保存了溯源的证据;/4.是否保证参考标准仅用于检定校准?
如果挪作他用是否对其计量特性的完好性进行验证,并保留验证记录。
有自行检定/校准的项目。
编制了溯源计划。
按计划实施有效溯源,并保存了溯源的证据。
是。
符合符合符合
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