qhse检查表.docx
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qhse检查表
管理体系内部审核检查表
受审核部门:
编号:
SCCJC/JL-071-2009第页共页
过程
涉及条款
审核内容、审核方法
现场审核记录(可加附页)
Q4.2.3文件控制
HSE3.2.7文件控制
1.厂部是否按要求建立“有效文件清单”,抽查三份文件编号是否准确。
2.受控文件和非受控文件标识是否正确,相关文件修订是否符合要求。
各岗位是否得到并使用有效版本。
3.作废文件是否得到有效控制,废旧文件的处理是否符合标准要求。
4.厂部是否建立“文件发放(回收)记录”,抽查文件发放是否符合规定要求。
5.文件分类是否符合公司规定,是否易于识别便于查索。
Q4.2.4记录控制
1.厂部是否建立“记录清单”,抽查三份记录编号是否正确。
2.记录的标识是否符合标准要求,并易于识别和查索。
3.记录的内容是否清楚、完整,抽查岗位操作记录、交接班记录。
4.记录的填写是否及时、完整,有没有随意涂改现象,是否按要求进行涂改?
Q5.4.1质量目标
HSE3.1.3方针目标
1.厂部是否制定了QHSE目标分解表,对每季度完成情况是否进行了检查和分析。
明确的目标和指标、管理方案,与公司相关目标指标是否一致,能否满足实际需要。
2.厂部是否对目标和指标进行了有效分解。
3.实际目标实现情况的证据。
(到厂部、班组抽取实现情况证据,包括定性和定量)。
Q5.5.1
HSE3.2.3职责
1.厂部内部的分工是否合理。
能否提供厂部职能分配表,是否有比较明确的职责和权限,能否满足管理体系要求。
2.针对比较重要的过程,是否有明确的分工,,是否规定了职责、权限,以便于工作的开展。
厂部内部执行工作标准和相关管理标准是否严格;
3.厂部是否严格执行技术部及其他部室工作指令。
Q5.5.3内部沟通
1.厂部建立了怎样的内部沟通方式,各职能层次间的信息交流是否充分和有效?
2.厂部班组各种会议召开是否正常,形成会议纪要的文件是否保持,车间双务公开栏的内容是否定期更新;
3.厂部设立了几个员工代表,其职责是什么?
针对员工提出的意见或建议如何与相关部门落实和沟通,是否留有相关处理意见?
4通过有效内部沟通,提高工作有效性和效率的证据。
Q6.4工作环境
1.询问要对哪些工作环境进行控制,工作环境是否满足生产需要?
(现场观察、验证)
Q7.1产品实现的策划
1.询问部门负责人在产品实现的策划中承担哪些职责,相关部门接口关系是否清楚;
2.询问组织针对产品实现进行了哪些策划,形成了哪些策划文件,是否满足下述要求:
是否针对所策划的产品确定了质量目标(产品质量特性值、质量要求、产量或规模约束条件等)和要求?
是否确定里哦啊产品实现过程、所需文件?
所需的资源?
是否确定了产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及各阶段产品的接收准则?
是否确定了为证实产品实现过程和产品满足要求所需的记录?
3.针对新产品、特殊要求的产品、重大工程项目等特定的产品开发项目、合同,组织是否制定了质量健康安全环保计划,规定这些项目从原材料采购到生产过程、产品交付等得全过程控制。
Q7.3设计和开发
1.抽查具有代表性产品设计和开发的策划输出文件(如计划任务书),审核如下内容:
对设计阶段的划分与活动安排;适合了各阶段的评审、验证、确认活动及方式;各阶段的职责分工与权限及沟通信息的传递和要求;策划输出文件随设计适时调整更新的情况。
2.查上述抽样产品设计和开发输入的主体或记录的内容是否包括:
产品功能、性能要求;适用的法律、法规及具体要求;使用时,以前类似的设计提供的信息;设计和开发所必须的其他要求;查对设计和开发输入评审的情况,并评审输入是否充分、适宜、不互相矛盾。
3.查上述抽样产品设计和开发输出的主体文件有哪些?
是否:
给出采购、生产和服务的适当信息;包含或引用产品接收准则;规定对产品安全/正常使用所必须的特性;检查上述设计输出的内容是否满足设计和开发输入的要求,并易于对比验证?
检查设计和开发输出是否在标准后放行?
4.查上述抽样产品设计和开发的评审记录,并评价:
是否按7.3.1策划的安排和方式实施了规定的评审;是否评价了设计和开发结果满足要求的能力?
参加人员是否包括设计和开发阶段有关部门的代表?
评价结果及任何必要措施是否记录并保持?
5.查上述抽样产品设计和开发的验证记录,并评价:
是否按7.3.1策划的安排和方式实施了验证?
采取的验证方式是否适合产品要求;可行时,是否在产品交付或服务实施之前进行?
确认结果是否适合产品的主要方式?
验证所暴露的问题是否采取了相应的措施,并予以解决。
6.查上述抽样产品设计和开发的确认记录,并评价:
是否按7.3.1策划的安排和方式实施了确认?
确认方式是否适合产品要求;可行时,是否在产品交付或服务实施之前进行?
确认结果能否确保产品满足使用或规定用途要求?
确认所暴露的问题是否采取了相应的措施,并予以解决。
7.抽查产品的设计更改记录,并评价:
在什么文件上对设计和开发更改的控制做了规定,对更改的审批、必要的评审、验证和确认的内容及要求是否适宜、明确?
抽查3份已发生的设计和开发更改的记录是否履行了规定的程序?
上述更改的评审是否考虑了对产品的相关组成部分及已交付产品的影响?
更改评审及引起的任何措施是否已实施有效。
Q7.4采购
1.询问负责人采购的职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚?
2.询问对供方和承包方采取了哪些管理方式,是否对供方和承包方在提供产品或服务过程中的重要环境因素和危险因素进行了策划。
Q7.5.1生产和服务控制
1.对装置开、停工如何管理,是否编制装置开、停工方案,是否得到有关部门的批准?
装置检修完毕是否进行确认后开工?
2.查工艺卡片和操作记录内容,是否对工艺卡片中所有技术参数予以记录,是否在指标范围内,抽查当天或最近几天的操作记录,查记录频次、关键参数是否符合规定要求,查实际显示的数值是否符合指标要求?
3.生产装置是否建立巡回检查制度,有无检查路线、检查内容及巡检时间要求?
4.厂部每个工作日是否对生产工艺进行检查,是否定期做好工艺检查记录。
Q7.5.2生产和服务的确认
是否有需要确认过程(特殊过程)?
若有如何管理?
Q7.5.3标识和可追溯性
1.是否根据原料品种对原材料进行标识,有无检查记录台帐。
2.是否对产品状态进行标识,是否产品品种、批号码放,不合格品是否进行隔离标识是否清晰。
3.可追溯性,是否有每批产品的记录(查看产品的生产日期、原料质量、生产装置工艺参数等)。
Q7.5.4顾客财产
询问厂部是否有顾客财产(旧剂、铂金)?
如何控制管理。
Q7.5.5产品防护
1.原材料、中间产品和成品是否根据包装储存方式进行了相应的识别。
2.固体产品的搬运时,包装物是否完整、清洁、标识齐全。
3.厂部是否确定了专人对进出库的包装物进行管理,建立台帐,做好产品防护标识,建立记录。
Q8.2.1顾客满意
1.询问负责人在监视、测量、分析和改进职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚。
2.询问对顾客没有的监视采取了何中华方式,是否确定了收集信息的渠道和频次,是否规定了分析的方法、分析的结果即顾客满意的评价指标值,在在哪些文件中作出了明确,查阅有关文件核实。
3.3.核实顾客没有信息的收集分析记录,查证体系运行是否提高了顾客满意度,检查分析结果是否包含了对QHSE体系业绩有效性及持续改进的评价意见,并进行了内部沟通,查对问题改进的实施结果。
4.询问采用何种方式获取了员工和社会满意的信息,了解对员工和社会满意信息的评审和处理情况。
Q8.2.2内部审核
HSE3.10.2审核
1.抽查上次不符合报告和纠正措施报告,查证:
不符合事实描述是否清晰明确;不符合判断是否准确;是否对不符合产生的原因进行了分析;采取纠正和预防措施是否进行了评审(包括是否增加新的危险源);是否对纠正和预防措施的效果进行了验证。
Q8.2.3过程的监视和测量
1.厂部对工序过程如何控制?
工序管理点控制参数如果达不到规定要求是否进行原因分析并采取纠正措施,技术月报是否对工序控制点进行分析,对不受控工序管理点是否进行生产技术分析。
2.是否有工艺检查记录,抽查操作记录。
3.工序管理点得控制数据是否记入操作记录中。
Q8.2.4产品的监视和测量
1.是否有因生产急需而紧急放行的原材料,若有是否得到主管生产副总经理批准,是否有明确的标记和记录。
2.对产品的特性是否进行了监视和测量,是否有产品合格证。
以验证产品要求是否得到满足。
Q8.3不合格品控制
1询问负责人在不合格品的控制职责和期限,与相关部门的接口关系是否清楚?
2.询问对不合格品如何标识和控制,核查是否清楚了解相关程序/规定的要求?
具体核查是否清楚以下环节:
由谁负责标识和如何标识不合格品?
不合格品一经发现将形成哪些记录?
记录控制与保持的要求,是否包括随后采取措施的记录核批准让步的记录等。
由谁执行,以什么方式隔离不合格品?
Q8.4数据分析
1.为确保QHSE体系的适宜性、有效性,本部门对哪些数据资料进行了收集、测量和分析,都采用了哪些统计技术?
Q8.5.1持续改进
1.从哪几个方面进行了QHSE管理体系改进。
2.是否针对不符合采取了纠正措施?
3.在生产方面采取了哪些预防措施?
Q8.5.2纠正措施
1.询问负责人纠正措施活动开展的具体情况。
(注意与标准条款,如8.2.3/8.4的接口;内部审核采取的纠正措施不再重复审核);
2.抽取针对不合格、顾客和员工抱怨的1-3份纠正措施实施形成的记录,是否符合以下程序的要求:
评审不合格(包括产品质量、体系管理、顾客、员工和社会反映和抱怨),以确定是否需要采取纠正措施;针对不合格的原因进行了调查与确认;针对不合格原因,评价了不合格不再发生需采取的措施;确定所需采取措施,并按措施要求实施;验证和评审措施的有效性。
Q8.5.3预防措施
1.询问负责人预防措施的控制的职责和期限,与相关部门的接口关系是否清楚?
2.抽取预防措施,查实施步骤是否满足:
识别和评审潜在不合格(包括产品质量、体系管理、顾客、员工和社会反映和抱怨)潜在不合格原因的分析和确定;评价采取措施措施的必要性和可行性?
是否进行了环境因素合风险评价?
确定所需采取措施,并按措施要求实施;验证和评审措施的有效性。
审核员:
审核日期:
年月日
管理体系内部审核检查表
受审核部门:
编号:
SCCJC/JL-071-2009第页共页
过程
涉及条款
审核内容、审核方法
现场审核记录(可加附页)
Q6.3基础设施
HSE3.5
1.是否有设备检修计划,抽查几项,查相应检修票,是否进行项目验收?
2.有无压力容器台帐,有无压力容器检测计划?
是否按计划规定周期进行检测,是否确保了在用压力容器检测计划达到100%?
3.检查厂部是否建立设备台帐和设备技术档案,内容是否齐全?
4.厂部是否定期组织设备专项检查,是否有记录,对关键设备如何进行维护和保养?
Q7.6监视和测量设备控制
1.是否有监视和测量设备检定计划,监视和测量设备台帐。
2.是否根据采购要求选择合格检定单位。
是否有合格供方名录。
3.设备使用人员是否经过培训,考核合格后上岗。
HSE3.3.2风险评价
1.危险源辨识评价是否充分?
2.评价方法是否正确?
3.评价出的重大危险源是否符合有关规定,并制定了相关管理方案。
4.装置开停工的危险源辨识、评价以及控制措施?
HSE3.3.3环境因素评价
1.环境因素识别是否充分?
2.识别方法是否正确?
3.识别出的重要环境因素是否符合有关规定,并制定了相关管理方案。
4.装置开停工的环境因素、识别以及控制措施?
HSE3.3.4隐患治理
1.询问负责人隐患治理控制职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚。
2.询问厂部选用适宜的评估方法,对确定的隐患项目进行评估,编写了评估报告。
3.抽查《隐患治理整改计划》,是否按程序要求进行隐患治理项目申报、评估、审批、验收与考核?
HSE3.6运行和维修
1.询问负责人运行控制的控制职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚?
2.询问根据危害因素和环境因素识别评价结果,建立了哪些控制程序,控制程序是否包含标准,是否充分适宜。
3.对重要环境因素和重大危险源存在的现场进行审查,确定重要环境因素和重大危险源的工作场所,要害部门和重点岗位运行和活动(如消防、安全防火、危险化学品、放射线、进入有限空间作业等)是否按程序规定实施了有效的控制。
4.检查厂部制定的有关程序采用什么方式通报给相关方(供方和承包方),对相关方带来的重大环境因素和重大风险如何控制或施加影响。
5.对生产和施工现场进行签名观察,验证各程序遵循和实施情况。
HSE3.7.2变更管理
1.询问负责人变更控制职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚。
2.询问厂部变更类型有哪些,本年度是否发生变更需求?
3.抽查1-3份《变更申请表》,是否按程序要求进行变更项目实施、验收、沟通与培训?
HSE3.7.3应急管理
1.询问负责人应急预案与响应控制职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚。
2.询问厂部根据危害因素与环境因素识别评价结果,确定了哪些潜在事故和紧急情况,通过何种形式体现?
3.是否对潜在的事故和紧急情况制定了恰当地应急预案是否规定了应急的组织机构和职责,应急的联络渠道和方式、应急反应流程、应急设施设备和材料等。
4.是否通过培训等方式将应急预案传达到员工和相关方。
5.是否对应急预案进行了定期的训练、演习和评审。
6.是否对应急所需的设施、设备、材料定期检查维护。
HSE3.8检查和监督
1.询问负责人在过程的监视和测量职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚?
2.询问针对健康安全环境管理体系采取了哪些监视和测量手段,是否规定了监视和测量的方法和频次。
3.是否对污染物排放情况,包括污水、噪声、大气排放等进行了监测,查监测记录是否达标排放?
4.查阅对固体废弃物,尤其是危险固体废物的排放是否确定了有资质单位进行处理,相关记录核实。
5.是否对有毒有害作业场所进行了职业卫生监测,查监测记录是否有超标情况?
是否对有毒有害作业岗位的员工安排了岗前、岗中和岗后体检,查体检记录是否有职业病=或职业病先兆情况发生。
6.是否对目标、指标、管理方案完成情况进行了定期的检查和考核。
7.是否对能源、资源、原材料和辅助材料的消耗情况进行了检查,查阅相关记录是否有超过目标指标辉定额情况。
8.对运行控制程序的执行情况开展了哪些检查,如二级安全检查、作业场所环境或安全大检查等,各级检查是否形成了必要检查清单、记录是否齐全。
9.是否对法律法规遵循情况进行了定期评审,评审结论如何?
是否发现了违法或可能违法的现象。
10.对监视和测量设备(如适用)是否定期的维护和校准,是否能够提供维护和校准记录。
11.对监视和测量过程中发现的不合格是否采取了纠正和预防措施。
HSE3.9事故处理与预防
1.询问负责人在事故、未遂事故管理职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚?
2.查询是否建立了针对事故和未遂事故处理程序或规定,程序是否包括了其报告、调查、采取纠正措施或处理的过程。
3.查询近一年内发生事故和未遂事故的情况,相关处理是否符合程序规定,是否有必要的记录。
4.针对事故和未遂事故的处理是否符合有关法律法规的要求?
是否符合“四不放过”原则?
是否针对原因采取了纠正、预防措施.
审核员:
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