证券投资基金真题及答案不定项选择题部分.docx
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证券投资基金真题及答案不定项选择题部分
2009年证券投资基金真题及答案(不定项选择题部分)
2009年证券投资基金真题及答案(不定项选择题部分)
二、不定项选择题
1、契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在()。
A法律依据
B运作原理
C投资者的地位
D组织形式
2、关于基金资产的估值方法,下列论述准确的有()。
A上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券收盘价估值
B上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券平均价估值
C首次公开发行的股票,按成本价估值
D送股必须按估值日同一股票的收盘价估值
3、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
A非挂牌证券
B非上市证券
C挂牌证券
D停牌证券
4、基金之所以能够起到稳定证券市场的作用,主要是因为基金管理人()。
A投资经验比较丰富
B信息资料相对齐备
C投资行为相对理性
D责任心相对较强
5、政府债券的(),关系着一国的社会政治经济发展的全局。
A发行规模
B期限结构
C利率
D未清偿余额
6、在证券市场上,()属于操纵市场的行为方式。
A合谋
B虚买虚卖
C虚假陈述
D内幕交易
7、依照不同的发行本位,国债可以分为()。
A流通国债
B实物国债
C货币国债
D长期国债
8、国债按资金用途分类,可以分为()。
A赤字国债
B建设国债
C战争国债
D特种国债
9、证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。
A限定性
B非限定性
C固定性
D非固定性
10、我国《基金法》规定,基金管理人不得有()等行为。
A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D不公平地对待其管理的不同基金财产
13、NASDAQ综合指数的特点主要有()。
A按各样本股的市场价值设权重
B以所有上市公司的普通股为基础
C以选取的上市公司样本股为基础
D按样本股的市场价值设量权重
14、国际债券在国际市场发行,其计价货币往往是国际通用货币,一般以()为主。
A美元
B日元
C英镑
D瑞士法朗
15、上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。
A大股东行为
B公司治理
C信息披露
D募集资金使用
16、影响国债基金收益的主要因素是()。
A股利率
B货币市场利率
C国债利率
D汇率
17、我国有关法规规定,公开披露基金信息,不得有()行为。
A对证券投资业绩进行预测
B承诺收益或损失
C诋毁其他基金管理人
D提示风险
23、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场。
A回购协议市场
B债券市场
C基金市场
D保险市场
24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有()。
A发行主体
B股份
C持有人
D有面值
25、股票这种有价证券从性质来看有()的性质。
A要式证券
B设权证券
C证权证券
D资本证券
26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下()特点。
A不必一次缴足
B转让相对复杂或受限制
C便于挂失
D要求一次缴足股款
27、按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益。
A资产受益
B重大决策权
C选择管理者
D制定公司的具体规章
28、优先股票不同于普通股票,它有()的特征。
A股息率固定
B股息分派优先
C剩余资产分配优先
D一般无表决权
18、证券投资基金具有()等作用。
A为中小投资者拓宽投资渠道
B有利于证券市场国际化
C有利于证券市场的稳定和发展
D完善投资者结构
19、基金管理人的义务包括()等。
A遵守基金契约
B接受基金托管人的监督
C委托第三人管理和运用基金资产
D召集基金份额持有人大会
20、基金在运作过程中发生()事项之一时,必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。
A基金持有人大会决议
B基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
C基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
D基金所投资的上市公司出现重大事件
21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括()。
A证券登记结算公司
B会计师事务所
C证券投资咨询公司
D证券信用评级机构
22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。
下面()是间接融通的工具。
A股票
B定期存单
C.CDs.
D公司债券
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
下面()是属于境外上市外资股。
AA股
B.N股
C.H股
D.B股
30、债券具有()的基本性质。
A债券属于有价证券
B债券是一种虚拟资本
C债券是债权的体现
D一种综合权利证券
31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为()。
A商业证券
B资本证券
C有价证券
D凭证证券
32、证券投资者参与证券投资的目的有()。
A获取高于银行利息的收益
B保值增值
C参与公司管理
D赚取市场差价
33、我国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额()。
A相等
B无关
C超过票面价格
D低于票面金额
35、债券根据偿还方式可以分为()。
A期中偿还
B到期偿还
C展期偿还
D中途偿还
36、债券与股票相同的地方表现在()。
A两者都是有价证券
B两者都是筹资手段
C两者收益率相互影响
D两者的风险差不多
37、公债的特征有()。
A安全性高
B流动性好
C收益稳定
D免税待遇
38、股权类期权通常包括()。
A单只股票期权
B股票组合期权
C股价指数期权
D百慕大期权
34、根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券,其中()是固定利率债券。
A单利债券
B复利债券
C浮动利率债券
D可变利率债券
39、在我国,基本建设债券的发行主体是()。
A国务院
B国家能源投资公司
C国家原材料投资公司
D铁道部
40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。
A政府证券
B金融证券
C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D一般公司发行的公司债券
41、下面属于重点企业债券的有()。
A电力建设债券
B重点钢铁企业债券
C有色金属企业债券
D石油化工企业债券
42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有()。
A弥补国际收支逆差
B收取外币资金,弥补国内预算资金的不足
C一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散
D为某些国际组织筹资,以支持其活动
43、广义的有价证券有很多种,其中包括()。
A商品证券
B提单
C货币证券
D资本证券
45、交易所上市委员会的职责是()。
A审批证券的上市
B审定总经理提出的财务预算、决算方案
C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D选举和罢免理事
46、从债券的形式来看,我国发行的国债可分为()。
A凭证式国债
B无记名国债
C记帐式国债
D可转换债券
47、基金的运作中的主要费用有()。
A管理费
B托管费
C风险费
D投资费
48、()不得招聘为证券交易所的从业人员。
A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B被开除的国家机关工作人员
C被解聘的证券公司从业人员
D被辞退的国有企业工作人员
44、证券交易的集中竞价应当实行()的原则。
A数量优先
B价格优先
C时间优先
D地点优先
52、在我国证券法中规定的委托方式有()。
A市价委托
B限价委托
C止损委托
D限价止损委托
53、证券投资基金与股票、债券的区别在于()。
A风险水平不同
B收益水平不同
C所筹资金的投向不同
D所反映的关系不同
54、封闭式基金与开放式基金的区别在于()。
A投资者的身份不同
B期限和发行规模限制不同
C基金单位交易方式和价格计算标准不同
D投资策略不同
49、证券从业人员的行为准则规定内容包括()。
A保证性行为
B自律性行为
C道德性行为
D禁止性行为
50、优先股的优先权主要表现在()。
A认股权
B分配剩余资产
C分配公司收益
D公司经营表决权
51、我国《公司法》中的公司主要形式是指()。
A有限责任公司
B两合公司
C股份有限公司
D无限公司
55、证券投资基金的当事人主要有()。
A基金持有人
B基金发起人
C基金托管人
D基金管理人
56、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A设立或撤消分支机构
B变更注册资本
C更换总经理
D更换法定代表人
57、股东大会包括()。
A创立大会
B特别股东大会
C股东年会
D临时股东大会
58、ADR业务中涉及的关键机构包括()。
A基础证券的发行公司
B存券银行
C托管银行
D存券信托公司
59、承销方式有()。
A包销
B经销
C自销
D代销
60、不能开户的人员有()。
A证券交易所的管理人员
B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C未满18岁者
D职业医生
二、多项选择答案
1、ABCD2、AC3、AB4、ABC5、ABD6、AB7、BC8、ABCD9、AB10、ACD11、AC12、ABD13、AB14、ABCD15、BCD16、BCD17、ABC18、ABCD19、ABD20、ABCD21、21、ABCD、22、BC、23、BCD、24、ABC25、ACD、26、ABC、27、ABC、28、ABCD、29、BC、 30、ABC、31、CD、 32、ACD33、AC、 34、AB、 35、ABCD、36、ABC、37、ABCD、38、ABC、39、BCD、40、ABC41、ABCD、42、ABCD、43、ABCD、44、BC、45、AC46、ABC、47、AB、48、AB49、AD、50、BC、51、AC、52AB、53、ACD、54、BCD、55、ACD、56、AB57、ACD、58、BCD、59、AD、60、ABC
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